2022年江苏省证券从业提升提分卷.docx

2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 根据期货交易管理条例，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 我国公司法适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】 A6. 【问题】 合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B8. 【问题】 基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（ ）。A.没收B.归入基金财产C.上缴国库D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】 B9. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立案追溯。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】 A13. 【问题】 证券公司的股东可以用（）出资。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】 D15. 【问题】 证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D18. 【问题】 净资本指标与上月相比发生20以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】 C19. 【问题】 除了证券公司监督管理条例外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】 C21. 【问题】 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬【答案】 C22. 【问题】 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（）可划转外，严禁挪作他用。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B24. 【问题】 以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D25. 【问题】 刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C27. 【问题】 有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任【答案】 D28. 【问题】 按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C29. 【问题】 在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C30. 【问题】 下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】 C32. 【问题】 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.一倍以上三倍以下；十万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上二十倍以下；十万元【答案】 C33. 【问题】 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。A.100B.200C.300D.500【答案】 A34. 【问题】 主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A35. 【问题】 经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B37. 【问题】 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】 C39. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B.责令改正C.给予警告D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款【答案】 A