PPP工程项目监理管理办法.doc

PPP工程项目监理管理办法1.1总则1.1.1为加强PPP工程项目监理管理，根据建设工程监理管理相关规定和监理招标文件规定，特制定本办法。1.1.2项目管理公司通过招标，择优选择监理单位，监理单位依据监理合同和行业工程施工监理规范，在工程现场组建监理机构，代表监理单位负责工程项目施工的监理工作。1.1.3 PPP项目施工实行总监负责制，总监及其办事机构对工程质量、进度、投资负主要责任。1.2监理机构1.2.1根据工程规模、难易程度和现场条件等因素，由中标的监理单位现场组建总监理工程师办公室(以下简称“总监办”)，必要时可下设若干驻地监理办公室。1.2.2总监办人员及岗位分工应符合建设工程施工监理管理文件、项目监理招标文件相关规定，并且应满足工程管理的实际需要。1.2.3总监理工程师应具有全国或行业注册监理工程师资质和高级技术职称，具有10年以上同类工程现场监理经历，至少担任过一任同类工程项目的总监或者两个以上同类工程的副总监理工程师（驻地监理工程师），投标当日未年满62周岁；驻地监理工程师应具有全国或行业注册专业监理工程师资质、相应专业的中级以上技术职称，具有五年以上同类工程现场监理经历，至少担任过一任同类工程项目的驻地监理工程师或者两个以上同类工程的专业监理工程师经历，投标当日未年满60周岁；1.2.4总监办中心试验室应符合建设工程工地试验室管理文件中关于资质、报验等相关要求，取得工地试验室合格证，并向项目质量监督机构备案。同时逐步推广第三方检测制度。1.3监理工作职责1.3.1施工准备期监理1.3.1.1准备工作（1）监理规划：负责编制监理规划，报项目管理公司审批后实施。（2）监理实施细则：根据监理规划编制监理实施细则报项目管理公司备案。（3）设计交底：项目管理公司主持召开设计交底会议，总监办派员参加。1.3.1.2进度监理总体进度计划：根据所监理项目的合同要求，审查项目部提交的总体进度计划，经项目管理公司同意后批复。1.3.1.3质量监理（1）施工组织设计：负责审批项目部提交的单位、分部工程施工组织设计，报项目管理公司备案。总体施工组织设计由项目管理公司审批。（2）保证体系：负责检查项目部的质量保证体系、施工安全生产管理体系、施工环境保护管理体系，对不符合规范要求或施工合同约定的督促整改，并将有关情况报醒目管理公司备案。（3）工地试验室：负责初步验收项目部工地试验室，经当地质监机构验收合格后投入使用。（4）复测结果：负责平行复测并审批项目部提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果。（5）工程划分：负责审批分项、分部、单位工程划分，报项目管理公司备案。（6）场地占用计划：负责审核项目部提交的场地占用计划，经项目管理公司同意后批复。（7）监理交底会：负责主持召开监理交底会议，并通知项目管理公司参加。（8）第一次工地会议：参加项目管理公司主持召开的第一次工地会议，并通报监理程序和监理准备工作情况。（9）合同工程开工令：负责审核项目部提交的合同工程开工申请，经项目管理公司同意后签发合同工程开工令。1.3.1.4费用监理（1）原始地面线：负责组织实施原始地面线联测。（2）工程量清单：负责根据施工图设计文件和施工合同约定的计量规则核算工程量清单，经项目管理公司同意后，签认工程量清单复核结果。（3）开工预付款支付证书：根据施工合同约定的时间和金额，签发开工预付款支付证书，报项目管理公司审批。1.3.1.5施工安全监理施工安全措施：负责审查项目部编制的施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案，对不符合规范要求或施工合同约定的督促整改，并将有关情况报项目管理公司备案。1.3.1.6施工环境保护监理施工环境保护措施：负责审查项目部编制的施工组织设计中的施工环境保护措施，对不符合设计文件或环境影响评价报告的督促整改，并将有关情况报项目管理公司备案。1.3.2施工期监理1.3.2.1进度监理（1）月进度计划：负责审查项目部提交的月进度计划，经项目管理公司同意后批复。（2）进度计划执行情况：负责检查工程实际进度，通过比较将分析和评价结论写入工程监理月报，重大进度问题及时报告项目管理公司。（3）进度计划调整：负责审核项目部提交的进度计划调整申请，经项目管理公司同意后批复。（4）工程延期：负责审核项目部提交的工程延期申请，报经项目管理公司和业主同意后批复。1.3.2.2质量监理（1）工程分包：负责审查项目部提交的工程分包计划、分包单位、分包协议，报项目管理公司审批。如在工程实施过程中发现非法分包，应及时报告项目管理公司。