创业过程的研究评述及发展动向.pdf

创业过程的研究评述及发展动向 摘 要 创业过程研究是创业领 域研究 的 焦点之一 。 本文对创 业过 程的概 念进 行了 阐释 , 对三个有代表性 的创业过程理论模型进行了对比和评述 , 分析了创业 过程的实证研究中所遇到的问题 , 指出创业过 程的深 入研究对我国的创业实践具有重要的指导意义 。 关键词 创业过程 ; 创业者 ; 新创企业 近年来 , 创业在 推动科技 发 展 、 促 进 经 济增长 等 方面的作 用日益 显 著 , 创业问题也 成为国内外研 究人 员的关注对 象 。 1 创业是一个跨越多个学科领域的复 杂现 象 , 不同的学科都从其特 有的研 究 视角 , 运用本 领域的概念和相关术语对 创 业 现象进 行 观察和研究 , 这些 学科 包 括经 济 学 、 心理学 、 社会学 、 人 类 学 、 管 理学 等 。 2 , 3 1 创 业 过程的研究 是创 业研究的焦点之 一 。 对创 业过 程加以深人研究 , 可以充分揭示新 创 企 业发 展的整个 脉 络 , 为创业研究 奠定 充分的理论基础 , 同 时对实际中 的创业者 , 以及 创业 投 资者的行为策略选 择也有重要的指导 意义 。 在 早期研究中 , 创业 过程通常是与组织 这一 要素 紧 密相连 , 例如 G artner 认为创业 过 程实际上就 是新 组织的创建过程 , 川Ka t z 和 G artner 对组织的创建过 程做了细致的分析 , 提出了四个 组织创建的必要 条件 : 为了创建 组织 而 收集的信息 , 进 人壁 垒 , 必要的财务 资源 , 与外部的供 应商 、 消费者的联系 。 t5 1 Ca r te r , . N , G a r t n er , w . 和 R e yn o d l , 认为 , 创业 过程包括 一项商 业计划成为一个现 实中 的企业 组 织这 一 过程中 的所有 事件 。 e l 在 近期的研究中 , 研究 者们实 际 上已经意识 到创 业过程 不 应当局 限 于单 纯的组织创建 , 他们从 不 同的角度对创业过 程加以理解和阐述 。 B hv a e 认为创 业 过 程是 一个理性的 、 非线性的 、 反复修正的实际过 程 , 包括了最初的机会识别 、 产品生 产线的建设 、 组 织的创建 、 市 场上的交易以及顾客的反馈 等等 。 v sh a n e 和 V en ka ta r a m a n 则认为 , 机会才是创业研究的中心问 题 , 创 业 过程是围绕着 机会的识别 、 开发 、 利用的一 系列过程 。 s 一 、 创业过程的内涵 创业 过 程具体涵盖了哪些内容?这是研究人员关 心的首 要问题 。 广义的创业 过 程( V enture C reation P roceSS )通常包 括一项 有市场 价值的商业 机会从最初 的构思到形 成新创企业 , 以及新创企业的成 长 管理过 程 。 狭义的创业 过程往 往只是指新企业的创建 。 在 大 多数研究中 , 创业过程 常指广 义 上的含 义 , 虽然新企 业的创建 确 实是创业的一般过程中最 为核心的一个 部 分 , 但 是 毋庸多 言 , 对于研究人员新企业的创建这 种 实务 操作较多 的商业过 程并无 多 大兴趣 , 而新企业的 成长 过程由于创 业活 动的特殊 性 、 与一般的企业 管 理 有较 大的差 异 , 因此 , 研究人员往往更注重 于从新创 企业的成 长角度分析创 业过程 。 二 、 创 业过程的理论模型 创 业过程的理论模型是创业 者从最 初的一 项创意 、 到创建新企业 、 再到新创企 业成长为成熟企业的过程 , 模型归纳总结出创业 过 程的一般规 律 , 因此常常 摒弃 了创 业 活 动中具体的某一 实 务操 作的描 述 , 如商业 计 划的 编写 、 创业融资 等 。 创 业 过 程的模型构建和创业 过程的概念一样 , 经 历了由单纯到复杂的发 展 过程 : 早期的研究者常常是以新创企业的成长过 程 为 核心 , 按 照 组 织 发 展的不同阶段构造模型 , 有 代 表 性的有 G a l b ra i th 的模型 、 eh ur 。hill 和 Lewis 的模型 ; 后 期的 研究 者 则放 弃了这 种 观点 , 而 更注重于从动态的 角度 构 建模型 , i T mm ons 的创业模型是这 种模式的代表 。 1 . 简单的线 性模型 G a lb r i ah t 根据新企业的成长 过 程 把创 业 过程划 柑a nkai B必忍nesSR即记W 2004 , vo 7 , No3 . PP 4 7一50 分为 五个 阶 段(见图 1 ) 。 