福建省危化企业安全标准化实施细则 .pdf

1 福建省危险化学品企业安全标准化考评工作实施细则根据安全生产法、国务院关于进一步加强安全生产工作的决定、国家安监总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作的指导意见(安监管三 2009124 号)危险化学品从业单位安全标准化通用规范(AQ30132008)和相关行业安全标准化实施指南的精神，结合我省开展安全标准化试点工作的情况，为进一步推进我省危险化学品从业单位安全标准化工作，特制定危险化学品企业安全标准化考评工作实施细则。一、申请对象我省境内危险化学品生产、储存企业、有固定储存设施的经营企业、使用危险化学品从事化工或医药生产的企业（以下统称危险化学品企业）。二、申请条件申请危险化学品安全标准化考核评级的企业必须具备以下前提条件：(一)依法取得危险化学品相关行政许可；(二)申请之日前一年内未发生死亡事故和重大爆炸、泄漏事故；(三)开展危险化学品企业安全标准化工作，并按规定进行自评；(四)建立危险化学品安全管理档案并已办理危险化学品登记名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 36 页 -2 备案；（五）建设项目符合国家有关规定。三、分级标准与考核、核准机构(一)分级标准危险化学品企业安全标准化分为一级达标企业、二级达标企业、三级达标企业。具体考核评级标准如下：一级达标企业：安全标准化考核得分90分（含）以上；二级达标企业：安全标准化考核得分75分（含）以上；三级达标企业：安全标准化考核得分65分（含）以上；以上级别企业每一个A 级要素得分均在60 分（含）以上,A级要素的权重系数和考核总分值的计算方法见附件1。(二)考核、核准机构一级达标企业：由国家化学品登记中心负责考核，中国安全生产协会颁发证书，国家安监总局公告；二级达标企业：由省重大危险源监控中心负责考核，省安监局负责颁证和公告；三级达标企业：由设区市危险化学品安全综合监管部门组织专家或委托相关协会、机构负责考核评级，设区市危险化学品安全综合监管部门核准公告(委托机构考核的,设区市监管部门应将考核机构报省局备案)。四、申报与考核(一)企业级别申报、中央驻闽企业经总部自行考核达到安全标准化一级标准名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 36 页 -3 的，经省安监局推荐并签署意见，可直接申请安全标准化一级达标考评，其它企业应在取得二级达标证书并有效运转一年后,方能申请一级达标考评；、中央驻闽企业、省属企业，从业人员在100 人以上或年销售额在 5000 万元以上的危险化学品生产经营企业，一、二级油库，仓储面积大于 5000平方米的危险化学品仓库，库容量大于 20000立方米的液体化工库，经设区市危险化学品安全综合监管部门推荐并签署意见，可直接申请安全标准化二级达标考评；、上述范围以外的其它危险化学品企业，必须先申请安全标准化三级达标考评，取得三级达标证书并有效运转一年后,方能申请二级达标考评。（二）企业申报应提交的材料1、福建省危险化学品从业单位安全标准化考核申请表（附件 2）；2、福建省危险化学品从业单位安全标准化考核评级推荐表（附件 3）；3、福建省危险化学品从业单位安全标准化自评报告（附件 4）；4、单位基本情况简介（包括生产工艺或服务主要过程的流程图或示意图）；5、营业执照和安全生产或经营许可证复印件；6、危险化学品单位登记证书（复印件）；名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 36 页 -4 7、企业主要负责人和安全管理人员安全管理资格证书;8、地理位置图及厂区平面示意图；9、主要生产设备和特种设备检测检验清单；10、安全标准化管理制度清单；11、一年来安全投入清单；12、重大危险源清单；13、危险化学品建设项目安全许可文件（国家安监总局 8 号令实施以后）。（三）申报考核程序1符合申报一级达标的企业申报一级达标考核的，由企业提出申请，经省安监局签署意见，向国家化学品登记中心推荐考核。2.符合申报二级达标的企业申报二级达标考核的，由企业向设区市危险化学品安全综合监管部门提交材料，经设区市危险化学品安全综合监管部门签署意见后，向省重大危险源监控中心提出申请。3申报三级达标考核的企业，由企业向所在地的县（区、市）危险化学品安全综合监管部门提交材料，经县（区、市）危险化学品安全综合监管部门签署意见后，向设区市危险化学品安全综合监管部门或其指定的考核机构提出申请。（四）考核程序1考核机构接到申报材料后，应在材料审查符合条件的基础上，确定现场考核日程安排，制定考核计划，并提前5 个工作日通知企业所在地危险化学品综合监管部门、安监局及申请单位。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 36 页 -5 2考核机构依据危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-2008）按照福建省危险化学品企业安全标准化考核评分（自评）标准（附件 4）进行考核评分，有相关行业安全标准化规定的，标准内容按行业标准考核，各要素的分值参照考评工作实施细则的评分办法。