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项目管理教学课件 陈 远,第一章 项目管理概述 第二章 项目的寿命和项目管理的系统要素第三章 项目管理的基本过程第四章 项目的整体管理第五章 项目范围管理 第六章 项目时间管理 第七章 项目成本管理 第八章 项目质量管理 第九章 项目人力资源管理 第十章 项目沟通与冲突管理第十一章 项目风险管理 第十二章 项目采购与合同管理 第十三章 项目范围管理 第十四章 项目管理信息系统 第十五章 项目管理的发展趋势,1.1 什么是项目 1.2 什么是项目管理 1.3 项目管理的发展历程 1.4 项目管理知识体系 1.5 项目管理的教育与认证 1.6 项目成败的鉴定 1.7 本章习题,第一章 项目管理概述,国内外出版的项目管理书籍中给项目这个概念下了一些不同的定 义 ,但其内涵却是一致的，下述特征有助于区别项目活动和其他活动: 1.项目有一个明确界定的目标 2.项目的执行要通过完成一系列相互关联的任务 3.项目有具体的时间计划或有限的寿命 4.项目可能是独一无二的、一次性的努力 5.项目包含一定的不确定性 6.项目需运用各种资源来执行任务 7.项目组织的临时性和开放性 8.每个项目都有客户,第一章 项目管理概述 1.1 什么是项目,从以上项目所具备的特征中可以看出，项目是在特定条件下，具 有特定目标的、一次性的任务。项目是一种实现创新的事业，它有助 于组织战略目标的实现，见下图1-1，创新成分越多越需要项目管理。,图1-1 战略与项目如何相关联,组织的远景,项目运营的战略目标,组织运营的战略和规则,新思想/机遇,现行的程序和项目,当前的运营,逐步变更带来的增长,逐步变更带来的增长,增量的增长,回顾与排序,现行的程序/项目卷宗,运营的效益,项目管理可以简洁理解为实现创新的管理。进一步说，项目管理是 指在项目活动中运用知识、技能、工具和技术以便达到项目要求的过程。 下图是为初步理解项目管理这个概念绘制的框架图。这个框图中的关键 要素包括项目干系人、项目管理知识领域以及项目管理工具和技术。,第一章 项目管理概述 1.2 什么是项目管理,图1-2 项目管理框架,假设我们用数学关系表述项目的四个主要目标： P达到预期的绩效 C在费用(成本)和预算约束范围内 T按时 S符合指定的工作范围大小 其中前三项被归类为项目管理中的P、C和T方面，有人把P、C、 T称为优良、便宜、迅速。S也叫范围，它定义了大小。项目有几个 费用组成部分，即人力、重要设备和物资或材料，由于重要设备和物 资材料的费用与其他变量无直接关系，因此只考虑人力费用的话，这 四项是互相联系的： Cf (P，T，S) 在理想情况下，这种函数关系可用下列特定数学等式表示： C2P3T4S 可是，准确的关系几乎从来都是未知的，四个变量的值都要估算， 但它们肯定是相互关联的。 图1-3形象地表示它们之间的关系。,P,T,S,C,P,S,C,T,图13 P、C、T和S之间的关系 P、C、T是三角形的边，S是三面形的面积。由此可以导出项目 管理中一个十分重要的原理：如果四个变量中任意三个的值能够确定， 那么通过它们之间的面积等式关系就可以确定第四个变量的值。,当P、T和S增加时，项目的费用就会增加。迅速执行项目会使用更多 的资源，即增大成本，见图1-4。且随着时间的推移, 项目的范围也会 增加。,图14 时间费用(成本)均衡曲线,1.3.1 现代项目管理的兴起 1.3.2 项目管理在我国的发展,第一章 项目管理概述 1.3 项目管理的发展历程,图1-5 项目管理科学的发展,1.4.1 项目管理知识体系的形成 1.4.2 两大项目管理知识体系 目前国际上的两大项目管理知识体系是：以欧洲国家为主的体系 ICB，由国际项目管理协会（IPMA）编制；以美国为主的体系 PMBOK，由美国项目管理协会（PMI）编制。 1.PMBOK的内容 (1)项目整体管理 (2)项目范围管理 (3)项目时间管理 (4)项目 费用管理 (5)项目质量管理 (6)项目人力资源管理 (7)项目沟通管理 (8)项目风险管理 (9)项目采购管理 2.ICB的特点 ICB体系全面反映了项目管理的综合能力组成，包括知识、经 验和个人素质，并具有一定的灵活性，注意且强调项目管理学科与具 体专业知识、具体国情的结合。