2022年2022年金融知识节证券知识题库 .pdf

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?()A贴现B记账C交易D承兑【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。2证券市场按层次结构关系，可以分为()。A发行市场和流通市场B集中市场和场外市场C股票市场和债券市场D国内市场和国际市场【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。3有价证券之所以能够买卖是因为它()。A具有价值B具有使用价值c代表着一定量的财产权利D具有交换价值【答案】c【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。4关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是()。A有价证券本身具备价值B有价证券是虚拟资本的一种形式C有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格D有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格【答案】A【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，其本身没有价值，不过它代表着一定量的财产权利。5狭义的有价证券是指()。A商品证券B货币证券c资本证券D银行【答案】C【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。6证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为()。A资本证券B商品证券c商业证券D货币证券【答案】B 7提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。A商品证券B货币证券C金融证券D资本证券【答案】A【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 18 页 -的有提货单、运货单、仓库栈单等。8商业汇票属于()。A商品证券B有价证券c资本证券D货币证券【答案】D【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：商业证券，主要是商业汇票和商业本票；银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。9由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。A货币证券B资本证券c商品证券D凭证证券【答案】B【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。A 项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；c 项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。10有价证券的主要形式是()。A商品证券B货币证券c资本证券D实物证券【答案】C【解析】资本证券的持有人有二定的收入请求权，它是有价证券的主要形式。11在金融证券中最为常见的是()。A公司债券B股票C商业票据D金融债券【答案】D【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。12按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为()。A上市证券和非上市证券B上市证券和挂牌证券C挂牌证券和公开证券D场内证券和场外证券【答案】A【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。13按证券的募集方式不同，有价证券可分为()。A上市证券和非上市证券B国内证券和国际证券c公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券【答案】c【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。14关于私募证券，下列说法正确的是()。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度【答案】C【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。其中，私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取示制名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 18 页 -度。15证券按照()可分为股票、债券和其他证券三大类。A所代表的权利性质B发行主体C收益是否固定D违约风险【答案】A【解析】按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生产品，如金融期货、可转换证券、权证等。16证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有()。A期限性B风险性c流动性D收益性【答案】B 17证券市场是指()。A证券发行与交易市场B证券的发行市场C证券的交易市场D证券的流通市场【答案】A【解析】证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。18证券市场的品种结构是()。A依有价证券的品种而形成的结构关系B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系【答案】A【解析】证券市场较为重要的结构包括层次结构、品质结构和交易场所结构。B 项描述的为层次结构；C 项描述的为交易场所结构。19证券市场按证券品种划分，可以分为()。A场内市场和场外市场B发行市场和流通市场C国内市场和国际市场D股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场【答案】D【解析】A 项是按交易活动是否在固定场所进行的划分；B 项是按证券进入市场的顺序而形成的结构关系进行的划分。按品种划分是指根据有价证券的品种形成的结构关系划分，主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。20证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为()。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C场内市场和场外市场D国内市场和国际市场【答案】c【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场)。前者是指有固定场所的证券交易所市场；后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。21证券市场的资本配置功能是指()。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 18 页 -A通过证券价格引导价值的流动从而实现资本定价的功能B通过证券交易主体的变动从而实现资本的风险转移的功能c通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能D通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能【答案】c 22证券价格的高低是由该证券所能提供的()的高低来决定的。A红利收入B溢价收入C利息收入D预期报酬率【答案】D【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。证券价格的高低实际上是证券筹资能力的反映，即预期报酬率越高，其相应市场价格就越高，筹资能力就越强。23.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的()。A运作费高低B管理费高低c资产净值D资产总值【答案】C【解析】基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。24.证券投资基金资产估值的对象是()。A基金的负债B基金的净资本C基金的净资产D基金依法拥有的各类资产【答案】D【解析】基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。25.基金资产估值后确定的()，是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A基金资产总值B基金份额净值c基金总产值D基金交易价格【答案】B【解析】基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。26.关于基金的各项费用，下列说法正确的是()。A基金从设立到终止都要支付一定的费用B我国封闭式基金按照033的比例计提基金托管费c我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于025D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率【答案】A【解析】基金从设立到终止都要支付一定的费用。