3考核机构在考核工作结束后，对考核达标的企业，按颁证公告权限向省安监局或辖区的设区市危险化学品综合监管部门提交考核报告及相关附件（考核通知、考核计划、考核报告、不符合项报告、考核记录、首末次会议签到表等）。对考核不合格企业，发出福建省危险化学品从业单位安全标准化考核不合格通知书（附件 5），申请企业收到福建省危险化学品从业单位安全标准化考核不合格通知书后，经整改并运行六个月以上可重新提出申请。五、监督管理（一）二级危险化学品企业安全标准化考核机构接受省安监局和国家登记中心的指导；三级危险化学品企业安全标准化考核机构接受设区市危险化学品安全综合监管理部门、安监局指导。省安监局对全省危险化学品企业安全标准化工作实行监督管理。（二）各级达标企业每年开展一次自评，并将自评报告按颁证公告权限报相应的省安监局、设区市危险化学品安全综合监管部门及考核机构备案，省和企业所在地设区市危险化学品安全综合监管部门以及考核机构对达标企业进行抽查。（三）达标企业发生死亡事故、重大爆炸、重大泄漏事故或者名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 36 页 -6 不再具备安全标准化条件的、按颁证公告由相应的省安监局或设区市危险化学品安全综合监管部门撤销其安全标准化达标企业称号，收回证书。（四）危险化学品企业安全标准化证书有效期为3 年，证书有效期满前 3 个月内，企业应提出换证申请，经考核合格后，报相应的省安监局或设区市危险化学品安全综合监管部门换发新证。（五）各设区市危险化学品安全综合监管部门，每半年向省安监局上报本地区危险化学品企业安全标准化进展情况。省安监局定期向国家安监总局上报本省企业安全标准化工作进展情况。附件：1.安全标准化 A 级要素权重系数和考核总分值的计算方法2.福建省危险化学品企业安全标准化考核申请表3.福建省危险化学品企业安全标准化考核评级推荐表4.福建省危险化学品企业安全标准化考核评分（自评）标准5.福建省危险化学品企业安全标准化自评报告6.福建省危险化学品企业安全标准化考核不合格通知书名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 36 页 -7 附件 1 安全标准化 A级要素权重系数和考核总分值的计算方法A 级要素权重系数得分计算方法负责人与职责0.10 每个 A级要素满分为 100 分，各 A级要素的考核得分乘以各自对应的权重系数，然后加和得到安全标准化考核总分值，计算方法如下：iMKMn1ii式中M总分值；iK权重系数;Mi 各要素得分值；n要素个数。企业不涉及本规范中的某些要素时为缺项，按零分计。要素得分值折算方法如下：式中实iM实得分值；满iM扣除缺项后的要素满分值。风险管理0.10 法律法规与管理制度0.10 培训教育0.10 生产设施及工艺安全0.15 作业安全0.15 产品安全与危害告知0.10 职业危害0.05 事故与应急0.05 检查与自评0.10 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 36 页 -8 附件 2福建省危险化学品企业安全标准化考核申请表申请单位：名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 36 页 -9 一、基本情况调查单位名称地址性质国有集体民营私营合资独资其它法人代表电话邮编联 系 人电话传真手机电子信箱有否倒班情况 有 否如有，请注明倒班人数及方式员工总数厂 休 日可否占用1本次申请的考核为：一级企业考核二级企业考核三级企业考核2如贵公司是某集团公司的成员，请注明其名称：3是否已取得管理体系认证证书，如有请注明证书名称和发证机构：4安全标准化牵头部门：5现场考核时您希望使用何种语言？汉语英语其它6计划在什么时间考核?7企业的相关负责人（经理/厂长、主管厂级领导、总工程师、安全标准化负责人）姓名职务姓名职务姓名职务8申请方主要化学品名称、用途、数量：（此处不够可另附页）名称用途数量（Kg）属性9如有分支机构或多个现场（包括临时现场），请填写如下内容名称地址联系人员工数电话/传真主要业务活动描述名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 9 页，共 36 页 -10 二、申请安全标准化达标考核尚需填写以下内容上年度销售收入:油库容量:仓储面积:液体化工库容量:1.近一年发生死亡、重伤和职业病的情况：2可能造成较大安全、职业键康影响的活动、产品和服务：3安全管理状况（安全、职业危害管理机构、负责人、近几年主要业绩）4有无特殊危险区域或限制的情况：注；生产企业填写上年度销售收入；经营或储存企业填写油库容量、仓储面积、化工库容量名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 10 页，共 36 页 -11 三、其他信息四、说明1为了使我们能够合理安排考核，请您填写上述表格并请寄至。