IPMP的认证极为严格，尤其是对高级 项目管理人员的认证。,第一章 项目管理概述 1.4 项目管理知识体系,1.4.3 项目管理知识体系的知识范畴 目前国际项目管理界普遍认为，项目管理知识体系的知识范畴主要包括 三大部分，即项目管理所特有的知识、一般管理的知识及项目相关应用领域 的知识。从图1-6可以看出，项目管理学科的知识体系与其他学科的知识体系在内容上有所交叉，这也符合学科发展的一般规律。,图1-6 项目管理知识体系知识范畴示意图,项目管理 知识体系,表1-1 中国项目管理知识体系框架,1.5.1 全球“项目管理”教育和职业认证的发展 表1-2有关国家项目管理硕士课程开设机构及简要评论,第一章 项目管理概述 1.5 项目管理的教育与认证,表1-3 开设“欧洲项目管理人员课程”的大学,项目管理证书体系的发展是伴随着项目管理科学体系的发展和应 用的需要而产生的，其发展过程如图1-7所示。,图1-7 项目管理专业证书的发展,1.5.2 PMI教育与认证制度 1.5.3 IPMA及其认证制度 1.5.4 我国项目管理专业人才的培养和资质证书,1.6.1 项目成功和失败的定义 对项目成功和失败要有一个具有操作性的定义。一个具有操作性 的定义，要基于所有项目参与方都同意的，用于定义结果的评判标准 最常使用的一个定义是，一个项目失败意味着该项目不能够达到其绩 效(P)、成本(C)、时间(T)、范围(S)目标。 福琼(Fortune)和彼得斯(Peters)在其从失败中学习：系统 解决一书中列举出了四种类型的失败，见表1-5。,第一章 项目管理概述 1.6 项目成败的鉴定,表1-5 失败的类型,为了找出影响项目成功的因素，墨菲(Murphy)、贝克(Baker)、费希 尔(Fisher)对650个以上的项目进行了研究，并报告了他们的研究成果。 研究者提出了两个关键问题：“为什么有些项目，虽然达到了P、C、T、S 目标，但还被认为是失败的项目”和“相反，为什么其他项目延误了工期和 超过了预算，但仍被认为是成功的项目。”从他们的研究中得出的结论是， 成功必须予以如下定义： 如果项目满足技术性能规范的要求，和或其性能能够满足使用目的， 并且如果高层单位的关键人物、业主单位的关键人物、项目班子的人物、 关键的项目使用者，以及项目所服务的客户，对项目的产出有较高的满意 度，项目就可以认为是完全成功的。(贝克等，1988)。 也就是说，如果恰当和关键的人物认为这个项目是成功的，那么实际 意义上讲它就是成功的。要注意的是，定义里面并未加入时间的成本控制 工作表现，作为衡量成功的标准。原因之一是：按照贝克等人的做法，研 究工作的对象是已经完成的项目。当工作正在进行中时，成本和时间目标 对工作是一种持续的压力。但是，一旦项目完成，如果它满足了许多关键 人物的需求，那么未能达到的成本和时间目标就变得不甚重要了。,1.6.2对判断项目成败起作用的因素 调查研究显示，有七个主要的因素影响项目的成功： 协调和关系 充分的项目构架和控制 项目独特性、重要性、公众公开性 竞争和预算压力 成功标准很明确并对此有共识 最初过于乐观、概念的难度 集结的内部能力 其中“竞争和预算压力”与“最初过于乐观、要领的难度”两个因素起的 是反方向作用力，即加强竞争压力可使项目成功的可能性减弱。而加强协 调可使项目成功的可能性增强。每个因素可能包含一系列的要素。 项目失败的判定由下列因素影响： 不充分利用进度和状态报告 决策和解决问题缺乏项目人员参与 使用肤浅的状态报告 项目团队缺乏团队精神和使命感 项目经理缺乏人事、行政和技术管理技巧 项目团队构架过度 项目经理缺乏影响力和权威 母公司呆滞，缺乏动力和策略变化 与客户协调不当 与公司上层机构协调不当 与客户和母公司缺乏融洽关系 项目是“新类型的” 客户对预算标准缺乏兴趣 项目比本公司过去做过的项目复杂,起始资金匮乏 不现实的项目计划 不能尽快完成设计 不适当的变更程序 不能尽早完成工作 1.6.3 导致项目失败的原因 为什么有那么多的项目失败？下面是一些很普遍的原因，理解它们 有助于采取相应的步骤去避免失败。 (1)问题未被清楚地定义 (2)项目目标定义不当或不切实际 (3)上层领导支持和理解不够 (4)项目计划不够慎重和完善 (5)角色和责任不明确 (6)出现太多不受控制的变化 (7)项目的人力资源不足或配置不当 项目失败的原因是多方面的，也是复杂的，项目的失败通常是几个 原因联合作用的结果。