2022年广东省证券投资顾问模考题型.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C6. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C9. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C10. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D19. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D30. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A31. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B32. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B36. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D39. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B