2 申请考核的企业应承担下列义务：（1）依据危险化学品从业单位安全标准化通用规范 及其它有关行业安全标准化实施指南规定实施安全标准化并有效运行；（2）同意遵守考核要求，提供考核所需要的信息。联系人：地址：邮编：电话：传真：Email：1贵单位是否同意遵守考核评级要求，并能提供考核所必需的信息？是否2。在提交申请书时,请同时提交如下文件：单位基本情况简介（包括生产工艺线服务主要过程的流程图或示意图）安全标准化工作自评报告营业执照和安全生产（经营）许可证复印件危险化学品单位登记证书企业主要负责人和安全管理人员安全管理资格取证一览表、及证书复印件地理位置图及厂区总平面布置图、主要生产设备和特种设备检测检验清单安全标准化管理制度清单一年来安全投入清单重大危险源清单危险化学品建设项目安全许可文件企业自评得分：法定代表人签名：（申请单位盖章）日期：年月日名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 11 页，共 36 页 -12 附件 3 福建省危险化学品企业安全标准化考核评级推荐表企业名称申请考评等级一级企业二级企业（单位盖章）三级企业年月日10 项 A 级要素企业自评得分A 级要素权重系数标准分自评得分负责人与职责0.10 100 风险管理0.10 100 法律法规与管理制度0.10 100 培训教育0.10 100 生产设施及工艺安全0.15 100 作业安全0.15 100 产品安全与危害告知0.10 100 职业危害0.05 100 事故与应急0.05 100 检查与自评0.10 100 总得分企业所在地市危化品综合监管部门、安监局意见（单位盖章）年月日名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 12 页，共 36 页 -1 附件 4 福建省危险化学品企业安全标准化考核评分（自评）标准5.1 负责人与职责（100）（自评/考核得分分）考核要素考核内容检查考核与评分办法应得分实得分不符合项数备注5.1.1 负责人（20）1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作主要负责人不清楚的扣 3分，未落实“双基”工作扣 2分。5 2.企业主要负责人应组织实施安全标准化,建设企业安全文化未按本规范要求实施安全标准化管理扣5分。5 3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持无文件化承诺扣 3 分，未提供资源支持扣 2 分。5 4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议未定期召开会议的每次扣 2 分,扣完为止。不符合相关行业安全标准化规定的每项扣 2 分，扣完为止。5 5.1.2 方针目标（10）1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应符合安全标准化要求未形成文件扣 2 分，不符合或低于法律法规要求扣 2 分，与职业安全健康风险不相适应扣 2 分，无量化考核扣 2 分,不易获取扣 1 分，扣完为止。5 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 13 页，共 36 页 -2 2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定安全工作计划，以保证年度安全目标的有效完成少一级责任书或少一级计划扣 2 分，扣完为止。5 5.1.3 机构设置（20）1.设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。未建立或虚设安委会扣 5分，未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员扣 5 分，未配注册安全工程师扣 2 分。5 2.大中型危化生产企业，必须配备具有国民教育化工专业大专以上学历、并有三年以上化工行业从业经历的技术负责人（小企业至少配备一名符合上述条件的技术人员）；配备具有国民教育化工专业中专以上学历、并有二年以上化工行业从业经历，且取得危化安全管理人员资格证书或危化注册安全工程师资格的安全科负责人（小企业至少配备一名符合上述条件的专职安全管理人员）危化品储存企业必须配备具有国民教育化工专业大专以上学历、并有二年以上化工行业从业经历，且取得危化安全管理人员资格证书或危化注册安全工程师资格的安全科室负责人（小企业至少配备一名符合上述条件的专职安全管理人员）技术负责人、安全科负责人不符合条件扣分。3.根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门未设置的扣 5 分。5 4.