最直接的防止失败的方法是：把会导致项目失败 的原因作为应避免的事，并列出一张可以化潜在失败为成功的行为清单。,1.6.4 项目成功的关键原则 (1) 项目经理必须注意项目成功的三项标准，一是准时；二是预算控 制在既定的范围内；三是质量得到委托人和用户们的赞许。 (2) 任何事都应当先规划再执行。 (3) 项目经理必须以自己的实际行动向项目小组成员传递一种紧迫感。 (4) 成功的项目应使用一种可以度量且被证实的项目生命期。 (5) 所有项目目标和项目活动必须能够得以交流和沟通。 (6) 采用渐进的方式逐步实现目标。 (7) 项目应得到明确的许可，并由投资方签字实施。 (8) 要想获得项目成功必须对项目目标进行透彻的分析。 (9) 项目经理应当责权对等。 (10) 项目委托方应当主动介入，不能被动地坐享其成。 (11) 项目的实施应当采用市场运作机制。 (12) 项目经理应当挑选项目团队的最佳成员。 (13) 采用一个简明的报告结构。 1.6.5 成功项目管理范例,一、思考题 1.什么是项目？它与多数人的日常工作有什么不同？ 2.分别举三个项目活动的例子和不属于项目活动的例子。 3.项目管理与一般的管理有什么不同？ 4.给项目目标这一术语下定义，并举例。 5.举例说明某个项目中会用到的一些资源。 6. 项目可能涉及哪些方面的不确定性？为什么？ 7. 用你自己的话解释“三角制约”的含义。 8. 各举出一个成功和失败的项目的例子，对于如此多的信息技术 项目归于失败，谈谈你的看法。 9. 项目管理与其它学科有什么关系？ 10. 项目管理的知识体系包含哪些内容？ 11. 叙述项目管理的发展历程。,第一章 项目管理概述 1.7 本章习题,二、练习题 1. 用你最爱用的网络搜索引擎（如Infoseek，Lycos， Yahoo，Excite，Sohu，等等），搜索“项目管理” （Project Management）。将搜索的情况写一报告。 2. 跟踪著名的国内外项目管理学会及网站的最新动态： （www.pmi.org； www.crtvu-） 3. 查阅有关项目管理的论文，对国内历时十年来所发表的 项目管理文章在学科分布、内容结构、学术价值等方面 作一述评。 4. 查看斯坦迪什公司的网页： 年的“混沌（CHAOS）”一文给出了一些关于成功和失败 的信息技术项目的统计数据和实例。1998年还有相关后续 研究资料。,2.1 项目阶段和项目生命周期 2.2 项目组织的设计 2.3 项目干系人的确定和管理 2.4 项目管理的环境因素 2.5 本章习题,第二章 项目的寿命和项目管理的系统要素,由于项目是作为系统的一部分加以运作的，并具有一定的不确定性，将项目分为几个阶段是一个很好的做法。目前任何组织从事项目活动时，一般都把项目分成若干个阶段，以便更好地进行管理。项目划分为阶段也便于将项目与组织正在进行的日常业务更好地衔接起来。项目先后衔接的各个阶段的集合一般称为项目生命周期。 2.1.1 项目阶段的划分,第二章 项目的寿命和项目管理的系统要素2.1 项目阶段和项目生命周期,2.1.2 项目进程中的里程碑 里程碑指项目中的重大事件，可认为是项目进程中的一些重要标记，通常指一个主要可交付成果的完成。项目阶段以完成一个或多个里程碑式的可交付成果为标志。 2.1.3 项目生命周期的特点 (1) 开始时费用和人力投入都比较低 (2) 风险和不确定性从项目开始逐渐减少，项目成功的概率随之增加 (3) 项目变更和改正错误的花费将随着项目生命周期的推进而激增 (见图2-2) 2.1.4 产品生命周期与项目生命周期的区别 就像一个项目有其生命周期一样，一个产品也有其所谓的生命周期。项目生命周期和产品生命周期是不同的，区分两者非常重要。项目生命周期可以用到所有类型的项目，不管项目是生产什么产品。而产品生命周期根据产品属性的不同却会有很大的不同。这里面存在一般与个别之间的关系。另外，大部分信息技术产品都是通过一系列的项目开发出来的。,图22 错误产生的阶段与改正错误花费的费用,第二章 项目的寿命和项目管理的系统要素2.2 项目组织的设计,2.2.1 理解项目组织 项目组织是项目目标能否实现的关键因素，项目组织同样也是一个系统，因此项目组织的设计是一个系统设计工作，这个系统存在着由人组成的组织结构和由工作形成的结构，以及这些结构间的联系。 