2022年国家期货从业资格评估提分卷86.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表77所示。根据主要条款的具体内容，回答以下两题。 A.4.5B.14.5C.3.5D.94.5【答案】 C2. 【问题】 下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D3. 【问题】 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】 A4. 【问题】 2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B5. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C6. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A7. 【问题】 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】 A8. 【问题】 （ ）定义为期权价格的变化与波动率变化的比率。A.DeltAB.GammAC.RhoD.VegA【答案】 D9. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A10. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】 B11. 【问题】 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D12. 【问题】 某铜加工企业为对冲铜价上涨的风险，以3700美元/吨买入LME的11月铜期货，同时买入相同规模的11月到期的美式铜期货看跌期权，执行价格为3740美元/吨，期权费为60美元/吨。A.342B.340C.400D.402【答案】 A13. 【问题】 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】 D14. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C15. 【问题】 下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C16. 【问题】 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A.3B.5C.7D.15【答案】 A17. 【问题】 期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 C18. 【问题】 在宏观经济分析中最常用的GDP核算方法是（）。A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A19. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】 B20. 【问题】 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当采取有效措施，防止（ ）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。A.公司内部其他人员B.公司审计人员C.研究分析人员D.投资公司分析人员【答案】 AC2. 【问题】 申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（ ）。A.具有从事期货业务3年以上经验B.具有其他金融业务4年以上经验C.具有法律、会计业务5年以上经验D.具有法律、会计业务10年以上经验【答案】 ABC3. 【问题】 应用成本利润分析法时，需要注意的问题有（）。A.应用成本利润方法计算出来的价格，是一个动态价格B.应用成本利润方法计算出来的价格，是一个静态价格C.在很多产品的生产过程中，会产生可循环利用的产品D.应结合其他基本面分析方法，不可过分依赖单一方法【答案】 ACD4. 【问题】 客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.电话B.书面C.计算机D.互联网【答案】 ABCD5. 【问题】 某种商品期货合约交割月份的确定，一般由（ ）等特点决定。 A.生产B.使用C.流通D.储藏【答案】 ABCD6. 【问题】 期货期权的价格，是指（ ）。 A.权利金B.是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用C.对于期贷期权的买方，可以立即获得的收入D.对于期货期权的卖方，可能遭受损失的最高限度【答案】 AB7. 【问题】 下列产品中属于金融衍生品的是（）。A.期货B.外汇C.期权D.互换【答案】 ACD8. 【问题】 以下关于三大政策工具的说法不正确的有( )。A.当巾央银行降低法定存款准备金率时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少B.再贴现政策是指巾央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定，主要着眼于长期政策效应C.冉贴现率增加会使得信用量收缩，市场货币供应量减少D.当巾央银行认为应该增加货币供应量时，就在公开市场上买进有价证券，反之就山售所持有的有价证券【答案】 AB9. 【问题】 下列反向大豆提油套利的做法，正确的是（ ）。 A.买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约B.卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约C.增加豆粕和豆油供给量D.减少豆粕和豆油供给量【答案】 BD10. 【问题】 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况【答案】 ABC11. 【问题】 下列关于期权类型的说法错误的有（ ）。A.看涨期权是指期权的卖方在支付了一定数额的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权买方买入一定数量的标的物的权利，但不负有必须买入的义务B.看跌期权是指期权的买方在支付了一定数额的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权卖方卖出一定数量的标的物的权利，但不负有必须卖出的义务C.美式期权在合约到期日之前不能行使权利D.美式期权的买方既可以在合约到期日行使权利，也可以在到期日之前的任何一个交易日行使权利【答案】 AC12. 【问题】 世界焦炭生产主要集中于( )。A.中国B.印度C.美国D.泰国【答案】 ABC13. 【问题】 关于期货合约持仓量的描述，以下说法正确的有（）。A.成交双方均为建仓，持仓量增加B.成交双方均为平仓，持仓量减少C.成交双方中买方为开仓，卖方为平仓，持仓量减少D.成交双方中买方为平仓，卖方为开仓，持仓量减少【答案】 AB14. 【问题】 证券公司介绍公司（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 A.一般客户B.非控股股东C.实际控制人D.控股股东【答案】 CD15. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订），严禁从业人员从事不正当竞争行为有（ ）。 A.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大D.给予长期合作客户手续费优惠【答案】 ABC16. 【问题】 在中国外汇市场上，比较重要的外汇牌价有（ ）。A.基准汇价B.银行汇率报价C.银行外汇牌价D.基础汇率【答案】 AC17. 【问题】 某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品，期限为6个月，若到期时沪深300指数的涨跌在3.0%到7.0%之间，则产品的收益率为9%，其他情况的收益率为3%。据此回答以下三题。A.六月期Shibor为5%B.一年期定期存款利率为4.5%C.一年期定期存款利率为2.5%D.六月期Shibor为3%【答案】 CD18. 【问题】 股指期货市场的避险功能之所以能够实现，是因为（ ）。A.股指期货可以消除单只股票特有的风险B.股指期货价格与股票指数价格一般呈同方向变动关系C.股指期货采取现金结算交割方式D.通过股指期货与股票组合的对冲交易可降低所持有的股票组合的系统性风险【答案】 BD19. 【问题】 假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料B.应确保财务记录和档案完整、真实C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支D.在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金【答案】 ABCD20. 【问题】 现代期货市场确立的标志是（ ）。A.标准化合约B.保证金制度C.对冲机制D.统一结算的实施【答案】 ABCD20. 【问题】 4月16日，阴极铜现货价格为48000元/吨。某有色冶炼企业希望7月份生产的阴极铜也能卖出这个价格。为防止未来铜价下跌，按预期产量，该企业于4月18日在期货市场上卖出了100手7月份交割的阴极铜期货合约，成交价为49000元/吨。但随后企业发现基差变化不定，套期保值不能完全规避未来现货市场价格变化的风险。于是，企业积极寻找铜现货买家。4月28日，一家电缆厂表现出购买的意愿。经协商，买卖双方约定，在6月份之前的任何一天的期货交易时间内，电缆厂均可按铜期货市场的即时价格点价。最终现货按期货价格-600元/吨作价成交。A.盈利170万元B.盈利50万元C.盈利20万元D.亏损120万元【答案】 C21. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D22. 【问题】 小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D23. 【问题】 某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3个工作日B.5个工作日C.一周D.一个月【答案】 B24. 【问题】 若伊拉克突然入侵科威特，金价的表现为（）。A.短时间内大幅飙升B.短时间内大幅下跌C.平稳上涨D.平稳下跌【答案】 A25. 【问题】 对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C26. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】 D27. 【问题】 方案一的收益为_万元，方案二的收益为_万元。( )A.108500，96782.4B.108500，102632.34C.111736.535，102632.34D.111736.535，96782.4【答案】 C28. 【问题】 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。 A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 C29. 【问题】 保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】 C30. 【问题】 ISM通过发放问卷进行评估，ISM采购经理人指数是以问卷中的新订单、生产、就业、供应商配送、存货这5项指数为基础，构建5个扩散指数加权计算得出。通常供应商配送指数的权重为（）。A.30B.25C.15D.10【答案】 C31. 【问题】 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A32. 【问题】 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C33. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C34. 【问题】 假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品，产品的基本条款如表8-4所示。 A.1.15B.1.385C.1.5D.3.5【答案】 B35. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B36. 【问题】 （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A37. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D38. 【问题】 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】 B39. 【问题】 表4-5是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表，有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。 A.市场预期全球大豆供需转向宽松B.市场预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A