建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络管理网络少一层次扣 2 分。5 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 14 页，共 36 页 -3 5.1.4 职责（30）1.制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责有文本,履盖所有单位和部门,缺少一个单位扣 2 分,现场抽查部门职责履行情况,一个部门不合格扣 2 分,扣完为止.有有文本，覆盖所有单位和部门，缺少一个单位扣 2 分，现场抽查部门职责履行情况，一个部门不合格扣 2 分，扣完为止。10101100 2.制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责有文本，覆盖各级人员，缺一处扣 2 分；抽查人员对安全职责的了解情况，每人次不符合扣 1分，扣完为止。10 3.建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩无安全责任考核机制或未定期考核奖惩的扣10 分，考核奖惩少一部门扣 5 分，少一次扣 2 分。10 5.1.5 安全生产投入及工伤保险（20）1.根据有关规定提取安全生产费用，专项用于安全生产未按规定提取扣 10分，安全费用挪作他用的扣除 10 分。10 2按照有关规定合理使用安全生产费用，建立安全费用台帐使用不合理每项扣 2分；未建立安全费用台帐扣 5分，台帐不全，每项不符合扣 2 分，扣完为止。5 3.依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费未参保扣 5 分，漏保一人扣 1分，扣完为止。5 5.2 风险管理（100）（自评/考核得分分）考核要素考核内容检查考核与评分办法应得分实得分不符合项数备注5.2.1 范围与评价方法（10）1.制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则未建立制度扣 4 分，制度不完善，每项不符合的扣2 分。4 2.风险评价的范围应符合安全标准化要求评价范围不明确或未覆盖所有活动、区域扣2 分，少一项扣 1 分。2 3.选择科学、有效、可行的评价方法评价方法不适用扣 2分。2 4.确定评价准则未制定评价准则扣 2分，准则不合理扣 1分。2 5.2.2 风险评1.依据评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时进行危险、有害因素识别和风险评价评价内容每项不符合扣 1分，扣完为止。25 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 15 页，共 36 页 -4 价（30）2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制管理人员未参加风险评价的每一层次扣1分，完为止。5 5.2.3 风险控制（20）1.根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可接受的程度控制措施每遗漏或错误一项扣2分,控制措施未落实的每项扣 2 分.10 2.将风险评价的结果及风险控制措施在有关的工作岗位张贴上墙抽查工作岗位，每发现一个不符合扣2分，扣完为止。5 3.将风险评价的结果及控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉存在的危险因素并掌握落实控制措施未进行宣传、培训的扣 5 分；现场人员未掌握控制措施的每人次扣2分，扣完为止。5 5.2.4 隐患治理（10）1.对风险评价出的隐患项目，下达包括“四定”要求的隐患治理通知书、限期治理，并建立台帐未下达隐患整改通知书扣 4 分；未整改扣 4 分；未建立台帐扣 2 分。4 2.对重大隐患项目建立档案未建立档案扣 2 分，档案不全的扣除 1分。无重大隐患按缺项处理2 3.对无力解决的重大事故隐患除采取有效防范措施外，应书面报告企业直接主管部门和当地政府；未采取措施扣 2 分，未报告的扣 2分。无重大隐患按缺项处理2 4.对不具备整改条件的重大事故隐患，应采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产未采取防范措施的扣 2 分，未作出计划的扣 1 分。无重大隐患按缺项处理2 5.2.5 重大危险源（20）1.按照 GB18218 确定重大危险源，建立重大危险源档案未建立档案扣 3 分。3 2.对重大危险源设置安全监控报警系统未建立监控系统的扣 3 分。3 3.定期对重大危险源进行安全评估未定期进行评估扣 2分。2 4.对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录一次未检查扣 3 分，无检查记录扣 3 分。检查记录的内容不全扣 1分。3 5.