风电工程项目质量控制管理办法.doc

风电工程项目质量控制管理办法质量控制包括隐蔽工程验收、不合格项处理、设备缺陷管理、特殊过程控制、监视和测量装置监控、质量事故处理、工程质量验收、工程质量考核等八个主要内容。1.1 隐蔽工程质量验收管理隐蔽工程是指那些在上一道工序结束，被下一道工序所掩盖的，正常情况下无法进行复查的项目。例如：工序中间环节验收、地基验槽、钢筋工程、地下砼结构工程、地下防水、防腐工程，以及设备封闭前的内部质量验收等。隐蔽工程质量验收的目的，在于对工程项目做到内部层层把关，把质量问题消除在封闭之前，从而有效地控制施工质量，求得工程项目整体质量得到保证，得到一个质量上可信任的工程项目。1.1.1 隐蔽工程验收项目，土建工程参见“土建工程篇”验评标准，安装工程参见有关验收技术规范的验评标准，其中地基验槽验收设计专业人员必须参加。1.1.2 隐蔽工程验收需提供的资料。a.重要建筑及安装项目作业指导书(或技术措施)。b.隐蔽项目施工程序。c.与隐蔽工作有关的设备消缺、设计变更、不合格项处理及标准变更的签证记录。d.经过复核的隐蔽部件材质检验报告。e.经过复核隐蔽项目施工自检原始记录。f.隐蔽工作报告（含施工作业质量与标准的差异，遗留问题的处理意见）。1.1.3 执行程序承包商应在自检合格的基础上提前一周向监理单位提交隐蔽工程项目验收申请，并附需检查的技术资料; 监理在资料审核合格后，提前通知项目公司和承包商验收的时间; 验收合格后应当场对验收结果进行认可，遗留问题作备忘录。隐蔽工程质量验收记录表一式四份，分别由项目公司工程部（一份）、承包商（三份）分别管理、备查。1.1.4 隐蔽验收工作出现下列情况的处理原则：a.项目公司工程部、项目监理部事前确已收到通知，但未按时派员到场验收，承包商可自行隐蔽，但必须作好记录。事后项目公司、监理公司认为有必要进行重新进行隐蔽检查，承包商必须按要求重新进行隐蔽工程检查验收，如果检查结果有问题，重新隐蔽检查所发生的费用由承包商承担，反之由建设单位承担。b.承包商未通知检查验收，或经检查验收发现问题不按要求消缺处理的，不能进行隐蔽、进行下道工序作业。否则项目部工程部、项目监理部有权通知承包商停工。1.2 不合格项管理1.2.1 不合格项目的界定a.设计文件不符合国家和行业设计规范、初步设计最终版审定原则以及国内外设备资料要求的项目。b.设备、原材料等，在安装或试运行中发现不符合技术规范要求的项目。c.施工、调试过程中，不符合技术规范及工艺要求，不符合设计、设备文件要求的项目。d.根据施工及调整试运验评标准评为不合格的项目。1.2.2 不合格项的分类A类-土建、安装等接口的不合格项。其处理意见和措施需提交项目监理部和项目法人审查，相关单位会签，项目监理部和项目法人参加处理后的试验与验收，处理结果（包括相关资料）需交项目监理部和项目法人存档备案。B类-供审查的不合格项，即影响建（构）筑物及设备主要性能或寿命，处理需发生额外费用，处理后可以恢复性能的项目。其处理意见和措施需提交项目监理部和项目法人审查批准，处理结果（包括相关资料）需交项目监理部和项目法人存档备案。C类-记录备案的不合格项。不影响建（构）筑物及设备主要性能和寿命，处理后可以正常投用（运）的项目。其处理结果应交项目监理部和项目法人备案。D类-一般不用呈报的不合格项。处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不涉及接口性能，不发生额外处理费用的项目。其处理结果由承包商备案。1.2.3 处理程序l 不合格项处理一般分口头通知和文件通知两级，口头通知指一般不合格项，由监理部、工程部提出，通知受理单位质检部门、设计代表或制造商（含外方）代表处理。当口头通知无效或不合格项目较大时，才用文件通知。l 文件处理不合格项按提出、受理、处理、验收四个程序，实行闭环管理，其要求如下：(1)不合格项的提出:施工承包商发现不合格项，向项目监理部和项目公司提出报告，说明不合格项目发生的部位、原因及与标准偏差，并提出处理方案或建议方案。