2022年全省期货从业资格高分通关考试题.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 使用支出法计算国内生产总值(GDP)是从最终使用的角度衡量核算期内货物和服务的最终去向，其核算公式是（）。A.最终消费+资本形成总额+净出口+政府购买B.最终消费+资本形成总额+净出口-政府购买C.最终消费+资本形成总额-净出口-政府购买D.最终消费-资本形成总额-净出口-政府购买【答案】 A2. 【问题】 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A3. 【问题】 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C4. 【问题】 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 D5. 【问题】 中国的某家公司开始实施“走出去”战略，计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影响力不够，融资困难。因此该公司向中国工商银行贷款5亿元，利率565。随后该公司与美国花旗银行签署一份货币互换协议，期限5年。协议规定在2015年9月1日，该公司用5亿元向花旗银行换取08亿美元，并在每年9月1日，该公司以4的利率向花旗银行支付美元利息，同时花旗银行以5的利率向该公司支付人民币利息。到终止日，该公司将08亿美元还给花旗银行，并回收5亿元。A.320B.330C.340D.350【答案】 A6. 【问题】 计算互换中英镑的固定利率（）。A.0.0425B.0.0528C.0.0628D.0.0725【答案】 B7. 【问题】 某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表77所示。根据主要条款的具体内容，回答以下两题。 A.4.5B.14.5C.3.5D.94.5【答案】 C8. 【问题】 期货执业人员在执业中应当（ ）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A9. 【问题】 根据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额B.不等份额C.均等份额D.均等股份【答案】 C10. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】 A11. 【问题】 期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C12. 【问题】 若采用3个月后到期的沪深300股指期货合约进行期现套利，期现套利的成本为2个指数点，则该合约的无套利区间()。A.2498.75，2538.75B.2455，2545C.2486.25，2526.25D.2505，2545【答案】 A13. 【问题】 根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C14. 【问题】 期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】 B15. 【问题】 公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】 B16. 【问题】 期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。A.完成工商变更登记B.股东会决议C.董事会决议D.变更后的法定代表人任职【答案】 A17. 【问题】 期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C18. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.买入B.卖出C.先买后卖D.买期保值【答案】 B19. 【问题】 期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B20. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为0.92.为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为3263.8点，该基金经理应该卖出股指期货（ ）张。A.702B.752C.802D.852【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司对营业部的管理的“四统一”政策是（ ）。A.统一结算、统一风险管理B.统一资金调拨、统一财务管理和会计核算C.统一结算、统一人员招聘D.统一资金调拨、统一保证金收取【答案】 AB2. 【问题】 可以造成市场利率上升的因素包括（ ）。A.扩张性财政政策B.紧缩性财政政策C.扩张性货币政策D.紧缩性货币政策【答案】 AD3. 【问题】 利率类结构化产品是由固定收益证券和金融衍生工具构成，其中的金融衍生工具以（）为标的。A.互换利率B.债券价格C.基准利率D.股票指数【答案】 ABC4. 【问题】 套期保值交易选取的工具包括（ ）。A.期货B.期权C.远期D.互换【答案】 ABCD5. 【问题】 对基差卖方来说，基差交易模式的有利之处表现在（ ）A.保证卖方获得合理的销售利润B.将货物价格波动风险转移给点价的一方C.加快销售速度D.拥有定价的主动权和可选择权【答案】 ABC6. 【问题】 在我国境内期货交易所，以下由集合竞价生产价格有（ ）。A.同时推出了日盘和夜盘交易的期货合约，其日盘的第一笔成交价B.仅推出了日盘交易的期货合约，其第一笔成交价C.同时推出了日盘和夜盘交易的期货合约D.仅推出了日盘交易期货合约，其收盘价【答案】 BC7. 【问题】 一般来看，期货交易所的主要风险源于()。A.监控执行力度问题B.市场非理性价格波动风险C.监控执行广度问题D.市场理性价格波动风险【答案】 AB8. 【问题】 期货交易所为债务人的，下列关于人民法院做法不正确的是（ ）。A.冻结期货公司在期货交易所的资金B.划拨期货公司在期货交易所的资金C.冻结期货交易所的自有资金D.划拨期货交易所的自有资金【答案】 AB9. 【问题】 适合做外汇期货卖出套期保值的情形主要包括（ ）。A.持有外汇资产者，担心未来货币升值B.持有外汇资产者，担心未来货币贬值C.持有外汇资产者，担心未来外汇无法兑换D.出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失【答案】 BD10. 【问题】 首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 A.商业秘密B.客户信息C.商业计划D.股东信息【答案】 AB11. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有（ ）。 A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成【答案】 ABCD12. 【问题】 期货持仓的了结方式包括（）。A.对冲平仓B.现金交割C.背书转让D.实物交割【答案】 ABD13. 【问题】 下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正确的有（ ）。 A.每届任期3年B.监事会成员不得少于5人C.副主席由主席任免D.监事会设主席1人，副主席1至2人【答案】 AD14. 【问题】 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.新增持有5以上股权的股东或者控股股东发生变化【答案】 ABCD15. 【问题】 计算某国债期货合约理论价格时所涉及的要素有（ ）等。A.持有期利息收入B.市场利率C.转换因子D.可交割国债价格【答案】 ABD16. 【问题】 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.拟更换董事长. 总经理C.风险监管指标不符合规定标准D.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营【答案】 ACD17. 【问题】 在某一期货合约的交易过程中，当( )时，国内商品期货交易所可以根据市场风险调整其变易保证金水平。A.持仓量达到一定水平B.临近交割期C.期货合约出现连续涨跌停板D.遇到国家法定长假【答案】 ABC18. 【问题】 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）。A.融资B.服务C.担保D.咨询【答案】 AC19. 【问题】 回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法，而线性回归模型是回归分析的基础。线性回归模型中关于随机项i的基本假设是（）。A.随机项i与自变量的任一观察值xi不相关B.E（i）=0，V（i）=u2=常数C.每个随机项i均为独立同分布，服从正态分布的随机变量D.每个随机项i之间均互不相关【答案】 ABCD20. 【问题】 中国外汇交易中心交易的人民币现货品种包括( )。A.债券质押式回购逆回购B.票据转贴现C.债券借贷D.利率互换【答案】 ABC20. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C21. 【问题】 期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.3000万元D.2000万元【答案】 C22. 【问题】 根据 期货从业人员管理办法， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】 A23. 【问题】 某商场从一批袋装食品中随机抽取10袋，测得每袋重量（单位：克）分别为789，780，794，762，802，813，770，785，810，806，假设重量服从正态分布，要求在5%的显著性水平下，检验这批食品平均每袋重量是否为800克。A.在5%的显著性水平下，这批食品平均每袋重量不是800克B.在5%的显著性水平下，这批食品平均每袋重量是800克C.在5%的显著性水平下，无法检验这批食品平均每袋重量是否为800克D.这批食品平均每袋重量一定不是800克【答案】 B24. 【问题】 大宗商品价格持续下跌时，会出现下列哪种情况?( )A.国债价格下降B.CPl、PPI走势不变C.债券市场利好D.通胀压力上升【答案】 C25. 【问题】 6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为（ ）。A.44600元B.22200元C.44400元D.22300元【答案】 A26. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】 A27. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D28. 【问题】 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（ ）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A29. 【问题】 期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D30. 【问题】 （ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A31. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B32. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】 B33. 【问题】 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 A34. 【问题】 客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】 C35. 【问题】 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】 A36. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C37. 【问题】 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C38. 【问题】 期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】 D39. 【问题】 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C