新三板推荐挂牌项目改制立项申请报告(10页).docx

-新三板推荐挂牌项目改制立项申请报告-第 10 页 新三板推荐挂牌项目改制立项申请报告承揽专员及所在部门负责人声明：承揽专员已对目标公司进行尽职调查，确认立项申请报告所载信息真实、准确、完整，不存在影响立项判断的重大遗漏。一、基本情况企业名称：注册地址：成立时间：承揽专员：姓名 ；联系方式： 企业联系人：姓名 ；联系方式： 承做项目小组：项目负责人： ；签字会计师： ；签字律师： ；签字行业分析师： 推荐挂牌计划：拟以xx年度、xx年度、xx年1-x月为报告期，于X年X月前提交预审核，于X年X月前内核，于X年X月前提交申报材料项目收费：改制 万元；挂牌 万元；持续督导费 万元/年；中介支出 万元企业挂牌目的：2014年1-x月2013年度2012年度税务报表/审计报告税务报表/审计报告税务报表/审计报告财务数据来源：二、公司业务1、公司主营业务及报告期变化情况原主营业务现主营业务变化时间及原因2、主要产品及服务2.1产品及服务介绍主要产品及服务产品功能应用领域2.2收入结构项目2014年1-x月2013年度2012年度合计2.3收入变动趋势及原因3、商业模式4、前五大客户及金额客户名称2014年1-x月2013年度2012年度合计占当期收入比重5、核心技术及来源4.1公司的核心技术4.2公司核心技术的来源6、主要知识产权6.1专利序号专利类型证书编号取得方式申请日实际使用情况使用期限或保护期6.2软件著作权序号名称证书编号取得方式首次发表日实际使用情况使用期限或保护期7、业务资质资质名称取得时间发证机关有效期许可内容8、行业情况8.1行业目前市场规模和未来市场规模预测8.2行业竞争格局、行业内的主要企业及市场份额或特点9、履行重大收入合同（报告期收入持续下滑的必须提供）客户对象合同标的合同金额三、公司财务1、主要财务报表2、同行业上市公司比较项目公司上市公司x上市公司x毛利率净利率期间费用率应收账款周转率存货周转率3、主要税收政策税项税率税收优惠政策增值税营业税企业所得税4、财务规范性评价项目核查结果公司收入确认原则公司账面收入是否完整公司销售客户是否均会要求开具发票公司是否有现金交易、现金交易的比重公司是否有个人卡，个人卡是否纳入公司账户核算公司营业成本结转方法、核算是否规范，是否随意调节公司存货核算是否规范，是否有数量金额帐，是否有信息系统辅助核算，是否帐实相符公司毛利率是否正常公司往来是否清晰，是否存在帐龄较长的往来款项公司资产权属是否明晰，土地、房产等是否有权属证明公司在建工程是否均履行报建手续公司所有资产采购及费用入账是否均有合法票据公司是否有对外担保，对外担保的金额、对象公司是否存在无真实交易背景的票据，票据的开具、承兑、贴现、流转等是否规范公司是否存在非经营性资金占用公司是否有关联交易，关联交易的必要性、公允性、占比四、法律事项1、股权结构图2、历史沿革2.1演变过程2.2历史沿革规范性要素主要事项核查结果资本充足历次出资是否经过验资货币出资是否均已到位是否有抽逃出资非货币出资内容非货币出资的金额非货币出资的来源、权属是否明晰非货币出资与主营业务是否相关非货币出资的作价依据，是否经过评估、作价是否公允股权明晰是否存在代持、代持具体情况、实际股东数量是否存在内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股等股权转让是否有交割凭据，是否交割完毕、是否存在纠纷是否存在国资、集体、外资等（含已退出）国资、集体、外资是否履行相关程序3、实际控制人认定及其简要情况4、关联方及同业竞争4.1、实际控制人投资的其他企业实际控制人投资的其他企业主营业务同业竞争情况4.2、报告期内关联交易、关联往来情况往来科目关联方名称关联关系2014年1-x月2013年度2012年度其他应收款其他应付应收账款往来科目关联方名称关联关系2014.x.x2013.12.312012.12.31其他应收款其他应付应收账款4.3、关联交易及往来的形成原因、公允性说明5、经营合规性评价项目具体情况业务开展所需的各项资质是否全部齐备是否办理环评、排污手续资产权属是否清晰用工是否合法报告期诉讼、仲裁情况（已决和未决）报告期是否存在被工商、税务、海关、社会保障等主管机关处罚情形五、立项条件核对1、一般条件条件公司情况是否符合最近一年报税主营业务收入不低于1,000万元最近一年报税净利润不低于100万元报告期内获得不低于500万元的货币股权投资2、挂牌条件挂牌条件公司情况是否符合规范措施（如不符合）1、依法设立且存续满两年国有企业需提供国资授权机构关于国有股权设置的批复文件外商投资企业需提供商务主管部门出具的设立批复文件公司法修改（2006年1月1日）前设立的股份公司，须取得国务院授权部门或者省级人民政府的批准文件以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕以国有资产出资的，应遵守有关国有资产评估的规定公司注册资本缴足，不存在出资不实情形公司存续满两个完整的会计年度公司业务如需主管部门审批，应取得相应的资质、许可或特许经营权等公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求2、业务明确，具有持续经营能力有持续的营运记录不存在中国注册会计师审计准则第1324号持续经营中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并由具备证券业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告公司不存在依据公司法第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请3、合法规范经营挂牌条件公司情况是否符合解决方案（如不符合）公司、控股股东、实际控制人、董监高最近24个月内不存在重大违法违规行为（凡被主管机关给予没收违法所得、没收非法财务以上行政处罚的行为；被主管机关给予处罚的行为，主管机关认定或中介机构能够合理说明的除外）报告期内不存在股东、控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形财务规范4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规公司股东不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形公司股东持有的股权不存在权属争议或潜在纠纷符合国有资产管理的相关规定（如有国资、集体或历史上存在国资、集体）符合外资管理的相关规定（如有国资或历史上存在国资）最近36个月内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券不存在违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态的情形在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规六、项目风险七、附件（随立项报告同步提交）1、财务报表或审计报告2、非货币出资相关的验资报告、评估报告3、与历史沿革相关的各项批复（国资、外资、集体等审批备案文件）4、业务资质证书5、待履行的重大收入合同