报告最迟在不合格项发生后3日内提出，需及时处理的不合格项，应在当日立即报告;如不合格项为项目监理部和项目公司发现，由项目监理部向有关制造商、设计承包商或施工承包商提出；如不合格项目为设计、设备制造商发现，则由设计、设备制造商代表提出不合格项目通知单（包括内容、原因及建议处理意见），报项目监理部和项目公司。(2)不合格项的受理:项目公司授权项目监理部牵头受理各类不合格项，项目监理部在接到有关不合格项的报告、通知单等后，应立即组织有关单位实地查看，共同分析确定不合格项的类别及责任单位，并责成责任单位提出处理方案或意见（必要时组织专题会共同研究确定）。(3)不合格项的处理:不合格项的处理方案和措施由不合格项的责任单位（或其委托方）负责编制，按照不合格项分类中明确的审查、批准程序，交有关单位（部门）审批后，责任单位组织处理；承包商在收到不合格项目通知单后，属停工处理或紧急处理情况时不得进行下道工序，若继续施工，项目公司、项目监理部有权责令其停工。(4)不合格项的验收:不合格项处理工作完成后，责任单位应填写处理报告（包括自检结果）。属于A、B类不合格项由项目监理部和项目公司验收，属于C类不合格项由项目监理部验收，D类不合格项由责任单位质检部门验收。验收合格后方可安排下道工序施工，处理后仍不合格者，应作隔离报废处理。1.2.4 其他事项l 不合格项一般指缺陷处理，当构成事故时，按质量事故处理制度执行。l 不合格项处理不能代替设计变更通知单。不合格项目属设计问题时，按设计变更管理制度执行。l 不合格项增加的费用，由责任方承担。l 不合格项处理涉及第三方时，在受理栏中必须有第三方的会签意见。l 当同一类不合格项几个规定标准不一致时，应提请监理部、工程部进行处理。1.3 特殊过程控制1.3.1 特殊过程是指对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程。 电力建设过程中的特殊过程一般有（但不限于）：l 主要设备油系统油处理循环过程。l 厂用电系统受电。l 重要的油漆防腐过程。l 大体积砼的灌注。l 屋面防水。l 高边坡开挖、大跨度洞室开挖、软土地基开挖。l 隐蔽工程。l 爆破工程。l 打桩。l 新工艺、新技术、新方法中的特殊过程。l 大型机械设备的使用。1.3.2 特殊过程的识别l 工程项目的特殊过程应在项目施工组织总设计或施工承包商的专业施工组织设计和监理实施细则中明确。l 监理工程师应审查承包商对特殊过程识别的充分性和准确性。1.3.2 各承包商应针对影响过程能力的关键因素进行特殊过程的确认，确认的内容可采用以下一项或几项的组合：l 评审和批准准则的确认，即对特殊过程的工艺参数、验收准则及审批权限等进行确认。评审和批准准则的确认由项目公司负责。l 设备认可，当特殊过程承包商所使用的设备对过程的质量、安全和环境产生重要影响时，应对设备进行认可。l 人员资格的鉴定，当人员的技能水平和实践经验等对过程的质量和安全产生很大影响时，应对从事特殊过程作业的人员的资格进行鉴定，鉴定方法包括资质证书核实、上岗前考试、能力评价等。l 方法和程序的确认，当采用新工艺、新技术、新方法或过程重大、复杂时，应对特殊过程所使用的方法和程序的正确性和适宜性进行确认，确认的方法包括进行工艺评定、模拟试验等。l 记录要求的确定，应对特殊过程的监测测量记录的充分性、正确性进行确认。l 再认，当过程的输入（如材料、设备、人员等）发生较大变化、过程持续和间隔时间较长或发现过程能力不能满足规定要求时，应对上述确认的内容进行再确认。l 各施工承包商采用施工过程控制策划表对特殊过程的控制方法进行策划，并报监理单位审查。1.3.3 特殊过程的实施l 承包商依据审批的施工过程控制策划表中确定的控制方法，对特殊过程进行确认，确认应形成记录。l 承包商在进行特殊过程确认时，应有监理人员进行旁站，监督特殊过程确认的有效性和充分性。l 特殊过程的实施应按确认的人员、工艺方法、设备、评审准则和记录等要求实施。l 特殊过程的安全措施、环境防护、气象条件、先期措施应符合特殊过程要求。l 监理工程师对整个特殊过程的实施进行监督，确认施工承包商严格按确认的要求进行作业。