2022年2022年集团公司信息化项目建设实施管控指导手册 .pdf

1 集团公司公司信息化项目建设实施管控指导手册(建设单位分册)集团发展部2016 年 11 月名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 21 页 -2 版本历史日期版本说明（文档修改描述）起草创建人审核人2015.11 V1.0 文档的起草创建名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 21 页 -3 目录一、总则 .41.1 目的.41.2 适用范围.41.3 管理原则.5二、项目建设 .52.1 人员进场.52.2 项目启动.62.3 软硬件环境准备.62.4 项目调研.72.5 项目集成改造.72.6 系统部署.82.7 系统培训.92.8 系统上线.92.9 系统验收.132.10 系统建转运.15三、项目管理 .163.1 进度管理.163.2 质量管理.163.3 人员管理.173.4 沟通管理.183.5 任务管理.193.6 问题管理.193.8 考评管理.20四、保障措施 .204.1 安全保障.204.2 应急保障.21名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 21 页 -4 一、总则1.1 目的为贯彻落实集团公司公司信息化建设管理办法的相关规定，根据集团公司公司各省、自治区、直辖市电力公司（以下简称各单位）信息项目建设管控工作的需要，为规范公司信息化建设管控过程，实现公司信息化规划、年度计划与项目建设的有效衔接，确保完成公司信息化建设发展目标和任务，特制定本手册。制定本手册的目的是加强信息化项目建设管控管理工作的规范化、标准化和程序化，提高信息化项目建设管控管理水平，确保各单位按需及时开展信息化项目建设管控管理工作。1.2 适用范围本手册规定了各单位信息化项目建设实施的管理职责与规范、管理内容与方法、管理检查与考核、管理报告与记录等相关方面的要求。本手册适用于集团公司公司统一组织（试点）推广的息化项目。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 21 页 -5 1.3 管理原则信息化项目建设应坚持标准化原则，统一功能规范、统一技术标准、统一开发平台、统一产品选型，组织开展典型设计、试点先行、分步推广等工作，确保建成一体化企业级信息系统。二、项目建设2.1 人员进场1项目合同签订或正式启动后，各单位需督促承建厂家按合同约定安排承建厂商人员入场。承建厂商人员到场后，应及时完成承建厂商入场人员资质审查和报备，开展管理制度培训，签订信息项目保密协议、信息项目安全承诺书等准备工作；同时，根据人员计划为承建厂商人员提供相对集中、固定、办公条件良好的办公场所（包括但不限于固定工位、人员出入证、专用会议室必要办公设备等）。2各单位结合项目具体情况结合工作需要，及时为厂商完成OA、邮件账号的建立，内网优盘的认证，统一杀毒软件安装等工作。3在收到中标通知书后35 日内，各单位项目负责人需在 IRS 系统中完成厂商人员计划排程，督促厂商及时开展项目建设实施具体工作。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 21 页 -6 2.2 项目启动1各单位应按照总部项目建设启动会(含视频)、0A(含公务邮箱)正式通知文件、IRS 项目里程碑节点等工作要求，及时启动项目在本地的建设实施工作；参考总部下发的实施指南结合本地实际情况落实本单位实施方案制定和启动会资料编写工作、明确项目组织制度、确定项目负责人，。2各单位应及时明确项目组织结构、职责分工、关键时间节点和各方（包括总部、各单位和承建厂商等）联络通讯录，落实进度质量和沟通机制，稳步推进建设实施工作。3根据总部要求和项目具体情况并结合本地实际情况筹备召开本单位项目建设启动会，项目启动会宣贯内容至少包括：项目建设背景、建设目标与内容、建设方案及国网总部工作要求等，启动会结束后，各单位项目负责人应及时整理启动会资料，并分发至各相关单位、部门及承建厂商。4 各单位在收到中标通知书后40 日内或项目正式启动后 5 日内，在 IRS 系统中提交本单位审核通过的实施方案及其他项目启动资料（启动会通知、建设方案、资料附件、启动会会议纪要、启动会照片等）。