2022年广东省期货从业资格通关题.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对二元线性回归模型怀特检验，若原假设成立，则辅助回归中无交叉项回归和有交叉项回归得到的nR2分别服从( )。A.自由度为4的t分布；自由度为5的t分布B.自由度为5的t分布；自由度为4的t分布C.自由度为5的卡方分布；自由度为4的卡方分布D.自由度为4的卡方分布；自由度为5的卡方分布【答案】 D2. 【问题】 期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B3. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】 A4. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。 A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据朝货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A5. 【问题】 ?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C6. 【问题】 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C7. 【问题】 根据下面资料，回答91-93题 A.410B.415C.418D.420【答案】 B8. 【问题】 2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。(豆粕的交易单位为10吨/手)A.买入100手B.卖出100手C.买入200手D.卖出200手【答案】 A9. 【问题】 期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A10. 【问题】 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ）。 A.再次通知，并告知将要采取的措施B.强行平仓C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】 B11. 【问题】 期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D12. 【问题】 下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C13. 【问题】 设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A14. 【问题】 某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】 A15. 【问题】 根据下面资料，回答91-93题 A.129.48B.139.48C.149.48D.159.48【答案】 C16. 【问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D17. 【问题】 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.10；期货业协会D.10；中国证监会【答案】 C18. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A19. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D20. 【问题】 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（ ）。 A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告D.期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准【答案】 CD2. 【问题】 价格指数是反映一定时期内商品价格水平变动情况的统计指标，主要包括（）。A.核心CPI和核心PPIB.消费者价格指数C.生产者价格指数D.失业率数据【答案】 ABC3. 【问题】 依据下述材料，回答以下五题。A.优化投资组合，使之尽量达到最大化收益B.争取跑赢大盘C.优化投资组合，使之与标的指数的跟踪误差最小D.复制某标的指数走势【答案】 CD4. 【问题】 影响利率期货价格的因素包括（）等。A.全球主要经济体利率水平B.经济周期C.财政政策D.通货膨胀率【答案】 ABCD5. 【问题】 外汇期货合约的优点包括（ ）。 A.市场流动性强B.交易手续简便C.费用低廉D.节约资金成本E【答案】 ABCD6. 【问题】 以下属于跨期套利的是（）。A.卖出6月棕榈油期货合约，同时买入8月棕榈油期货合约B.买入5月豆油期货合约，同时卖出9月豆油期货合约C.买入5月菜籽油期货合约，同时卖出5月豆油期货合约D.卖出4月锌期货合约，同时卖出6月锌期货合约【答案】 AB7. 【问题】 下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（）。A.中国证券业协会应当组织期货从业人员后续职业培训B.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行C.期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训D.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库【答案】 BC8. 【问题】 在我国，客户在期货公司开会时，须签字的文件包括（ ）等。A.期货交易风险说明书B.期货经纪合同C.缴纳保证金说明书D.收益承诺书【答案】 AB9. 【问题】 下列关于货币互换中本金交换形式的描述中，正确的有（ ）。A.在协议生效日和到期日均不实际交换两种货币本金B.在协议生效日不实际交换两种货币本金、到期日实际交换本金C.在协议生效日实际交换两种货币本金、到期日不实际交换本金D.在协议生效日双方按约定汇率交换两种货币本金，在协议到期日双方再以相同的汇率、相同的金额进行一次本金的反向交换【答案】 ABD10. 【问题】 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（ ）进行验证。A.资金B.持仓C.委托D.指令【答案】 AB11. 【问题】 会员制和公司制期货交易所的主要区别有（ ）。A.是否以营利为目的B.提供设施、场所不同C.适用法律不尽相同D.决策机构不同【答案】 ACD12. 【问题】 乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（ ）。 