制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行 1次应急救援预案演练无预案扣 3 分，有预案无器材扣 2分，有预案有器材无演练扣 2 分。3 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 16 页，共 36 页 -5 6.重大危险源及相关安全措施、应急措施应报当地县级以上安监部门和有关部门备案没有报备扣 3 分。3 7.重大危险源防护距离不符合国家标准或规定的，应采取可行的防范措施，并在规定期限内进行整改防护距离不符合规定，未采取防范措施扣 3分。在规定期限内未进行整改的扣 3 分。3 5.2.6风险信息更新（10）1.适时组织风险评价，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患未适时组织风险评价扣 4分。4 2.定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果未定期评审或检查风险评价效果扣3分。3 3.当法律法规变更、操作条件变化、工艺改变、技术改造、对事件、事故或其它信息有的新认识、组织机构发生大的调整时，应及时进行风险评价情况变更未进行风险评价扣 3分。3 5.3 法律法规与管理制度（100）（自评/考核得分分）考核要素考核内容检查考核与评分办法应得分实得分不符合项数备注5.3.1 法律法规（20）1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新无文件化的制度扣 8 分，无责任部门扣 4 分，未明确获取渠道、方式和时机，每项扣 2 分，未形成法规清单扣 2 分。8 2.将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训未及时宣传扣 2 分,未培训扣 4 分。6 3.将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方未传达给相关方，每发现一次扣分，扣完为止。6 5.3.2 符合性评价（15）每年至少 1次对适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价查符合性评价报告、评价记录及整改记录。未进行符合性评价扣15分，评价不全，每漏一项法规扣1分，扣完为止。15 5.3.3 安全生1.制订健全的安全生产规章制度按相关安全标准化规定要求健全安全生产规章制度，查看文本，每少一种扣 2 分。20 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 17 页，共 36 页 -6 产规章制度（25）2.发放到有关的工作岗位抽查工作岗位，每发现一个岗位不符合要求的扣2分，扣完为止。5 5.3.4 操作规程（25）1.根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制操作规程；并发放到相关岗位；关键装置、重点部位的操作规程应上墙查看文本，每少一种操作规程扣2分。抽查工作岗位，每发现一个岗位不符合要求的扣 2分，扣完为止。20 2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程未组织编制新的操作规程扣 5分。5 5.3.5 修订（15）1.明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订未明确评审和修订时机和频次每项扣2分,未定期评审和修订，每项扣2分.5 2.组织相关管理、技术、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期人员不符合规定、未注明生效日期每项扣2 分。4 3.及时组织相关管理、操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程未组织培训学习、查不到记录，发现一次扣3 分。3 4.使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程未使用最新版本的制度和操作规程，发现一处扣3分。3 5.4 培训教育（100）（自评/考核得分分）考核要素考核内容检查考核与评分办法应得分实得分不符合项数备注5.4.1培训教育管理（20）1.严格执行安全培训教育制度，制定适宜的安全培训教育目标和要求，根据情况变化定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划未制定计划扣 4 分。计划与教育需求不符扣分。4 2.组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施未组织培训扣 4 分，发现人员、设施、资金不能保证的每项扣分，扣完为止。4 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 18 页，共 36 页 -7 3.