2.3 软硬件环境准备1各单位需根据信息项目年度建设计划，制定软硬件需求计划表，并按年度招标批次上报国网，密切关注国网招名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 21 页 -7 标进度，并督促软硬件供货商按合同约定完成供货，对不能按合同履约的应及时协调，若多次协调无果且对项目建设进度有影响的应及时上报总部。并结合问题严重情况及时向总部申报厂商不良行为。2软硬件到货后，各单位结合项目建设进度计划及时组织完成设备验收、安装及加电测试工作及调试等工作。2.4 项目调研本部分只针对国网统一建设，各单位参与调研的项目。各单位应在项目启动30 个工作日内或按照IRS 系统里程碑节点时间要求组织协调完成项目调研及梳理工作。对于业务差异化需求，应通过书面方式统一上报国网管控组，同时需各业务部门与总部对口部门进行报送。2.5 项目集成改造本部分只针对国网统一建设，各单位参与集成改造的项目。1.各单位应在调研完成30 个工作日内或按照IRS 系统里程碑节点时间要求组织协调完成相关业务系统集成改造工作。各单位组织制定完成本单位的集成方案，并以书面方式上报国网管控组进行审核。2.各单位根据审批通过的集成方案组织完成业务系统集名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 21 页 -8 成改造及集成联调测试工作，加强集成进度、质量管控。2.6 系统部署各单位在项目启动40 个工作日内或按照IRS 系统里程碑节点时间要求完成系统部署工作。项目建设实施过程中，各单位需落实明确本地系统部署方案；并依据总部OA 发文、会议（含月度视频例会、项目专题视频会）、合同、公务邮箱、IRS 通知等正式方式下发的重点工作任务，按照既定的目标、范围、内容和进度，按时保质保量完成建设实施各项具体工作任务。1.各单位项目负责人需在项目正式启动后10日内在IRS 系统提交审核通过的系统部署方案、技术服务承诺书。2各单位按照既定系统部署方案组织协调承建厂商完成测试机部署工作，并在测试环境完成用户测试确认工作。3用户测试确认通过后，各单位组织承建厂商完成生产系统部署工作；生产系统正常运行后，在门户系统内开通信息系统单点登录。4严格按照实际进度在IRS 系统中及时更新项目实施实际开始时间、实际结束时间，实际进度完成后次日内更新项目进度状态(维护时间需与实际符合，不能提前或延迟)。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 21 页 -9 2.7 系统培训各单位在系统正式上线前1045个工作日内或按照IRS 系统里程碑节点时间要求完成岗位培训工作。各单位根据项目建设内容及运行维护要求编制培训方案，确定培训课程、培训教材、培训方式。确保系统上线后业务应用人员熟练开展相关业务，管理人员能正常开展系统运维工作。1各单位根据培训方案在培训前下发培训通知及培训材料，并完成场地或视频培训系统准备工作。培训期间需做好人员考勤、考试测评工作，确保培训效果。2培训完成后，需对总体情况进行总结，形成培训记录和培训总结。不能达到培训目的的，整体培训后，应有针对性安排专项培训。2.8 系统上线各单位需在系统部署及培训完成90 个工作日内或按照IRS 系统里程碑节点时间要求完成系统上线工作。各单位按照预先既定计划统筹安排及时开展系统上线试运行工作。上线试运行后，积极协同业务部门开展系统试用，组织厂商人员做好技术支持，确保系统正常运行。严格按照实际进度在IRS 中及时更新维护试运行测试完成时间、上线试运行时间及试运行验收时间(维护时间需与实际符合，不能提前或延迟)。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 9 页，共 21 页 -10 1.各单位在系统部署后完成系统迁移策略的制定、数据确认、系统确认测试工作及其他上线前相关准备工作，形成系统确认测试报告，并完成上线申请签字确认。2.各单位项目负责人在系统上线后及时督促厂商完成文档移交工作，移交文档包括运维手册、用户使用指南、应急预案、系统安装部署方案等。3.在用户培训完成后及时完成系统账号权限排查工作。4.针对二级部署项目，在系统部署完成后及时开展软硬件系统应用情况的检查工作，包括主机漏洞扫描、防病毒软件和安全加固等。5.以上工作完成后，各单位督促厂商及时完成集团公司公司信息系统上线试运行申请单准备及提交审批工作；申请单需由建设、运维、业务及信息化主管部门全部审核；审核通过后，系统上线需严格按计划执行，若因特殊情况需延期应提出申请；逾期未执行且未提出延期申请的，上线试运行申请作废并需重新进行提交。