某证券公司营业部融资融券业务投资者教育工作总结(3页).doc

-某证券公司营业部融资融券业务投资者教育工作总结-第 3 页证券公司营业部融资融券业务投资者教育工作总结为严格遵照中国证监会、中国证券业协会及交易所关于开展和加 强融资融券投资者教育工作的相关要求，日信证券某某营业部通过各 种形式积极深入开展融资融券的投资者教育活动，切实保护投资者的 合法权益，普及融资融券业务知识，并将融资融券投资者教育活动作 为2014年度的一项重要工作，积极与客户进行沟通交流，开展多种 形式宣传、教育。现总结汇报如下：(一)营业部相关业务人员在接待客户办理融资融券签约过程 中，做好投资者教育，充分提示风险，指导客户认真阅读融资融券 合同并填写风险揭示书，对融资融券业务客户征信报告内容 详细讲解，并对客户抄录内容进行必要的核对。为推动我部融资融券 业务开展，对营业部存量客户进行梳理，分配客服人员专门进行服务 指导，让客户更充分的了解融资融券相关知识内容，交易规则及可能 出现的风险点，避免出现不必要的损失。(二）关于合约到期及维持担保比例低于警戒线的客户提醒工作。通过电话、短信、邮件等方式对营业部部分客户按照公司要求进 行了合约到期、维保比例低于预警线等的提示，并做了相应留痕。确 保客户知晓并操作，避免不必要的损失。部分客户对账户交易数据有 疑异，要求逐笔计算，统计计算并解决了客户疑问。(三）加强开通融资融券业务客户的回访，沟通融资融券操作策 略及操作技巧，指导操作。2014年融资融券交易客户较前一年有了大幅的提高。融资融券业务目前巳经是营业部常规业务，对于市场中的存量资 金而言，融资融券业务无疑有效的提高了其流动性，放大了资金的使 用效用，与此同时也会给投资者带来较大的风险。我营业部定期举行 业务知识培训及案例讲解，帮助员工更加充分的掌握业务知识及规则 加强了对投顾、客服人员及相关员工的培训，参加多次员工培训，使 融资融券客户服务融入到日常的客户服务中，同时指引客户到公司网 站，详细学习相关知识。组织了部分客户相互交流，做好融资融券的 学习培训工作。把减少融资融券风险落到实处。(四）融资融券客户投诉情况。通过以上融资融券投资者教育活动的开展，投资者对融资融券的 业务知识及操作技巧等掌握较为牢固，在客服、投顾等人员的积极服 务下，2014年度我部未发生融资融券客户重大投诉事件。但是，由 于公司资金不足，客户交易受资金约束引起很多客户不满，重要客户 大量转户，客服人员巳努力做好解释安抚工作，但对营业部业务开展 巳造成严重不良影响。