根据国家有关规定，我国封闭式基金按照 025的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于O25。股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。27.基金管理费费率的大小，通常()。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比c与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比【答案】A【解析】基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 18 页 -28.关于基金的运作费用，下列说法错误的是()。A基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用B基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等C按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第5 位的，即发生的费用小于基金净值十万分之一D发生的费用如果不影响基金份额净值小数点后第5 位的，即发生的费用小于基金净值十万分之一【答案】C【解析】C 项，按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第5 位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一。29.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的()。A基金交易费B销售服务费C申购费D基金运作费【答案】B【解析】目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。30 按照新会计准则和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是()。A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值c不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值，【答案】A【解析】A 项，初始取得的股票投资应以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。31.有关基金资产的估值，下列说法不正确的是()。A估值的目的是准确地对基金进行计价和报价，使基金价格能较准确地反映基金的真实价值B估值的对象是基金依法拥有的各类资产C在每一个营业日或每周两次或至少每月3 次计算并公布基金的资产净值D任何上市流通的有价证券，以估值日该证券在证券交易所挂牌的市价(平均价或收盘价)估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价估值【答案】C【解析】C 项，基金管理人必须在每一个营业日或每周一次或至少每月一次计算并公布基金的资产净值。32.有关基金资产的估值原则，下列不正确的是()。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B如有确凿证据表明按一般估值方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值，可依据具体情况，按最能反映公允价值的价格估价C配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值；如市价低于配股价，按配股价估值D目前，我国所有封闭式基金按收盘价估值，开放式基金按平均价估值【答案】D 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 18 页 -【解析】D 项，我国所有封闭式基金按平均价估值，开放式基金按收盘价估值。证券交易市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。A1990 年 12 月和 1991 年 7 月B1991 年 7 月和 1991 年 12 月C1991 年 7 月和 1992 年 10 月D1992 年 10 月和 1991 年 7 月【答案 lA【解析】上海证券交易所于1990 年 12 月 19 日正式营业；深圳证券交易所于1991 年 7月3 日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。2中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。A证监会B深交所C上交所D国家发改委【答案】A【解析】2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案。3我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币()万元。A5000 B4000 C3000 D1000【答案】A【解析】股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行；公司股本总额不少于人民币5000 万元；公开发行的股份达公司股份总数的25以上，公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10以上；公司在最近3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。4我国证券法规定，上市公司最近3 年连续亏损，由证券交易所决定()。2010 年5 月真题 A对其股票交易做退市风险警示B暂停其股票上市交易c对其股票交易做特别处理D终止其股票上市交易【答案】B【解析】我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3 年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。5我国证券法规定，上市公司最近3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定()。A暂停其股票上市交易B对其股票交易做退市风险警示c对其股票交易做特别处理D终止其股票上市交易【答案】D【解析】我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 18 页 -规定的期限内仍不能达到上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；公司最近3 年连续亏损，在其后1 个年度内未能恢复盈利；公司解散或者被宣告破产；证券交易所上市规则规定的其他情形。5以下()不属于证券交易所交易系统。A撮合主机B柜台终端C通信网络D报盘系统【答案】B【解析】电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，现代证券交易所均不同程度地建立起高度自动化的电脑交易系统。交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。7我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A公开的分散交易方式B非公开的集中交易方式c非公开的分散交易方式D公开的集中交易方式【答案】D、【解析】证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。8证券交易通常都必须遵循()。A价格优先原则和时间优先原则B时间优先原则和价格优先原则c价格优先原则和数量优先原则D客户优先原则和时间优先原则【答案】A【解析】证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则：价格优先原则。价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报；时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。9我国证券交易所规定的A 股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。A10 手B10 股C1 手D1 股【答案】c【解析】交易所规定的每次申报和成交的交易数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。10场外交易市场的组织方式大多采取()。A经纪制B会员制c做市商制D公司制【答案】C【解析】场外交易市场的组织方式大多采取做市商制。场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易，证券商既是交易的直接参加者，又是市场的组织者，他们制造出证券交易的机会并组织市场活动，因此被称为做市商。_11()根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A交易所B证监会C证券业协会D证券公司【答案】D【解析】代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 18 页 -供股份转让服务。证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。12证券交易市场是()。