6.上线试运行审批通过后执行上线操作。自上线操作开始，信通公司负责统一运维管理，承担安全运行管理责任，组织协调系统承建厂商提供技术支持。7.上线试运行开始的30 天为观察期，观察期内由信通公司监督厂商进行运行监视、调试、备份和记录，并提交系统运行报告。若观察期内系统连续运行未出现故障，未进行重大变更，满足科信部和业务部门相关考核要求，可认为观察名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 10 页，共 21 页 -11 期结束；否则重新开始观察期。8.各单位在观察期结束后完成审核观察期系统运行报告，办理完成上线试运行期间系统运行管理权限的移交手续。移交内容包括应用系统的管理权限分配情况以及有关技术服务支持的联络机制及联络人等。系统运行管理权限移交后，系统由信通公司负责日常系统运行管理、监控和应用统计工作，并协调承建厂商解决系统运行中出现的有关问题。9.系统上线试运行期间（运行期不少于90 天），若连续稳定运行超过30 天，且无非计划停运、主要功能失效等事件发生；试运行期间发现的重大缺陷和问题全部消除，一般缺陷已制定消缺计划并通过审核，则可认为系统上线试运行期间稳定运行。系统上线试运行结束前，各单位监督厂商删除临时工作所需的账号及其他临时措施，组织完成工作报告、技术报告、用户使用报告和上线试运行报告等文档的编制和确认工作，并组织办理上线试运行结束和上线试运行验收的申请手续。10.试运行期满后，若系统不满足试运行验收申请条件，各单位应组织相关专家对信息系统进行评估，根据评估意见确定后续安排（包括但不限于安排试运行验收、限期整改后继续试运行或终止试运行）。11.试运行期满后，若系统已满足试运行验收申请条件，各单位在10 个工作日内组织运维专家成立验收工作组。工作组成员应由业务主管部门、信通公司、相关运维人员组成。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 11 页，共 21 页 -12 验收工作组包括技术审查组、生产准备组、文档审查组等专业小组，对验收申请开展评估，并按照相关验收管理要求，对系统相关文档进行全面检查，对系统功能、性能、安全性、数据备份与恢复、应急与快速恢复方案等进行测试和核实，并作出验收结论。12.对于验收发现的问题，应组织验收专家组明确整改内容、责任单位、监督复查单位及时间要求，及时处理，保证验收成效；对于验收不通过的系统，应明确后续处理意见，确定是否需重新试运行。13.上线试运行验收通过后，系统进入正式运行阶段。上线试运行后 5 日内，各单位在 IRS 系统中提交审核通过的 系统试用报告、系统工作报告、系统技术报告、系统应急预案及快速恢复方案、上线试运行申请单。14.上线试运行验收通过后，各单位按国网统推的标准完成项目自评工作，达到国网评价标准的，形成自评报告上报国网；不能满足国网评价标准的，制定整改方案，限期整改后重新组织自评。15.正式上线后5 日内提交已经审核通过的试运行测试报告、系统上线试运行报告、用户使用反馈报告、上线试运行验收报告。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 12 页，共 21 页 -13 2.9 系统验收此部分内容只针对自主验收项目，不含国网统一验收项目。对于国网统一验收的项目，各单位在收到国网验收资料后及时完成IRS 系统文档录入工作。项目完成合同规定的目标和任务，上线试运行验收通过30 天且一直连续稳定运行，系统应用达到国网评价标准并经业务部门、科信部、信通公司认可，则可认为符合验收条件。各单位应在项目具备验收条件20个工作日内或按照IRS系统里程碑节点时间要求完成项目验收。验收程序包括：申请与受理、制定验收方案、资料审查与测评、形成验收结论等四个环节。1.申请与受理：对于符合验收条件的信息化项目，各单位督促厂商完成资料整理和验收前的签字确认工作，向验收组织部门提出验收申请。验收组织部门对验收申请进行受理。2.制定验收方案：验收申请受理后，确认验收方案。对于国网统一下发验收标准的项目，按国网要求确认验收方案；对于国网未下发验收标准的项目，由验收组织部门组织制定验收方案。验收方案主要内容包括：建立验收组织机构，成立验收委员会或验收工作组，下设资料审查组、系统功能测试组等。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 13 页，共 21 页 -14 明确验收具体内容，根据项目规模和性质，确定系统测试具体形式，提出项目验收所要准备的资料。