建立从业人员的安全培训教育档案未建立档案扣分。档案不全，每项不符合扣 1 分。4 4.安全培训教育计划变更时，应记录变更情况未记录变更，发现一次扣 1 分。3 5.安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价未进行评价扣分。评价不完全的发现一次扣1 分。3 6.确立终身教育的观念和全员培训目标，对从业人员进行经常性安全培训教育综合考核培训教育管理情况，本要素前5 项得分大于 14 分的（不包括 14分）不扣分，少于 14分（包括 14分）扣 2 分。2 5.4.2 管理人员培训教育（20）1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安监部门考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训主要负责人或安全管理人员未取得有效安全资格证书，每发现 1 人扣分。10 2.其他管理人员（包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员）应参加由企业组织的安全培训教育，经考核合格后方可任职本项所指人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人扣2分，扣完为止。10 5.4.3 从业人员培训育（20）1.对从业人员进行安全培训教育,并经考核合格后方可上岗,从业人员每年再培训时间不少于规定的学时抽查员工，发现考核不合格或未经安全培训教育或教育时间少于规定而上岗的，每人扣 2分，扣完为止。8 2.特种作业人员按有关规定参加安全培训教育,取得特种作业操作证方可上岗作业，并定期复审抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资格证书，每人不符合扣 2 分，扣完为止。6 3.从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得证书后方可上岗抽查作业人员台帐及上岗资格证书，每人不符合扣2 分，扣完为止。4 4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后方可上岗抽查四新技术投产前培训考核情况，发现未经培训考核上岗的，每人扣分，扣完为止。2 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 19 页，共 36 页 -8 5.4.4新从业人员培训教育(10)1.按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗查考核记录，未对新从业人员培训或未经考核合格上岗的，每人不符合扣 2 分，扣完为止。8 2.新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时培训学时不符合规定，一人不符合扣2分。2 5.4.5 其他人员培训教育(10)1.对转岗、脱离岗位一年以上（含一年）的员工，应进行车间（工段）、班组安全培训教育，经考核合格后，方可上岗未培训 1 人次扣 4 分，未经考核合格上岗的，每人不符合扣分2 分。4 2.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育未进行教育 1 人次扣 1 分，扣完为止。3 3.对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录未进行教育 1 人次扣 1 分，未考核发入厂证 1 人次扣 1 分，未保留记录的扣 3 分；进入作业现场前未进行培训的 1 人次扣 1 分，未保留记录的扣 3 分。3 5.4.6 日常安全教育(20)1.管理部门、班组按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练该项考核参照本要素 2-5 项考核情况而定，25项得分大于 12分（包括 12分）的不扣分，少于 12分的扣 3分。6 2.班组安全活动每月不少于 2次，每次不少于 1 学时，应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人每月不少于 1 次、基层单位负责人及其管理人员每月不少于 2 次参加班组安全活动查班组安全活动记录，每项不符合扣2分，基层负责人和管理人员未参加活动的，每人次扣 2分。6 3.管理部门安全活动每月不少于 1 次，每次不少于2学时；查部门安全活动记录，月无活动扣2分，每次少于 2 学时的扣 1 分。2 4.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月不少于 1次对安全活动记录进行检查并签字未对安全活动进行检查的扣 2分，未签字的一次扣 1 分，扣完为止。2 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 20 页，共 36 页 -9 5.