1.3.4 记录1.3.41 各施工承包商应保存“施工过程策划表”以及“特殊过程确认记录”。1.3.42 监理工程师对承包商的特殊过程实施应形成检查记录，填写“特殊过程检查记录表”。特殊过程检查记录表工程/项目名称专业名称被检查承包商特殊过程名称序号检查内容检查结果合格不合格需整改1施工的组织机构与过程要求是否相符合2投入特殊过程的设备技术性能是否达到过程所必需的基本性能要求3用于过程的材料是否符合规定，备料数量是否影响过程的连续实施。4实施的工艺流程、操作方法、是否符合作业指导书、相关规程、规范、导则的要求。5施工人员实施的检验手段是否符合作业指导书、相关规程、规范、导则的要求。6特殊过程的安全措施、安全装备是否已落实到位7施工时环境防护、气象条件是否符合特殊过程要求8特殊过程的施工人员，是否经过专业培训并具备相应资格，持证上岗检查结论及整改要求：被检单位签名： 检查人员签名：需整改情况封闭记录：整改人签名： 监理工程师签名：施工过程控制策划表工程名称/机组号： 专业：序号过 程 名 称过 程 控 制 方 法图纸会检作业指导书检验/试验计划安全环境控制计划开工报告安全技术交底产品可追溯性标识采购物资检验顾客财产验证质量签证顾客/监理方验评产品防护措施确认审核和批准准则人员资质鉴定设备认可施工方法和程序确认确认记录要求备注批准： 审核： 编制：1.4 工程质量验收管理1.4.1 工程质量验收分为l 一级质量验收:施工承包商班组级质量自检验收。l 二级质量验收:施工承包商工地（专业分公司）级质量复检验收。l 三级质量验收:施工承包商项目部承担的质量验收。l 四级质量验收:监理工程师承担的质量验收。l 五级质量验收:项目公司承担的质量验收。1.4.2 职责l 项目工程部负责施工质量五级验收与评定，并参与某些重要的四级验收与评定工作，负责对监理工程师的质量验收工作予以管理和检查。l 监理单位负责四级验收与评定，并对一、二、三级验评项目进行抽查。1.4.3 质量检验要求l 工程质量验评必须严格按照先分项工程、后分部工程、再单位工程的顺序进行。l 工程质量验评采用施工承包商的班组自检（一级）、工地（队）复检（二级）、施工承包商项目部验收（三级），监理工程师验收（四级），项目公司验收（五级）。l 施工承包商按照风电施工质量检验及评定标准各篇章的规定，结合工程实际情况，编制施工质量检验项目划分表，提出质检的H（停工待检）点、W（见证）点、R（记录）点和S（旁站）点的质量检验计划，报监理单位审查，项目工程部审核，项目公司总工程师批准后实施。l 项目公司专业工程师和监理工程师应按照审批的质量检查计划参加规定的质量检验。l 凡定为S点的项目，监理工程师必须对工序施工过程进行连续、有效的旁站监理，并对施工情况进行记录以备查。1.4.4 验收程序和内容l 分项工程验收(1) 分项工程验收是施工工序的验收，在工序结束后进行。当分项工程范围较大时，可以分段验收，并做好记录，待分项工程完工后一并评定。(2) 分项工程的质量检验经施工承包商三级检查与验收后，填写分项工程质量检验评定表，并提前24小时通知监理工程师组织对现场进行四级检查验收，如有五级验收时，由监理工程师通知项目公司专业工程师参加检查验收。(3) 对属于三级检验的项目，由施工承包商评定质量等级；监理工程师负责对其抽检，抽检过程中发现质量等级评定与实际情况不符情况时，监理工程师有权对其质量等级进行否定，并重新评定质量等级。(4) 分项工程验收后，由相关责任单位签字认可。若该分项工程涉及隐蔽项目，必须在分项工程验收文件中附上隐蔽工程验收文件。l 分部工程验收(1)分部工程验收应在所含分项工程全部完工，质量检验合格并完成分部工程质量检验评定表签证的基础上进行。(2)由施工承包商负责填写分部工程质量检验评定表，并提前三个工作日向监理工程师申报，由监理工程师组织进行，项目公司专业工程师参加。l 单位工程验收(1) 施工承包商自行组织验收合格后，提前五个工作日向监理工程师提出预验收申请。(2) 单位工程验收应在相关分部工程验收合格后进行。