制定验收计划，明确资料审查、系统测评、验收会议等时间安排。3.资料审查与测评:验收组织部门组织召开专家验收会，验收委员会工作包括资料审查和系统功能测评两个方面。资料审查组主要检查项目建设的批复文件及有关档案，系统设计、开发、实施、集成、验收等技术档案，检查各类标准、管理文件、过程控制文件等资料是否齐全，检查项目建设中发生的重大变更是否获得项目批复机构批准。检查项目厂商是否已向运维单位移交系统技术文档、运维管理手册、系统配置说明、用户配置表、系统管理权限以及技术支持联系方式等资料。系统测试组主要对系统的功能性测评和非功能性测评，形成系统测评报告。功能性测评主要检查系统是否满足设计方案和合同约定的功能，且满足实际应用要求。非功能性测评包括系统压力测试与安全评估，重点考察系统的集成性、稳健性、安全性、可维护性、复合响应能力、自动监测能力及与架构符合度等指标。4 形成验收结论:验收委员会根据资料审查和系统测评情况，形成验收意见和结论，并写入竣工验收报告。具体要求如下：验收意见应明确给出验收结论。验收结论分为“通名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 14 页，共 21 页 -15 过”、“进一步完善后重新审议验收”、“不通过”三种。对于验收发现的问题，要明确整改内容、责任单位及时间要求，项目承建单位应采取措施按要求认真处理。项目通过验收后，验收情况报总部。需重新审议的项目，要在90 天内再次提出验收申请。第二次验收仍未通过验收的，则验收结论为“不通过”。没有通过验收的项目，由科信部依据实际情况，提出处理意见。各单位在验收通过后在IRS 系统中完成项目验收申请单、工作报告、技术报告、用户报告、验收意见、测试报告等验收文档录入工作。按实际进度完成后次日内在 IRS 系统更新项目验收时间(维护时间需与实际符合，不能提前或延迟)。正式上线验收工作完成标志着项目建设工作结束。2.10 系统建转运在项目建设期间，各单位应统筹组织协调相关部门和承建厂商做好建转运工作，确保系统稳定运行和促进业务应用。在项目启动30 个工作日内或项目里程碑计划要求组织完成建转运计划制定、系统运维模式设计工作。建转运计划应至少包含建转运生产准备计划、运维团队组建计划、运维团队培训计划等。运维模式制定应明确运维团队组织架构、岗位设置和人员配备情况、运维内容和服务范围、运维流程、系统运维级名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 15 页，共 21 页 -16 别和服务时间等。各单位组织进行信息系统实施阶段涉及的建转运工作，主要包括非功能性需求管理、运维方案和服务目录制定、账号权限清理、信息系统安全备案等。组织运维人员参与项目测试、部署实施等阶段性成果的评审工作，并提出意见和建议。三、项目管理3.1 进度管理各单位应严格按照项目建设进度要求对进度开展项目管控。若发现进度可能出现滞后等问题时，及时完成滞后原因分析，提出应对或预防措施，避免总体计划受到影响，并在问题发现后及时将情况上报国网管控组。如工作进度计划需变更，各单位项目负责人需组织编写变更计划申请，报国网管控组进行审批。3.2 质量管理为保证项目建设质量，各单位项目负责人在项目启动后应及时组织编写符合项目特点的文档模板。明确项目建设规范、建设流程、标准要求及各阶段建设需确认工作，形成格式规范、风格统一、内容完整准确的建设文档。若发现建设质量可能无法满足项目设计要求时，及时完名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 16 页，共 21 页 -17 成质量问题原因分析，提出应对或预防措施，并在问题发现后将相关情况上报国网管控组。数据接入系统前，各单位项目负责人需组织对数据进行校验、核对，确保数据准确性和完整性。对发现的功能重复建设、数据重复录入等问题，应及时向国网管控组反馈。数据质量将作为项目建设评标的重要因素。3.3 人员管理各单位项目负责人应审核进入实施现场的承建厂商人员，并完成资质审查、管理制度培训，签署信息项目保密协议、信息项目安全承诺书。承建厂商人员变更必须履行相关变更手续；项目经理变更还需经国网管控组批准。各单位项目负责人应及时督促承建厂商人员于每周最后一个工作日之前在IRS 中完成人员报工，并在次周第五个工作日前完成人员报工数据审核、确认。厂商人员若虚报或据不报工，各单位应首先做好现场协调管控，若协调无果应及时向总部上报协调并视情节严重情况申报厂商不良行为。