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全生产活动计划，规定活动内容和要求未制定计划的扣 4 分，内容不全或达不到要求的每项扣 2 分，扣完为止。4 5.5 生产设施及工艺安全（100）（自评/考核得分分）考核要素考核内容检查考核与评分办法应得分实得分不符合项数备注5.5.1 生产设施建设(15)1.确保建设项目安全设施与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用查项目资料及现场，每项不符合扣1分，扣完为止。3 2.按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理查各阶段资料及审查报告，每项不符合扣1 分，扣完为止。5 3.对建设项目施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态看现场、查施工过程和竣工验收资料，每项不符合扣1 分，扣完为止。2 4.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理查变更资料，每项不符合扣 1 分，扣完为止。3 5.应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料发现落后技术、工艺、设备、材料的每项扣1 分，扣完为止。2 5.5.2 安全设施(15)1.严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台帐查文本、台帐，缺一项内容扣1分，扣完为止。2 2.确保安全设施配备符合国家有关规定和标准查台帐，看现场，缺一种安全设施扣1分，扣完为止。5 3.各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养查定置管理图或管理责任制，无专人负责扣 2 分，漏一项扣 1 分。未定期检查和维护保养扣 1分，扣完为止。2 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 21 页，共 36 页 -10 4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，完毕后应立即修复未编入计划的扣 2分，未定期检维修，每项扣 1 分，随意拆除、挪用或弃置不用扣 2分。未立即复原扣 2分，扣完为止。3 5.对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动记录未建立台帐扣 2 分。未定期校准和维护，每项扣 1 分。记录不全或过期未校准，每项扣 1分，扣完为止。3 5.5.3 特种设备(10)1.按照特种设备安全监察条例 管理规定，对特种设备进行规范管理按照条例规定查企业制度、管理人员、检验、检测等，不符合每项扣 1 分，扣完为止。1 2.建立特种设备台帐和档案未建立台帐、档案扣 2分。台帐或档案不全的每项扣 1 分，扣完为止。2 3.特种设备投入使用前或者投入使用后30 天内，应当向设区的市特种设备监督管理部门登记注册未登记注册扣 1 分，超 30 天注册登记扣 1 分。1 4.对在用特种设备进行日常维护保养，至少每月进行次检查，并保存记录查记录、看现场，无维护保养扣 1 分，每月少于一次扣 1分，扣完为止。1 5.对在用特种设备及安全附件、安全保护装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录看现场、查记录，未定期校验扣2分，一项无记录扣 1 分，扣完为止。2 6特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。安全检验合格标志应置于或附着于特种设备的显著位置有效期届满未检验，每项扣 2分，检验不合格仍在使用的扣 2 分，未见检验合格标志的每台扣 1 分。2 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 22 页，共 36 页 -11 7.特种设备存在严重隐患或超过安全技术规范规定使用年限，应及时报废并向原登记部门办理注销未及时办理报废不得分，未注销不得分。1 5.5.4 工艺安全(30)1.列入重点监管危险化工工艺目录的化工工艺生产装置应符合国家安监总局相关规定不符合规定的，每项扣 10 分。10 2.操作人员应掌握化学品危险性、工艺、设备等工艺安全信息现场询问操作人员或笔试，无法回答或笔试不及格的扣每人1分，扣完为止。2 3.应保证压力容器、压力管道（包括管件和阀门）、泄压、排空、紧急停车、监控、报警、联锁系统和各类动设备（包括备用设备）运行安全可靠、完整发现一处不完整或不可靠扣 1 分，扣完为止。3 4.对工艺过程进行风险分析，包括工艺过程危险性、工作场所潜在事故发生因素、控制失效影响、人为因素等每一岗位未进行风险分析扣 1 分，扣完为止。