项目组织的策划和设计涉及两个方面，一是要建立一个项目系统的组织结构；二是需在组织结构的基础上确定一个系统内部的工作流程的组织。组织结构是相对静态的，它主要是研究一个项目系统的组织结构形成、组织内的任务分工、以及组织内部管理职能的分工。工作流程的组织是相对动态的，它主要是研究一个系统内物资流程的组织和信息(管理)流程的组织。 项目组织的设计内容主要包括系统的结构，组织规划和系统内流程的设计。,2.2.2 项目组织结构的类型 组织结构是组织内部结构要素相互作用的联系方式或形式，是组织内的构成部分所规定的关系的形式。简单地说，组织结构就是系统内的组成部分及其相互之间的关系的框架，它是组织根据系统的目标、任务和规模采用的各种组织管理架构形式的统称。一般来说，项目的组织结构有三大类型：职能型(如图2-3 ) 、项目型(如图2-4 )和矩阵型(如图 2-5 ) 。 以上述三种基本的组织结构模式为基础，可以推衍派生出其他形式的组织结构。项目组织应结合项目的内外环境和实际情况，综合地构建能最好地实现项目目标的合适的组织结构形式。,图2-3 项目的职能型组织结构,图2-4 项目的项目型组织结构,图2-5 项目的矩阵型组织结构,2.2.3 不同组织结构的优劣 三种组织结构对项目和项目经理的影响作用见表2-1。项目型组织结构中，项目经理的权力最大，而在纯粹的职能型组织中，项目经理的权力最小。,表2-1 组织结构对项目的影响,2.2.4 项目管理组织结构的选择 对于现有的项目管理，尚没有一种万能的组织结构完全适合，以上介绍的三种组织结构都有其长处和不足。应对任务条件、组织需要，上下级报告关系、项目环境等进行分析权衡后，选择合适的组织结构。 表2-2 通过对不同组织结构形式中的关键因素进行分析，说明不同组织结构形式在一些关键因素上的不同之处。具体项目管理的组织结构形式就可以根据项目条件的约束而确定。 在同一公司中，将所有三种组织结构用于不同的项目也是完全可能的，同时，这三种组织结构可以用于同一项目的不同层次。在同一项目中，在不同层次上可采用不同组织结构。例如，在总体项目管理以矩阵化组织结构为主的条件下，项目工程部可以采用职能化组织结构，而在项目的其他职能部门可以采用项目化组织方式。 项目经理的经验在项目结构的选择方面具有一定的影响。一个成功的项目组织结构要求项目经理具备作为总经理的广泛经验，为了领导整个项目管理班子，他必须将专业技术知识与管理能力有机结合。 同时，选择合适的组织结构形式时还可能受到其它许多方面的制约。这些制约主要还有：项目预期参与人员的任务分配、项目管理班子的偏好、项目合作者的协议等。,因素 形式,表2-2 决定组织结构的关键因素,2.3.1 识别项目干系人 项目干系人(Stakeholders)包括项目当事人以及其利益受该项目影响的(受益或受损)个人和组织，也可以把他们称作项目的利害关系者。项目当事人(Parties)是指项目的参与各方，他们一般是通过协议和合同联系在一起，共同参与项目，所以项目当事人往往也就是相应的合同当事人。除当事人之外，还有一些利益受项目影响的，或对项目怀有直接或间接兴趣的个人或团体，他们也可以被称为利益共享者，是易被项目小组忽略的一些人。 项目干系人的具体称谓可能会因行业、项目的差异而不同，在此我们从项目的角度来定义这些干系人: 1.项目的发起人 2.项目程序管理小组 3.项目经理 4.项目小组 5.客户 6.其他的与项目有利益关系的组织或个人,第二章 项目的寿命和项目管理的系统要素2.3项目干系人的确定和管理,2.3.2 项目利益共享者的管理 上节所识别出的项目干系人都是项目的利益共享者。这里把项目经理与项目小组作为管理者，当他们对项目的利益共享者进行管理时，可以采取下列步骤：将利益共享者进行分类;收集利益共享者的信息;与利益共享者建立联系. 2.3.3 项目经理的职责 项目经理的最终职责是确保全部工作在预算范围内按时、优质地完成，从而使用户满意。我们可以将项目经理分类与项目分类联系起来，定义四类项目经理：项目团队领导、项目经理、高级项目经理和大型项目经理，见表2-3。,表2-3 按项目分类的项目经理类型,2.3.4 项目经理的素质 有效的项目经理必须具有所管理的项目系统特有的能力和技能，即必须具有与项目技术属性密切相关的基础专业知识，不是“门外汉”。