2022年广东省证券从业评估提分卷97.docx

2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人、合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A2. 【问题】 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】 D3. 【问题】 证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。A.证监会B.中国人民银行C.公安部D.联合国【答案】 C4. 【问题】 融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B9. 【问题】 按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5【答案】 C10. 【问题】 企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】 A11. 【问题】 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D12. 【问题】 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C15. 【问题】 下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 按照证券公司代销金融产品管理规定，下列属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列选项中，说法错误的是（ ）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A18. 【问题】 证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C20. 【问题】 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】 C21. 【问题】 根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.13以上B.23以上C.全部D.12以上【答案】 B24. 【问题】 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.六十万元以上六百万元以下C.七十万元以上七百万元以下D.八十万元以上八百万元以下【答案】 A26. 【问题】 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】 A27. 【问题】 下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【答案】 C28. 【问题】 下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】 B29. 【问题】 公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1B.3C.5D.7【答案】 C30. 【问题】 下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A32. 【问题】 相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A38. 【问题】 违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B39. 【问题】 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D