(3) 单位工程验收由监理工程师组织实施，管理公司参加。(4) 在单位工程验收前，施工承包商必须准备好该单位工程竣工验收移交资料文件包。该文件包的内容应包括：设计文件(含设计变更文件)；制造厂家设备图和说明书；设备开箱检验记录及缺陷处理记录；主要原材料供应商文件及材料检验记录；施工安装记录；工程质量验评及隐蔽工程验收记录；分部试运及调试记录；工程不合格处理结果记录以及与本单位工程有关的其它文件。(5) 施工承包商应核查技术资料，进行观感质量评分、评定等级，填写单位工程质量检验评定表、单位工程竣工验收登记表、（土建）单位工程质量验评主要技术资料核查表、观感评分记录、尾工项目清单等记录。监理工程师组织对竣工资料文件包进行检查，同时进行现场实物观感评议，初步确定已完工程的评分记录及验收评定。(6) 单位工程验收分专业组进行。首先由施工承包商报告施工情况；由监理工程师报告资料核查和实物检测及观感评分；在单位工程质量检验评定表填写验评结果及评定等级；参加验评的单位代表签字。(7) 对于验收后遗留的尾工，责任方应根据尾工清单，制定措施和完成的时间。监理承包商应督促其完成。(8) 经正式验收完毕的单位工程待工程(或机组)全部竣工后，统一办理工程竣工移交手续。l 质量检验等级评定(1) 质量检验等级评定，依次按分项工程、分部工程和单位工程为对象进行。(2) 质量等级标准按照风电施工质量检验规准中的规定执行。(3) 经监理工程师检验不符合要求的施工项目，不予签证，不算完工，施工承包商必须进行返工或修补等处理，待自检合格后重新申请验收。凡经返工修补后符合标准的项目，一般评定为合格。(4) 执行设计文件、制造厂等标准的检验项目，不参与优良率的统计，不影响上一级项目质量等级的评定。l 质量监督检查项目的检查，由工程质监站组织，项目工程部、监理监理工程师、制造商、设计商、施工承包商参加。1.4.5 应形成的记录l 分部工程质量检验评定表l 单位工程质量检验评定表l （土建）单位工程质量验评主要技术资料核查表l 观感评分记录l 尾工项目清单l 单位工程竣工验收移交签证书分部工程质量检验评定表NO： 分部工程名称： 序号分项工程名称分项工程质量等级资料、报告、签证12345678910111213141516171819分质部量工评程定分项工程共 个，合格率 %，优良率 %资料、报告、签证综合评定结果分质部量工等程级项目公司： 监理承包商： 施工承包商： 单位工程质量检验评定表工程名称： 单位工程名称：开工: 年 月 日竣工: 年 月 日序 号分部项目名称分部工程质量等级资料、报告、签证1234567891011121314单质位量工评程定 1分部工程 个, 合格率 , 优良率 , 其中 关键工程 个, 合格率 ， 优良率 2资料核查 项，符合要求 项， 核查结论 3观感质量核查 项，应得 分，实得 分，得分率 单质位量工等程级质监站： 项目公司： 监理单位： 施工承包商：（土建）单位工程质量验评主要技术资料核查表No： 建设项目名称: 单位工程名称: 序号项 目 名 称数量（份）核查结果1钢材出厂合格证、试验报告 2焊接试验报告、焊条(剂)合格证3水泥出厂合格证、试验报告4砖、石及粗、细骨料出厂合格证或试验报告5防水材料合格证、试验报告6构件出厂合格证7混凝土出厂合格证8砂浆试块试验报告9地基加固记录10隐蔽工程验收记录 11结构吊装记录12灌水试验记录13沉降观测记录14排水系统灌水试验记录 15钢筋混凝土压力水管水压试验记录16电气绝缘测试、接地电阻测试记录17空调调试记录18质量验评签证核查意见核查结论质监站： 项目公司: 监理承包商: 施工承包商:观 感 评 分 记 录NO。 工程名称: 年 月 日序号评 定 项 目标准分得分评 定 意 见12345678910111213141516171819202122观感得分累计项目公司： 监理工程师： 施工承包商：尾 工 项 目 清 单NO。 单位工程名称： 序号尾工项目原因责任单位完成日期1234567891011121314151617181920212223项目公司： 监理承包商： 施工承包商：