同时，他们还要具备非项目系统特有的一些能力和技能，即具有较宽的知识面和综合素养，包括商贸知识、个人知识功底、人际关系、管理能力等等。 1. 项目经理的能力 图2-8图2-11简要描述了一位有效的项目经理所应具备的商业、个人、管理和人际关系方面的各种能力。这些表格最初由波士顿大学公司教育中心与其主要客户合作开发，后又经过修正得出的。可以通过自我评估对比一个项目经理的能力是否达到应有的水平。打分标准是：5非常同意，4同意，3不确定，2不同意，1坚决不同意。然后，将19个能力区的分数相加。最终分数的解释如下：,图2-8商业能力,图2-9 个人能力 (待续),图2-9 个人能力,图2-10 管理能力 (待续),图2-10 管理能力,图2-11 人际关系能力,2.项目经理的技能,图2-12 项目经理的项目管理能力,图2-13 项目经理的管理能力,图2-14 项目经理的商业能力,图2-16 项目经理的个人能力,图2-15 项目经理的人际关系能力,第二章 项目的寿命和项目管理的系统要素2.4 项目管理的环境因素,2.4.1 完整的项目环境 从管理的角度看，整个项目环境是相当复杂的，如图2-17。如同地球只是银行系里的一个小小天体一样，每一个项目经理都应该按哥白尼的观点来认识项目环境。 项目环境是指与项目系统有直接联系的、并对项目实施有着直接影响的因素，包括决策性的和实施性的因素等。某些因素来自于一些具体的机构和团体，如项目主管部门、审批部门、协作部门等等。 从作用的直接性程度划分，项目的环境可分为内部组织环境、项目环境和一般环境。,图2-12 项目经理的项目管理能力,2.4.2 政治和经济环境 所有项目都涉及政治，而政治对项目进展平衡与否至关重要。国际、国内的政治、经济形势对项目产生重大影响的事例非常之多。项目经理也应像政治家一样，必须具有对他人施加有效的影响，使之服从自己意愿的能力。作为项目政治家，项目经理需要的不单单是权威，还要对显示其权威的整个环境有深刻的了解，他们应当是现实主义者。 宏观经济形势的变化会对项目的变化产生巨大压力。例如，一场意外的通货膨胀可以使项目的费用估算失效。宏观经济环境变化的一个破坏性特点是它们完全超出了项目组织的控制范围。项目人员所能做的只是开发应急计划，以处理这些不可控因素。 2.4.3 科学和技术环境 技术正在以前所未有的速度发生变化，技术更新之快，在高新技术领域更是如此，一个又一个新项目推出一代又一代新产品。技术的变化对项目开发带来的影响和冲击不容忽视。技术变化最难预测和处理。在当今新技术预期的生命周期极为短暂的时代，任何时间周期超过6个月的项目均需考虑技术变化问题。 技术水平低会妨碍一个人管理项目，即使项目不是技术性的，也常要求项目管理人员具有技术背景。新的科学技术导致了对研究和开发项目需求的增加，也迫使项目人员需要不断地更新自己的知识结构。,2.4.4 法规和标准环境 大多数项目管理人在项目中无需面对政府，然而那些受法规控制的项目，例如医药、农药或银行业的项目则要求管理者必须精通政府法令，因为他们必须在国家法律许可的范围内工作。项目主管和审批部门对项目的干预也往往与当前的政策和法规有关。 规章和标准都是对产品、工艺或服务的特征做出规定的文件。它们的区别从某种意义上可以理解为前者常是必须执行的，而后者有时带有提倡、推广和普及的性质，并不具有强制性。 规章包括国家法律、法规和行业规章，以及项目所属企业的章程等。它们对项目的规划、设计、合同管理、质量管理等都有重要影响。由国际咨询工程师联合会FIDIC颁发的合同条件属于标准，而不是规章。 2.4.5 文化和意识环境 文化属于项目的社会经济环境因素之一，并且任何项目必然在一个或者多个文化背景下进行，文化的影响范围包括政治、经济、人口、教育、伦理、种族、宗教、以及人们和项目组织的惯例、信仰和态度。忽略一种文化上的社会禁忌会造成窘困甚至是项目的失败。文化差异和风俗习惯的不同给管理带来了很大的复杂性，这样的事例很多。 与项目组织最密切的文化因素是：权力差距和风险回避。项目组织的主要功能是分配权力和减少或回避项目管理中的风险，因此，对权力差距的接受程度和对风险的回避程度直接影响项目的组织。 意识也属于文化，会对项目产生影响。