承建厂商人员报工的区间从厂商人员入场工作后开始，至系统正式上线验收后结束。承建厂商人员离场必须经过各单位和国网管控组同意，履行相关离场手续。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 17 页，共 21 页 -18 3.4 沟通管理为规范项目各方的工作交流，提高项目工作效率，需建立以下几种沟通机制：邮件沟通机制、周例会机制、专项会议机制、周报机制、月报机制等。1邮件沟通机制各单位应组织建立工作邮箱，由专人负责管理，1 个工作日内查阅次数不少于2 次，确保邮件得到及时处理和反馈。2周例会机制各单位应实行例会和定期报告制，每周应召开协调例会，对工作进度、质量、问题、风险和阶段成果等及时沟通和协调。3周报机制各单位必须每周将周报整理完成后于每周四中午前上报国网管控组。4月报机制各单位必须每月25 日前将月报整理完成后上报国网管控组。5专项会议机制对于项目建设过程中出现的紧急重大问题，各单位必须在问题出现后及时组织厂商召开专项会议。6.各单位项目建设情况汇报应通过IRS 系统或内网邮件及时向国网管控组汇报，除特别要求，优先通过IRS 系统向名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 18 页，共 21 页 -19 国网汇报；积极落实国网管控组新的工作要求，对不能落实的及时向国网反馈。7.各单位项目负责人需加强承建厂商的统筹管控，推进项目建设，积极协调解决项目建设出现的问题。3.5 任务管理1.视频会议管理各单位接到视频会议通知后，按通知将参会人员名单发送至国网联系人邮箱，进行会场视频联调；严格遵守会场纪律，认真落实会议要求。2.各单位需加强对IRS、邮件、公务邮箱管理，每个工作日内查阅次数不少于2 次，公务邮箱设专人管理，确保邮件得到及时分发、处理。3.6 问题管理1.制定问题管理流程各单位需建立分级负责的问题管理机制，明确职责和权限。跟踪、协调处理发现的问题，形成问题记录和解决方案，对不能解决的或需国网总部批复的问题及时上报国网管控组。2.问题闭环管理各单位需对问题的处理状态进行收集、整理和跟踪，并名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 19 页，共 21 页 -20 在周例会上进行通报，确保所有问题能够闭环关闭。3.8 考评管理遵循国网“统一评价内容、统一评价标准、统一评价流程”的原则，建立常态化检查考核机制，统一建立、维护、更新厂商评价数据库，定期开展项目厂商评价考核工作。对厂商的配合度、成果质量、沟通协调能力、执行力等进行综合全面客观地评价，按国网信息化厂商服务质量评价要求如实客观的填写评价记录和报告，并将考核评价结果上报国网。对于因承建厂商责任发生问题而出现的厂商不良行为，各单位应积极做好现场协调管控，并及时上报国网总部。四、保障措施4.1 安全保障1.必须定期进行数据备份，防止数据丢失；负责敏感数据加密处理，保护数据的安全；负责数据操作人员的审批授权工作，建立安全管理制度，定期更新密钥，加强密钥管理，合理分配权限，限制越权操作。2.做好厂商专用内网机器、安全介质的安全检查及防火墙安全策略配置工作。3.加强厂商管理及考核，杜绝违规外联、信息泄密事件发生。各单位必须对厂商人员进行信息安全培训，签订信名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 20 页，共 21 页 -21 息项目保密协议、信息项目安全承诺书；厂商使用信息设备，必须履行审批手续；加强人员入场、变更、离场安全审查管理。4.2 应急保障1.各单位需组织建立应急响应机制，制定应急预案并进行应急演练，确保发生故障时，能够得到及时有效处理，将负面影响降到最低。2.在硬件方面，应确保服务器、交换机、通信设备、安全设备、存储设备等出现故障时能得到及时处置。3.在软件升级部署及相关服务器维护时，必须制定应急预案及恢复方案。4.因承建厂商人员原因影响项目建设质量、进度时，各单位应及时协调厂商增加、更换人员或向国网管控组申请更换项目经理；发生因厂商人员泄密事件时应按应急预案及时响应，第一时间做好现场处置并向国网管控组报告；因厂商原因造成资产损失时，按合同相关条款约定及时向厂商进行追责、索赔和处罚。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 21 页，共 21 页 -