（2）施工测量放线：负责审核项目部测量仪器、施工测量放线数据、图表和放线成果，经平行复测、抽测后批复。（3）工程原材料与混合料：负责审核所监理、项目部的原材料、混合料试验资料，经项目管理公司试验室平行试验后批复，并报项目管理公司备案。（4）分项工程施工组织及人员配备：负责审批项目部的分项工程施工组织及人员配备，报项目管理公司备案。（5）施工机械设备：负责审批项目部施工机械设备，报项目管理公司备案。（6）施工方案及主要工艺：负责审批项目部的分项、分部工程施工方案及主要工艺，报项目管理公司备案。新技术、新工艺、新材料等经项目管理公司同意后，由总监理工程师批复。（7）分项、分部工程的开工：负责审核项目部提交的分项、分部工程的开工申请，经项目管理公司同意后，签发分项、分部工程开工令。（8）构、配件或设备：负责审查项目部外购构、配件或设备，经抽检后批复，并报项目管理公司备案。（9）工地例会：负责每月主持召开工地例会，并通知项目管理公司、设计代表参加，特殊情况下，项目管理公司有权要求总监理工程师就某一问题召开临时专题工地会议。（10）巡视：负责做好现场巡视工作，并如实做好巡视记录。发现问题及时督促项目部整改。（11）旁站：负责做好现场旁站工作，并如实做好旁站记录。发现问题及时督促项目部整改。（12）抽检见证：负责按监理合同和规范的规定做好原材料、已完工程的抽检见证工作，发现问题及时督促项目部整改。最终工程质量以质监机构和项目管理公司检测结果为准。（13）关键工序：负责审查项目部关键工序自检，经检查合格后签认，并报项目管理公司备案。（14）负责检查项目部工地试验室工作状况，及时发现问题并督促整改。（15）质量事故：负责将质量事故及时报告项目管理公司、业主、质监机构和有关行政主管部门，并和施工单位一起保护现场，抢救人员和财产，防止事故扩大，积极配合调查、处理、善后。负责及时将质量问题(质量缺陷和质量隐患)调查情况和处理方案报项目管理公司审批，并监督和验收施工单位落实处理方案情况，报项目管理公司备案。（16）中间交工：负责审查项目部提交的分项工程中间交工申请，并进行分项工程质量等级评定，签发中间交工证书，并报项目管理公司备案。（17）分部、单位工程质量评定：负责对项目部的分部、单位工程进行质量等级评定，并报项目管理公司备案。（18）暂停令和复工令：负责根据现场实际情况，经项目管理公司同意后，签发暂停令和复工令。1.3.2.3费用监理（1）工程计量：负责受理项目部提交的计量申请，及时进行计量，报项目管理公司备案。对清淤、软基处理、隐蔽工程项目，按照规定组织联测。（2）工程支付：负责审核项目部提交的支付申请，经项目管理公司同意后签发支付证书。（3）外观缺陷折减计量和支付：负责与项目部协商外观缺陷折减计量和支付，报项目管理公司审批。（4）工程变更：负责审核项目部提交的变更申请，经项目管理公司、业主同意后签发变更令。业主、项目管理公司提出的变更由总监理工程师签发变更令。（5）费用索赔、价格调整：负责审核项目部提交的费用索赔、价格调整申请，及时报经项目管理公司和业主同意后批复。（6）合同管理人员：其中至少有1名合同管理监理人员自工程开工至通过竣工验收前不发生变更，否则，将被视为监理人违约。1.3.2.4施工安全监理(1)分包合同的安全责任：负责审查项目部分包合同中总包与分包单位的安全生产责任，报项目管理公司备案。(2)施工安全巡视：负责做好施工安全巡视工作，并如实做好施工安全巡视记录。发现问题及时向项目管理公司报告。(3)施工安全检查：负责不定期组织施工安全检查，督促施工单位落实安全生产技术措施，并将检查情况报项目管理公司备案。1.3.2.5施工环境保护监理(1)施工环境保护巡视：负责做好施工环境保护巡视工作，并如实做好施工环境保护巡视记录。发现问题及时向项目管理公司报告。(2)施工环境保护检查：负责不定期组织施工环境保护检查，督促施工单位落实环境保护措施，并将检查情况报项目管理公司备案。(3)编制环境保护监理报告：负责在施工期内每月编制单独的环境保护监理报告，上报项目管理公司及各级环保部门。1.3.3交竣工及缺陷责任期监理1.3.3.1交工（法人）验收(1)交工验收申请：负责审批项目部提交的交工验收申请，报项目管理公司备案。(2)工程质量评定：负责对项目部工程质量等级进行初步评定，经项目管理公司同意后最终确定。(3)监理工作报告：负责主持编制监理工作报告，并提交项目管理公司和业主审查。(4)交工验收：负责主持整理监理交工资料，参加交工验收。(5)交工结账证书：负责审核项目部提交的交工结账单，并签认合同工程交工结账证书，报项目管理公司审批。1.3.3.2缺陷责任期监理(1)质量监理：负责检查项目部剩余工程的实施情况；巡视检查已完工程；记录发生的工程缺陷，指示项目部进行修复，每月向项目管理公司提交一份巡视月报；督促项目部完成竣工资料。