,2.4.6 地理和资源环境 地理因素在项目的执行方式上一定也会起一些作用。现在，许多公司是全球化的，参加项目的人员住在同一地点是不可能的。幸运的是，凭借现代通信技术，他们能够实验“虚拟住在同一地点”，团队成员可以根据需要通过电话会议经常见面。 当然，地理条件也在地形、可用材料资源等方面影响施工项目的战略。在人力资源的可用情况中也起一定的作用，例如，若团队中的一些关键成员不想长期呆在项目所在地，则在工作期间必须招募并培训当地人员。 当某一特定资源有限或丰富时，需要制定资源战略。例如，在劳动力成本低的东南亚地区，宜于实施劳动密集型项目。 环境因素对于项目成功或许是威胁，或许是机会，客观上的弱势常常需要以组织和管理上的强势来弥补。,第二章 项目的寿命和项目管理的系统要素2.5 本章习题,思考题 1. 什么叫做运用系统观点看问题？在项目管理中如何运用系统观点? 2. 项目生命周期与系统开发生命周期（SDLC）有什么不同？描述几个在每个SDLC阶段可能要做的项目。 3. 列举和描述项目生命周期的重要阶段。 4.三种类型的组织结构的特点、优劣及项目经理和职能经理的职责 分别是什么？ 5. 生产标准产品的公司通常采用哪种组织结构形式？说明原因？ 6. 讨论职能型组织在开发新产品时可能会遇到的一些问题。 7.为什么项目型组织被认为像微型企业？为什么项目型组织有时被认为是昂贵的？ 8. 矩阵型结构为什么会这么有效？为什么能促进职业的发展？ 9.有成效的项目经理应具备的必要技能有哪些？如何培养这些技能？,10.请说明为什么项目经理需要有良好的口头及书面沟通能力？ 11.人际交往能力的含义是什么？举一些有关人际能力的例子，并说明这一能 力的重要性。 12.描述一下一些可能危及项目成功的意料之外的环境。 13. 针对一个你熟悉的项目，说出哪些人是项目的干系人。哪一个项目干系人对项目的影响力最大？为什么？ 14.你认为哪些能力对一个信息技术项目经理来说是最重要的？它们都是后天 培养的吗？你是否是认为其中有的是天生的？ 15. 叙述一下21世纪项目面临的新环境，并描述各环境因素的影响和作用。 16.下面三句话常被用来描述矩阵式组织环境，你是否同意？请说明理由。 矩阵式项目组织能够更充分地使用人员。 项目经理和部门经理必须就谁占主导地位达成一致意见。 在矩阵式组织中，做决策需要不断地权衡时间、成本、技术风险 不确定因素等。 17. 纯项目式组织的一个缺点是，可能使项目技术人员在一些项目所不涉及的技术领域陷于落后的境地。请举出项目经理避免这种缺点的几种做法。,练习题 1.查找资料，了解组织论的历史与发展，以及与项目管理的关系，写一篇文章 或报告。 2. 在Internet上搜索有关“项目生命周期”的信息，写出搜索方式与结果报告。 3.在Internet上查询“项目组织”论文，了解研究动向，写一篇综述。 4. 阅读一些与项目经理技能有关的资料，用一到两页的文字对它们进行总结。 5.从“Project Management Institute”的主页上寻找项目经理的价值标准，或直接进入：www.pmi.org/mem_info/pmpcode.htm打印出来，加以总结。 6. 美国国家航空航天局（NASA）戈德（Goddard）航天飞机中心飞行器项目指导委员会的副主任杰里梅登（Jerry Madden），设计了一个非常完善的网站，列出了美国国家航空航天局项目经理的100项任务。这些任务涉及范围广，包括沟通、决策、价值观念以及失败等，网址是：Pscinfo.pscni.nasa.gov/online/msfc/projectmgmt/ 100_Rules.html打印出这些任务，并对其中至少10项任务进行评论。 7.美国国防部（DOD）部长期致力于推广有成效的项目管理。在他们的网站上查看“Software Program Managers Network”。网址是： 国防部的网站里内容有哪些？至少察看3个链接站点，说说你发现了什么？,8. 你打算怎样组织一个项目去开发一个复杂的新产品，如一种新的彩色传真复印机？如果是一个简单的产品，如一种新的磁盘驱动器，你又如何组织项目呢？ 9. 你采用哪种形式来组织下面的一些项目： 一家银行的投资银行部的投资项目。 一个公司的基础研究实验室的研究项目。 一个跨国建筑公司的项目。 一个城市的公共通项目。 一个管理咨询公司的咨询项目。