A发行市场的基础和前提B发行市场得以持续扩大的必要条件C发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D一个无形的市场【答案】B【解析】证券发行市场与证券交易市场的关系表现为：前者是后者的基础和前提；后者是前者得以持续扩大的必要条件。c 项是证券发行市场的定义；D 项，证券交易市场是一个有形的市场。13整个证券市场的核心是()。A证券发行人B证券交易所c中国证监会D国务院【答案】B【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。14关于证券交易所，下列说法不正确的是()。A各国的证券交易均不以盈利为目的B证券交易所不决定证券的价格c证券交易所提供了证券交易的场所D证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行【答案】A【解析】A 项，会员制证券交易所不以盈利为目的，但公司制证券交易所以盈利为目的。15下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是()。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳【答案】D【解析】D 项属于证券交易所理事会的职权。16根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会c监察委员会D总经理【答案】A 一17以下不是证券交易所理事会的职责的是()。A执行会员大会的决议B选举和罢免会员理事c制定、修改证券交易所的业务规则D审定总经理提出的工作计划【答案】B【解析】根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：执行会员大会的决议；制定、修改证券交易所的业务规则；审定总经理提出的工作计划；审定总经理提出的财务预算、决算方案；审定对会员的接纳；审定对会员的处分；根据需要决定专门名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 18 页 -委员会的设置；会员大会授予的其他职责。B 项是证交所会员大会的职责。18下列各项不属于证券交易所职能的是()。A设立证券登记结算机构B确定证券发行价格C接受上市申请、安排证券上市D制定证券交易所的业务规则【答案】B【解析】我国证券交易所管理办法第十一条规定，证券交易所的职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。19 2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意在()设立中小企业板块。A深圳证券交易所主板市场内部B深圳证券交易所主板市场之外c上海证券交易所主板市场内部D上海证券交易所主板市场之外【答案】A 20中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的()。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立【答案】A 21经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。A2009 年 6月 30 日B2009 年 10 月 23 日C2010 年 1月 1 日D2010 年 2 月 20 日【答案】B【解析】经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009 年 10 月 23 日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业，支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创业企业，特别是支持新能源、新材料、电子信息、生物医药、环保节能、现代服务等新兴产业的发展。22申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任()。A发行人B推荐人c承销机构D保荐机构【答案】D 23当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施，在公司股票简称前冠以()字样。A：l：ST BST C：l：Fx DFX【答案】A【解析】交易所对公司股票交易实行退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“。sT”字样，以区别于其他股票；股票价格的日涨跌幅限制为5。其他特别处理的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“ST字样，以区别于其他股票；股票价格的日涨跌幅限制为5。24在中小企业板块上市的股票，连续个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。()A90；150 B120；150 C 90；300 D120；300 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 9 页，共 18 页 -【答案】D 25，在创业板上市的股票交易，连续个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。()A60；90 B120；90 C60；100 D120；100【答案】D 26关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是()。A因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告c股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6 个月内其股权分布仍不具备上市条件D未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告【答案】A【解析】A 项属于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在中小企业板上市的情形。27创业板上市公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后个月内提交解决方案，或复牌后个月内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件时，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。()A1；6 B2；6 C 1；12 D2；12【答案】A 28现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括()四个部分。A交易系统、结算系统、信息系统和管理系统B交易系统、清算系统、信息系统和监察系统c交易系统、结算系统、信息系统和监察系统D交易系统、清算系统、信息系统和管理系统【答案】c【解析】证券交易所的运作系统由必要的硬件设施和信息、管理等软件组成，它们是保证证券交易正常、有序运行的物质基础和管理条件。现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。29在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存撮全配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。A交易主机B通信网络c交易席位D报盘系统【答案】A【解析】交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席位、报盘系统及相关的通信系统等组成。交易主机又称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。30关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是()。A集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 10 页，共 18 页 -易系统、结算系统、信息系统和监察系统B信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成c信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网等渠道组成D监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控【答案】B 31()是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A集中竞价交易B大宗交易C综合协议交易D固定收益平台交易【答案】B【解析】大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，即可采用大宗交易方式。32无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负()，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A10B20C30D40【答案】c【解析】有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。33大宗交易系统中，买卖双方采用()方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项做出约定。A非担保交收B担保交收c定向交收D非定向交收【答案】A【解析】大宗交易系统买卖双方可以采取担保交收或非担保交收方式进行。