2022年福建省期货从业资格：期货交易所考试试题 .pdf

1 2015 年福建省期货从业资格：期货交易所考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金2、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A为客户从事期货交易提供融资或者担保B代客户下达交易指令C协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行期货交易3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公正、公信C公正、公开、公信D公开、公平、公正4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职5、某公司购入500 吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330 元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270 元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为 _。A亏损 50000 元B赢利 10000 元C亏损 3000 元D赢利 20000 元6、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D国务院期货监督管理机构7、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A1 B2 C3 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 7 页 -2 D5 8、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会B股东大会C监事会D风险管理部门9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4月 1 日的现货指数为1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2 个指数点，市场冲击成本为 0.2 个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则 4 月 1 日时的无套利区间是_。A1606，1646 B1600，1640 C1616，1656 D1620，1660 10、我国的期货交易必须在（）内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所11、在我国，有1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会12、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税C许可证D审核13、沪深 300 股指期货合约的交易代码是_。ACU BAL CFU DIF 14、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指 _。A双向指令B止损指令C套利指令D市价指令15、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 7 页 -3 C中国证监会D所在期货经营机构16、6 月 5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40 手，成交价为2220 元/吨，当日结算价格为2230 元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为_。A44600 元B22200 元C44400 元D22300 元17、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A丁某B小王C期货公司D期货公司和丁某18、某投资者在2月份以 500点的权利金买进一张执行价格为l3000 点的 5月恒指看涨期权，同时又以300 点的权利金买入一张执行价格为l3000 点的 5 月恒指看跌期权。当恒指跌破 _或恒指上涨 _时该投资者可以赢利。A12800 点，13200 点B12700 点，13500 点C12200 点，13800 点D12500 点，13300 点19、某投资者在4 月 1 日买入燃料油期货合约40 手建仓，成交价为4790 元/吨，当日结算价为 4770 元/吨，当日该投资者卖出20 手燃料油合约平仓，成交价为4780 元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为_。A76320 元B76480 元C152640 元D152960 元20、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A相反B一般相同C不一定D完全相同21、期货从业人员执业行为准则（修订）没有规定的是（）。A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 7 页 -4 22、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继23、沪深 300 股指数的基期指数定为_。A100 点B1000 点C2000 点D3000 点24、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析B技术分析C基本分析D价值分析25、下列可以从事期货交易的是（）。A国家机关和事业单位B某集团下属公司C期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A训诫B公开谴责C暂停从业资格D撤销从业资格2、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B参加会员大会C使用期货交易所提供的交易设施D按规定转让会员资格3、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金4、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_。A利率期货B股票指数期权C外汇期权D能源期权5、期货市场的两大巨头是_。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 7 页 -5 A伦敦国际金融期货交易所B芝加哥商业交易所C芝加哥期货交易所D法国期货交易所6、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理7、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划C控股股东净资产不低于人民币5000 万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定8、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领10、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待11、下列对系统风险的描述正确的是_。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的B系统地作用于整个市场C可通过投资组合策略加以控制D是根据风险发生的普通程度划分的12、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 7 页 -6 13、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7 个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B要求其所在机构在指定媒体上发出公告C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D向中国证监会报告14、从事期货交易活动，应当（）。A公平B公开C公正D诚实信用15、暂停期货从业人员从业资格6 个月至 12 个月的情形包括（）。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息16、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会17、金融期货的特点包括_。A金融期货的交割具有极大的便利性B金融期货的交割价格盲区大大缩小C金融期货中期现套利交易更容易进行D金融期货中逼仓行情难以发生18、股票指数期货交易的特点有_。A以现金交收和结算B以小博大C套期保值D投机19、甲期货公司共有l0 家营业部，现有净资产5000 万元，资产调整值为100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000 万元，该期货公司客户权益总额为10 亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A净资本最低限额B净资本占客户权益总额的比例C净资本与净资产的比例D净资本按照营业部数量平均结算额20、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 7 页 -7 C中国人民银行D财政部门21、按执行时间划分，期权可以分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权22、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B从其资产中提取千分之十的比例缴纳C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A甲B乙C丙D丁23、在实践中，企业识别风险的方法有_。A风险列举法B流程图分析法CVaR方法DCVaR方法24、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统25、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 7 页 -