,第三章 项目管理的基本过程,3.1 项目管理过程组 3.2 启动过程 3.3 计划过程 3.4 执行过程 3.5 控制过程 3.6 收尾过程 3.7 本章习题,第三章 项目管理的基本过程3.1 项目管理过程组,3.1.1 项目阶段和项目管理过程的关系 项目有自己的生命期，分为若干个阶段，对于项目的每个阶段，有五个基本的管理过程启动、计划、执行、控制和收尾。项目管理是由多个过程组成的大过程，这些过程按一定顺序发生，但彼此紧密联系，它们是交叠的，界限并不分明，如图3-1所示。图中还显示出各个过程投入的大小。,图3-1 项目管理过程的交叠和投入的大小,同时，项目的每一个阶段都包含一个或几个“启动计划执行控制收尾”的循环。如图3-2所示。值得注意的是：尽管图3-2是按照独立的阶段和独立的过程进行描述的，但在实际项目中，阶段和过程是相互交叉的。项目管理过程组相互作用并跨越阶段。每个过程或阶段在交接时都应有可交付的成果，可以是书面文件、图片资料、样品、实物等。每个基本过程均会涉及项目管理若干方面的事务，对这些不同方面的事务的处理就是基本过程的子过程。各个基本过程的子过程通常不同。 3.1.2 项目管理过程组成项目知识领域 我们可以把项目管理过程组中一些主要的活动重新放到9大项目管理知识领域中进行再认识。表3-1描述了项目管理的各项活动、各自完成的时间段与各自所适用的项目管理知识领域之间的相互关系。表中所列的主要活动来源于项目管理学会的项目管理知识体系指南(PMBOK)。,图3-2 阶段之间和过程之间的相互关系,表3-1 项目过程组、项目活动和项目知识领域之间的关系,第三章 项目管理的基本过程3.2 启动过程,启动过程是指开始一个项目或阶段，并且有意往下进行的过程。在一个新项目的启动过程中，通常要确认新项目的存在。在项目开始阶段启动过程的主要成果就是形成一个项目章程和任命项目经理。另外，在项目的每一个阶段也都会有启动过程。图3-3我们给出一种比较常见的启动模式。,图3-3 一种常见的启动模式,启动过程的结果包括一些项目的初始文件、项目章程、项目经理的任命、项目关键的约束、假设条件等。由于启动过程的有关活动属于范围管理知识领域，见图3-4。 3.2.1 项目经理的任聘和项目班子的组建 1.项目经理的选聘和权限 2.项目经理的选聘和权限 3.2.2 启动过程的主要项目文件 1.项目建议书 2.可行性研究报告 3.招标文件和项目申请书 4.项目许可证书,图3-4 启动过程中的关系,3.2.3 项目资金的筹集 项目资金的来源可分两大类，项目业主投入的自有资金和筹措的借贷资金。这里介绍一种以贷款作为资金的主要来源，对资金需求量巨大的项目筹资活动项目融资(Project Financing)。 1. 项目融资的特点 (1)有限追索 (2)项目导向(3)风险分担 (4)债务屏蔽 (5)项目周期长(6)融资成本高 (7)负债能力强 2.项目融资的主要形式 (1)生产支付和预先购买(2)融资租赁。 (3)BOT:Build(建造)Operate(营运)Transfer(转让) (4)世界银行贷款项目的联合融资(5)资产证券化 3.项目融资的程序 (1)项目提出阶段 (2)项目融资可行性研究与项目风险分析阶段 (3)项目融资决策阶段 (4)融资合同谈判阶段 (5)项目融资实施阶段,3.2.4 首次项目会议议题 首次会议应由项目发起人主持，并在会议开始时解释有关提议的项目的战略环境，解释为什么此项目很重要。会议应召集项目班子成员及其他与项目有关，或对项目感兴趣的重要人物，客户和最终用户可派2、3个人参加会议，但最好尽可能精简与会人员。会议前应宣布议程，并给与会者足够的准备时间。 会议应避免涉及太多的细节问题，会议的议题可从下列问题中选择 : 项目背景、相关情况、所用方法、项目目标、限制条件等。通过提问可以帮助获得尽可能多的项目信息，这些信息对准备启动一个复杂的项目是非常必要的。 良好的开端是成功的一半，慎重做好启动过程的每一步，可以避免重大失误，减少投资损失，并为后续过程的项目管理工作作了很好的铺垫。,第三章 项目管理的基本过程3.3 计划过程,当可行性研究结果表明项目可行或者项目已经具备了必要的条件时，项目经理和项目班子就应当着手项目计划了。项目计划的主要目的，就是指导项目的具体实施。项目组织应当经常召开项目会议，主要目的就是讨论项目计划。