A.甲是大专学历，从事期货业务十五年B.乙本科学历，在银行工作了3年C.丙研究生学历，刚毕业D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年【答案】 AD13. 【问题】 场外期权一方通常根据另一方的特定需求来设计场外期权合约。通常把提出需求的一方称为甲方，下列关于场外期权的甲方说法正确的有（）。A.甲方只能是期权的买方B.甲方可以用期权来对冲风险C.甲方无法通过期权承担风险来谋取收益D.假如通过场内期权，甲方满足既定需求的成本更高【答案】 BD14. 【问题】 李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。A.保守期货公司和客户的商业秘密B.依法办事C.公正廉洁D.不可利用职务便利牟取不正当的利益【答案】 ABCD15. 【问题】 期货公司首席风险官不得（ ）。A.授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利C.滥用职权，干预期货公司正常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【答案】 ABCD16. 【问题】 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（ ），并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。A.分配B.核对C.发放D.管理【答案】 ACD17. 【问题】 在对K线的组合进行研判时，下列做法或者结论正确的有（ ）。A.最后一根K线最重要B.总是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小C.三根K线组合得出的结论比两根K线组合要准确些，可信度更大些D.无论是一根K线，还是两根、三根K线以至多根K线，由它们的组合得到的结论都是相对的，不是绝对的【答案】 ABCD18. 【问题】 期货公司监督管理办法中所称金融资产包括下列（）等。A.股票B.资产管理计划C.信托计划D.银行存款【答案】 ABCD19. 【问题】 某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。A.公司董事会应该提前通知本人B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况【答案】 AD20. 【问题】 期货公司在闭市后应向投资者提供交易结算单，交易结算单一般载明（ ）等事项。A.成交品种、日期、数量及价格B.账号及户名C.保证金占用额D.交易手续费【答案】 ABCD20. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B21. 【问题】 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D22. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C23. 【问题】 随后某交易日，钢铁公司点价，以688元/干吨确定为最终的干基结算价。期货风险管理公司在此价格平仓1万吨空头套保头寸。当日铁矿石现货价格为660元湿吨。钢铁公司提货后，按照实际提货吨数，期货风险管理公司按照648元湿吨x实际提货吨数，结算货款，并在之前预付货款675万元的基础上多退少补。最终期货风险管理公司（）。A.总盈利17万元B.总盈利11万元C.总亏损17万元D.总亏损11万元【答案】 B24. 【问题】 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A25. 【问题】 由于市场热点的变化，对于证券投资基金而言，基金重仓股可能面临较大的（）。A.流动性风险B.信用风险C.国别风险D.汇率风险【答案】 A26. 【问题】 （）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A27. 【问题】 小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（ ）。 A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A28. 【问题】 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A29. 【问题】 对于消费类资产的商品远期或期货，期货定价公式一般满足（）。A.F>S+W-RB.F=S+W-RC.FD.FS+W-R【答案】 C30. 【问题】 将总资金M的一部分投资于一个股票组合，这个股票组合的值为s，占用资资金S，剩余资金投资于股指期货，此外股指期货相对沪深300指数也有一个，设为f假设s=1.10，f=1.05如果投资者看好后市，将90%的资金投资于股票，10%投资做多股指期货（保证金率为12%)。那么值是多少，如果投资者不看好后市，将90%投资于基础证券，10%投资于资金做空，那么值是（ ）。A.1.865 0.115B.1.865 1.865C.0.115 0.115D.0.115 1.865【答案】 A31. 【问题】 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】 B32. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B33. 【问题】 7月中旬，该期货风险管理公司与某大型钢铁公司成功签订了基差定价交易合同。合同中约定，给予钢铁公司1个月点价期；现货最终结算价格参照铁矿石期货9月合约加升水2元干吨为最终干基结算价格。期货风险管理公司最终获得的升贴水为（）元干吨。A.+2B.+7C.+11D.+14【答案】 A34. 【问题】 在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回价值为（ ）元。A.95B.100C.105D.120【答案】 C35. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B36. 【问题】 公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2年B.4年C.1年D.3年【答案】 D37. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A38. 【问题】 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】 C39. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A