采用非担保交收方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。34上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系是()。A集中竞价交易系统B大宗交易系统C综合协议交易平台D固定收益证券综合电子平台【答案】D 35综合协议交易平台是()证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。A深圳B郑州C大连D上海【答案】A36证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于()。A证券监控B行情监控c资金监控D交易监控【答案】B【解析】A 项，证券监控是指对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚；C 项，资金监控是指对证券交易和新股发行的资金进行监控，若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断；D 项，交易监控是指对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚。37证券大宗交易的交易时间是证券交易所()。A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 11 页，共 18 页 -c正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间【答案】A 38根据沪、深证券交易所的规定，通过竞价交易时，下列叙述有误的是()。A买人股票、基金、权证的，申报数量应当为100 股(份)或其整数倍B卖出股票、基金、权证时，余额不足100 股(份)的部分，应当一次性申报卖出c委托买卖的数量通常为一手或其整数倍D股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过200 万股(份)【答案】D【解析】D 项，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100 万股(份)。39集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括()。A最高买人申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格B最高买入申报价格大于最低卖出申报价格时，以二者的平均价格为成交价格c买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格【答案】B【解析】集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买人申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格的，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价格。40关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述有误的是()。A交易所对上市证券实行挂牌交易B证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌C股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午09：30 予以复牌D交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告【答案】c【解析】c 项，股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30 予以复牌。41()不仅反映了市场供求关系，形成公平价格，而且表达了市场对上市公司的客观评价以及显示投资者对宏观经济运行前景的预测。A公开、集中竞价规则B涨跌幅限制c交易行为监督D信息发布【答案】A【解析】公开、集中竞价规则，不仅反映了市场供求关系，形成公平价格，而且表达了市场对上市公司的客观评价以及显示投资者对宏观经济运行前景的预测。各种交易规则使证券交易所克服了个别交易、局部市场的缺陷，成为资本市场的核心，成为市场体系中高级形态的市场。42为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是()。A涨跌幅限制B价格决定C大宗交易D报价方式名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 12 页，共 18 页 -【答案】A 43场外市场价格决定的主要方式是()。A公开竞价B集合竞价c议价D连续竞价【答案】c【解析】场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买人价和卖出价，并无条件地按买人价买人证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。44下列各项属于场外交易市场功能的是()。A对整个证券市场进行一线监控B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D形成较为合理的价格【答案】B【解析】场外交易市场具有的功能主要包括：场外交易市场是证券发行的主要场所；场外交易市场为公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所；场外交易市场是证券交易所的必要补充。AcD 三项属于交易所的功能。45全国银行间同业拆借中心接受()监管。A中国人民银行B财政部C银监会D证监会【答案】A【解析】全国银行间同业拆借中心是中国人民银行直属事业单位，专事提供银行间市场中介服务，开展各种人民银行批准的业务。46代办股份转让系统又称为()。A二板市场B创业板C三板市场D中小板【答案】c【解析】代办股份转让系统又称三板市场，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。47关于代办股份转让系统，下列说法不正确的是()。A代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台B代办股份转让系统又称三板市场c在三板市场上市的公司可分为两类：一是原STAQ、NET 系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让D代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理【答案】D【解析】D 项，代办股份转让系统中，中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 13 页，共 18 页 -判断题(正确的用 A 表示，错误的用 B 表示)1基金份额持有人是基金资产的实际所有者。()【答案】A【解析】基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。2我国证券投资基金法规定，基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。()【答案】B【解析】基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。3基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。()【答案】A【解析】基金托管人的作用决定了它对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任，因此，有必要对托管人的资格作出明确规定。概括地说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。4基金管理人是基金一切活动的中心。()【答案】B【解析】基金份额持有人是基金一切活动的中心，基金的一切投资管理活动都围绕着投资人的利益展开，基金管理人在基金的投资活动中起着关键性的作用。5基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。()【答案】B【解析】基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。6由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。()【答案】B【解析】基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，但承担基金亏损的有限责任则是基金份额持有人的义务。7基金托管人是基金投资收益的受益人。()【答案】B【解析】基金份额持有人是基金收益的受益人。基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。8基金管理人由基金管理公司担任，其目的是使受益人利益最大化。()【答案】A【解析】基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 14 页，共 18 页 -9基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。()【答案】A 10基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一起从事证券投资。()【答案】B【解析】根据