计划过程将项目的设想变成计划并使之具体化。在这个过程中将对项目进行全面规划，并形成文件。一般在这一阶段的启动条件是合同中所约定的。计划过程结束时，将产生一系列计划类文件。 3.3.1计划过程的分解和整合 图3-5列出了规划各子过程及其相互之间的联系。这些子过程往往要反复多次进行才能完成项目计划的制定。另外，项目规划不像数学那样精确，同一个项目，不同的人就会做出不同的项目计划来。项目规划的某些子过程，彼此之间相互依赖，前一过程不完，后一过程就无法开始。还有些子过程之间的关系要视项目的具体性质而定，可称为保证性过程，主要有：质量规划、组织规划、沟通规划、采购规划、询价规划、风险识别、风险量化和制定应对措施等。,图3-5 计划过程各子过程及其相互关系,很显然，计划过程中的子过程贯穿了项目管理的9个知识领域。计划过程会有许多输出,见表3-2（计划编制过程和输出 ）。,3.3.2 项目规划的步骤和成果 项目计划主要回答以下问题： (1)什么(What)：项目经理与项目团队应当完成哪些工作。 (2)怎样(How)：如何完成这些工作和任务。解决这一问题时可利用工作 分解结构(WBS: work breakdown structure),WBS是项目必须 完成的各项工作的清单。 (3)谁(Whom)：确定承担工作分解结构中每项工作的具体人员。 (4)何时(When)：确定各项工作需要多长时间，以及具体于何时开始， 确定每项工作需要哪些资源等。 (5)多少(How much)：确定WBS中每项工作需要多少经费。 (6)哪里(Where)：确定各项工作在什么地方进行。 图3-6是项目计划的主要因素：,图3-6 项目计划的主要因素,1. 计划过程的实际操作 (1)需求分析（图3-7）(2)确定项目目标 (3)任务工作分解(4)资源规划 (5)制定项目各具体方面的计划(6)评估、确认可行方案 2.项目计划书和辅助资料,图3-7 项目五要素的关系,3.3.3 计划的不确定性因素 计划涉及未来，而未来带有不确定性，所以说计划的基本特征是它的不确定性。也就是说，最好的计划也是一种估计，是对未来发展的预测。 不确定性大小随项目的不同而有差异。项目经理、项目工作人员和顾客都充分理解计划的不确定性是很重要的。计划不确定性的程序决定了一个项目的特点。不确定性低，计划可以非常详细。但事实上，即在这种情况下，也不能把计划订得太细，因为那样会使项目工作没有灵活的余地。而对于不确定程度高的项目，则很难订出详细计划，因为对事情如何发展心中无数。应当注意的是，项目的复杂性与项目的不确定性是两个不同的概念。项目的不确定程度不高，当然这并不意味着这个项目不复杂。 项目计划尽管带有很大的不确定性，但它仍然是指引项目团队成员完成工作的指针。 3.3.4 有效进行计划编制的建议 1.确保实施计划的人员参与准备计划 2.发挥项目经理的主持和协调作用 3.谨慎、周密地进行计划 4.做好重新计划的准备。 5.尽量利用计划管理工具与技术 6.对计划进行计划。,第三章 项目管理的基本过程3.4 执行过程,前述的启动过程和计划过程基本上是进行项目的前期准备。执行过程才是正式开始为完成项目而进行的活动，它涉及采取必要的行动保证完成项目计划中的活动。项目的成果在这个阶段产生，这一阶段通常要大量资源，并需要辅助以各种手段和条件。 3.4.1执行过程的子过程 项目执行有如下子过程，多数是保证性过程，相互之间的联系表示在图3-8中。 项目计划执行，即将项目计划付诸实施，展开计划中的各项活动。 质量保证，即定期评价所有的项目活动，以确认项目符合相应的质量标准。 团队建设，即提高项目班子个人和集体对项目活动的技能。 信息分发，即将必要的信息及时提供给项目干系人。 询价，即取得合适的报价、标价、报盘和建议书。 供方选择，即选定承包或供应单位。 合同管理，即管理与承包或供应单位的关系。,在项目执行过程涉及的主要知识领域有整体管理、范围管理、质量管理、人力资源、沟通和采购。其输出产品包括工作成果、变更需求、质量改善和不同采购项目，例如合同。见表3-3。,图3-8 执行过程各子过程及其相互关系,3.4.2项目执行准备 在项目计划付诸实施之前，必须花一定的时间和力量动员项目团队和项目干系人，鼓舞士气，统一认识，创造有利于项目计划执行的气氛和环境。 需要做的工作大致有：