(2)费用监理：负责审查工程缺陷发生的原因、责任及修复费用，报项目管理公司审批。1.3.3.3竣工验收(1)最后支付证书：根据有关审计行政主管部门的工程竣工审计结果，签认最后支付证书，报项目管理公司审批。(2)竣工验收：负责主持整理监理竣工资料，完善监理工作报告，参加竣工验收。(3)缺陷责任终止证书：根据竣工验收意见，经省项目管理公司同意，签发缺陷责任终止证书。1.4监理管理1.4.1监理单位必须认真执行国家建设方针、政策、法规、规范、标准和当地方有关规定，严格履行监理服务合同和本办法，接受项目管理公司和质监机构、业主的检查和指导。1.4.2监理应接受政府、行业主管部门和行业质量监督部门的管理和监督检查。1.4.3监理应加强社会主义精神文明建设，树立良好的职业道德风范。按照“严格管理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则，恪尽职守。1.4.4监理应认真学习业务知识，不断提高监理水平，以“帮、办、促”的精神做好监理工作。1.4.5对在监理工作中不能履行职责、由于失误造成工程损失的监理人员，由监理单位视情节轻重进行处分，并将结果报项目管理公司。1.4.6监理应认真执行廉政建设的有关规定。1.4.7项目管理公司监理管理职责1.4.7.1审查、批准监理工作大纲、监理规划。1.4.7.2审查、批准现场监理机构的监理工作组织。1.4.7.3建立监理管理工作制度，制定监理管理实施细则和工作规程。1.4.7.4指导、督促现场监理机构建立内部工作制度。1.4.7.5对监理人员到岗和变更进行管理：监理单位擅自更换总监办人员的，项目管理公司扣取违约金：总监20万元/人次，副总监15万元/人次，其他监理工程师10万元/人次；项目管理公司认为监理人员不适应岗位要求的，并同意变更的不扣违约金，但监理人员采取消极履行监理职责、故意违规等迫使要求更换的，应按照监理人擅自更换监理人员扣取违约金。1.4.7.6依据监理合同，对监理单位设施、设备进行检查，对违反合同规定的监理行为进行处理。1.4.7.7依据施工准备期、施工期和交（竣）工、缺陷责任期不同的工作要求，对监理单位在进度监理、质量监理、费用监理、施工安全和施工环境保护等方面的监理职责履行进行管理，对错误监理行为进行纠正，并依据合同进行处罚。重点工作内容包括：（1）人员管理：对总监办人员实行指纹考勤机考勤，且每月对其人员进行两次检查；每月进行考勤总结，对于主要监理人员平均每月驻地少于21天，监理人员总出勤率低于90%的视为监理单位违约；主要监理人员在正常施工期间未向项目管理公司请假离岗的，项目管理公司扣违约金：总监5000元/人天，副总监4000元/人天,其他监理工程师3000元/人天；总监、副总监和其他监理工程师擅自离岗连续达7天及以上、或累计达14天及以上的，或累计驻地时间未达投标承诺驻地时间2/3以上的，视同监理单位擅自更换人员。（2）进度管理：每月对总监办的进度控制工作情况进行一次检查，检查内容主要包括对项目部提交的各种进度计划审批与调整、计划管理措施落实和计划完成等情况。（3）质量、安全和环保管理：每月对见证试验工作进行检查，对分项、分部工程开工审批情况进行抽查，对监理人员现场监理情况进行巡查；对质量活动组织开展情况进行跟踪检查，对质量事故和质量问题整改落实情况进行检查。（4）费用管理：在工程量清单调整、设计变更和计量支付日常审批过程中，对总监办审查的及时性、规范性、正确性等工作质量进行审查，每月组织专项活动进行检查。（5）监理文件与资料管理：每月对监理日志、工作台帐等监理记录进行一次检查，对监理月报内容进行抽查、核实。（6）对隐蔽工程监理旁站情况进行明查暗访，旁站缺岗的，项目管理公司将收取5000元/人次的违约金。（7）开展项目管理公司认为重要的其它专项活动。1.4.7.8负责监理合同变更和索赔的审查，提出书面意见报业主审批。1.4.7.9负责监理费用支付：按照监理合同规定支付。1.4.7.10负责根据日常监理管理中掌握的情况，每个季度组织召开专题会议对监理单位的工作质量进行考核评定，并据此确定履约考核等级。1.4.7.11项目管理公司有权对检查中发现的不称职的监理人员进行更换。1.5委托第三方检测规定1.5.1项目管理公司鼓励监理单位工地试验室职能采用委托第三方检测机构进行。1.5.2监理单位应与第三方检测机构签订委托合同，并报项目管理公司备案。1.5.3第三方检测机构资质、能力应满足监理机构现场检测需求。1.5.4如第三方检测机构检测时出现差错或有违规行为，将由监理单位承担责任。1.6附则1.1.1本办法由项目管理公司建设管理部负责解释。1.1.2本办法自颁布之日起施行。