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    2022年XX支行年度案防工作总结及年工作计划 .pdf

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    2022年XX支行年度案防工作总结及年工作计划 .pdf

    XX支行 2016 年度案防工作总结及2017 年工作计划根据分行年初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续发展,实现全年零案件。一、案防工作总体情况 XX 支行下辖 XX支行营业室、XX支行、XX支行三个网点,人员共XX人,其中支行负责人XX人,行长助理 XX人,内控主管X人,本部客户经理 X人,综合岗人员 X人,网点人员 X人(含 X个网点负责人、X 个大堂值班经理)。2016 年,在负责人的领导下,在分行各业务部门的指导下,XX 支行实现安全运营无事故、无案件。支行业务运营风险水平处分行中下。二、案防工作主要工作措施(一)定时召开业务工作会议。2016 年,XX支行坚持每周召开业务会议,在抓业务的同时抓内控工作,及时解决网点运行中的问题,协调各项工作;坚持每月召开案防工作会议,及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神,分析研究支行存在的问题,落实整改措施和部署下一阶段案防工作。(二)落实案防责任。一是切实提高“一把手”的履职能力,按照“一岗双责”的要求,研究部署内控案防工作,做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自督导、切实承担案防第一责任;二是及时成立支行内控管理领导小组、案件防范领导小组和反洗名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页,共 5 页 -钱领导小组,公布支行应急预案,从架构、制度上构筑案件防范的防火墙,明确各级人员的案防责任,签订案件防范责任书。(三)落实分行的各项案防工作。1、开展运行制度执行情况、现金收付业务、新开账户、新注册网上银行账户、新更换预留印鉴等相关运行管理检查,防范操作风险。2、开展员工异常行为专项排查工作,防范员工参与赌博、民间非法集资、借贷、经商、理财“飞单”及违规销售行为,消费没有明显收支不符,信用卡无异常透支或违规炒股行为。3、开展员工经商办企业等异常行为排查工作,防范员工违规经商行为。4、开展“两个加强、两个遏制”回头看检查工作,对各业务、各环节进行举一反三的深查、细查、彻查,盯紧重点业务领域和高风险环节,认真排查风险隐患,进一步筑牢内控案防管理堤坝。三、案防工作存在的问题支行运行内控管理考核中下,主要是部分员工内控意识不强,工作不细致等方面问题,导致支行在运行管理检查中发现员工修改ATM密码后未及时交接备用密码;开立对公账户时,未在人行规定时间报备;客户信息完整率未达到分行要求;网银对帐率长期低于分行平均水平。针对以上问题,支行及时召开会议,分析问题原因和落实整改措施。(一)持续加强和贵教育和培训,进一步加强员工案防意识教育。积极开展业务技能和操作流程培训,通过多层次的业务培训、对业务案例分析和风险意识教育,使员工熟知各类业务的风险点及防范措施,增强员工风险防控意识,规范操作习惯,严格按照规章制度和名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页,共 5 页 -操作规程办理业务,在业务发展的同时注重风险防范,促使我行因为的可持续发展,避免因学习不到位,理解偏差而引发风险事件。(二)持续加强重点领域的排查、整改,进行闭环管理。坚持制度化、常态化、规范化管理,加强重点领域、关键业务环节监控,持续加大对高风险业务、高风险岗位、易发案部位的监督排查,发现问题,认真查找分析问题背后深层原因,以点带面,及时整改,进行闭环管理。(三)持续加强查处屡查屡犯力度,警醒员工。初犯,员工向支行领导检讨;再犯,员工和大堂值班经理向支行领导检讨;三犯,员工、大堂值班经理和网点负责人向支行领导检讨,并通报全行。以此来警醒员工必须养成程序办事的习惯,事无大小,每事每时必须保持认真负责态度。四、下一步工作措施(一)强化员工制度意识、程序意识和责任意识。一是要求日常工作中严格按照规章制度操作,形成用制度管权、靠制度管人、按制度办事的有效运行机制。二是增强员工案件防范意识,严防道德风险和操作风险。三是抓好员工思想动态跟踪,及时掌握员工八小时以外的思想行为。四是开展形式多样的学习教育活动,深入开展法纪法规、职业道德教育、规章制度教育、理想前途教育,引导员工以积极的心态面对工作,激发他们的工作主观能动性和创造性,增强职业归属感。五是坚持不懈抓好防赌禁赌工作。持续进行“抵制诱惑、珍惜幸福、远离赌博”教育宣传,落实防赌禁赌工作责任。(二)认真落实案件防范工作责任制。将案件防范工作任务分解名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页,共 5 页 -到每一个部门、每一个网点、每一个岗位,形成严密的案件防范工作体系,确保案件风险的预防、化解责任落实到位,确保案件风险排查各项措施执行到位。(三)继续抓好案防工作长效机制建设。一是继续强化案件防范工作长效机制检查。支行将根据分行案防要求,从责任、教育、预警、防控、监督、惩治等方面对单位案件防范工作长效机制落实情况进行检查。二是明确各岗位案防责任,传导案防压力,形成覆盖全员、纵横交织、责权清晰的案防体系。并通过严格问责,加强各级管理人员和员工的案防责任心,着力杜绝职责分工放在桌上,防范责任悬在空中的现象。(四)认真做好案件防范分析。一是每月组织召开案件防范会议,及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神,并要求各网点负责人利用班前班后时间组织网点全体员工学习。二是对本行所出现的问题,我行将认真分析研究,仔细查找原因,有针对性的采取预防措施,及时消除安全隐患,确保全年安全无事故发生。(五)切实做好“三防一保”工作。一是认真落实党风廉政建设,切实加强内控管理和安全防范,突出抓好对对理财销售业务、柜面业务、信贷业务等关键业务的规范操作,加强廉政风险防控建设,增强内控外防能力。二是定期组织全体员工参与“三防”演练,增强员工安全防范意识和自我保护能力,认真做好安全隐患排查工作,确保安全营运。三是定期联合相关专业公司对辖属网点的110联防报警器、录像监控设备等进行维护调试,加强对 ATM 柜员机的巡查和维护,严名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页,共 5 页 -防不法分子利用柜员机作案。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页,共 5 页 -

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