2 5.生产装置开车前组织检查，确认安全条件：现场工艺、设备符合设计规范；系统气密测试、设施空运转调试合格；已制订操作规程和应急预案；编制并落实开车方案、操作人员培训合格；各种危险已消除或控制没有编制开车方案扣 3分，未进行确认每项扣 1分,扣完为止。3 6.生产装置停车必须具备的条件：编制了停车方案、操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作没有编制停车方案扣 3分，未按方案停车扣 2 分。3 7.生产装置紧急情况处理应遵守“不伤害人为原则”，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时按程序紧急停车查紧急停车记录或事故记录，有停车造成影响或造成事故的，扣2 分。查不到紧急停车处置程序的,按缺项处理。2 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 23 页，共 36 页 -12 8.生产装置泄压系统或排空系统排放的危化品应引至安全地点并得到妥善处理无泄压和排空装置的扣 3 分。3 9.操作人员严格执行操作规程，对运行中工艺参数出现偏差及时分析、纠正，保证工艺参数控制在安全限值内查生产记录，对工艺参数偏差没有原因分析的，每一处扣 1 分，扣完为止。2 5.5.5 关键装置及重点部位（10）1.加强关键装置、重点部位安全管理，实行领导干部联系点管理机制查文件，无联系点管理机制扣2分。2 2.联系人对所负责的关健装置、重点部位负有安全监督与指导责任查记录，无指导活动扣 2 分。2 3.联系人每月至少一次到联系点进行安全活动查记录，少一次扣 1 分，扣完为止。1 4.建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查、并形成记录无档案扣 2 分，少一次检查扣 1分，扣完为止。2 5.制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故无预案扣 2 分，少一次演练扣 1分，扣完为止。2 6.关键装置、重点部位为重大危险源时，应按照5.2.5 条“重大危险源”规定执行未按 5.2.5 执行的每项扣 1分，扣完为止。1 5.5.6 检维修（10）1.严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理查检修记录，未实行日常和定期检维修扣3 分。3 2.制订年度综合检维修计划，落实“五定”检维修原则无年度综合检维修计划扣 3 分，“五定”不落实，每项不符合扣1 分，扣完为止。3 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 24 页，共 36 页 -13 3.进行检维修作业时，应严格执行“检维修前、检维修现场、检维修后”安全检维修的有关规定查检修记录，每项不符合扣 1 分，扣完为止。4 5.5.7拆除和报废（10）1.严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除前作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续查拆除方案、计划或记录，每项不符合扣1 分。4 2.凡需拆除的容器、设备、管道、应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业；查拆除验收文件或现场，未进行清洗、分析、验收每项扣1 分。3 3.欲报废的容器、设备和管道内存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置查现场报废设备、管道等，无验收资料扣1 分，现场零乱的，扣 1 分。（现场无作业可查验收文件）3 5.6 作业安全（100）（自评/考核得分分）考核要素考核内容检查考核与评分办法应得分实得分不符合项数备注5.6.1 作业许可（25）对“动火、进入受限空间、破土、临时用电、高处作业、断路作业、吊装、设备检修、抽堵盲板和其它危险性作业”实施作业许可管理，严格履行审批手续，作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施查作业许可证，作业许可证不符合规范的每份扣5 分（包含作业证中未有危险、有害因素识别和安全措施），作业许可履行审批手续不完整的每发现一份扣 1 分，扣完为此。25 5.6.2 警示标志1.在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合规定的安全标志查现场，每项不符合扣 1 分，扣完为止。3 2.在重大危险源现场设置明显的安全警示标志查现场，未设置扣 2 分，每项不符合扣 1 分，扣完为止。2 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 25 页，共 36 页 -14（15）3.在厂区道路设置限速、限高