第 一 阶段 , 原 理的验证阶 段( P r 。 f一 。 f 一prin 。 ipl e s t age ) , 在这个 阶段 , 新的 组 织还未出现 , 创 业 者的主要 任 务 是验证 创 新 技 术 的可行性 。 第二阶段 , 雏 形阶段( p r o totype S tage ) , 这 个阶段产品已经生 产出来 , 组织 结 构也形 成雏形 。 Ga lb r iah t 认为 , 前两个阶段非常相似 : 没有太复杂的 组织人事关系 , 尚不必考 虑 产品 的营销问题 。 第 三 阶 段 , 模型销售阶段( Mo d e l一 s h叩s t a g e ) , 这个阶段主 要是对产品的市场反 应进 行测试 , 以改进 产品 的可行 性 ; 组 织规模 得到扩 大 , 出现了必 要的专业 性分工 , 开始出现 财 务 、 营销等 必要的经营活动 。 第四阶段 , 启动阶段( s ta r t一up S tag e ) , 新 创企业已经进人比较 成熟的发 展阶段 , 产品的盈利性进 一 步提高 , 并且 开 始出现第 二代 产品 ; 组织进一步膨 胀 , 出现了更多的 管理问题 , 需要管理者投 入 更多的精力 。 第 五 阶段 , 自然增长阶段( N 。 u t r a l Go rwh t ) , 组织进人自然增长 扩张的阶段 , 增 长率大 大低于启动阶段 , 而 且更 多的 由行业的增 长率决 定 。 当所 有 这一 切都 完毕时 , 创业 者开始考虑 新的战略调整 , 守住已有的市场 份额 , 或 者进 人新的创 业周期 。 9 I - - 一 间接体现的创业活动 可直接识别的创业活动 企 业因而破 产 。 第 三阶段 : 成 功( Su c 。亡s, ) , 企业已 经 获得良好的收人 , 组 织规模也 初具 规模 , 此时企业 的投资 者与经 营者之间可能出现 分歧 , 部分 投 资者希 望 此时 就收回投资 。 这个阶段 企业的另一挑战是已经 初具 规模的企业在面对外部变化时能 否及时调 整战略 , 如果 不能顺利做出调 整 , 企业 发展 很可能会倒退 。 第 四阶段 : 接管( T a k e一o f f) , 企业保持着高速 增长 , 企 业组织职能已经相当完善 , 此时投资者 开始寻找将企 业 脱 手的机会 ; 在 企业 重组中可能发 生企 业的管理 层 自愿 或不自愿的变动 , 这种 变动对企 业的运营会有较 大影 响 , 甚 至可能使企业的发 展倒 退 。 第 五阶段 : 资 源成熟( R esou rce M atur ity ) , 企业已经获得足够的资 源来 支持企业的运行 , 实现规模 经济 。 但 c hu r h ci l j 和 L e i w s 也 提 醒创 业 者 , 此时企业 很可能 陷人传统大 企 业的误区 , 失去进取心 , 满足于现状 , 热衷于规避风险 , 直 到市场环境 发生重大变化而被 迫变革 。 L ) Ch u r。 h i H 和 L e i w s 的模型仍然是以新创企业的发 展过 程为核心 , 虽然加入了相 当多的影响因素使 模型 表现的充分复杂 , 但其 本质 上 仍然是组 织的线性 发展 过程 , 因此可以称为复杂的线性模型 。 雇员间联系 财务管理 : . . . . . . . . . . . . . . . . . . l l l l l l l l l 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 阶段1 存在 市场营销 产 品制造 技术开发 原理验证 而且 他 们将每一 个发展阶段的特 征用更多的指标细化 , 提 高 了模型的复杂性 。 C h u rc h i l l 和 L e i w s 将 创业过程分为 五个阶段(见图 2 ) 。 第一阶段 : 存在( Ei x s e t n c e ) , 创业 者的主要目标是 使商机形 成 企业 , 此时的组织 结 构 简单 , 创 业 者必须处 理 几乎所有的事务 , 只有 小 部 分能够赢得足够 现 金 收入的企业才能进 人 第 二阶段 。 第二阶段 : 生存( su rv i v al ) , 企业 初步解 决了生存问题 , 组织结 构仍然相当简单 , 投 资者和创业团队的目标是 如 何把 企业做大 、 进 人 下一阶段 , 否 则就只能继 续停 留在生存期 , 如果停 滞期 过长 , 企 业现金 流可能枯 竭 , 4 8 图2 复杂的线 性创 业过程 模型 上述模型始终围绕着组织的成长过程 , 基本 按照 时间发展顺序 , 而且线条简单明了 , 各种创业活 动 的 出现一目了然 , . 因此可以称为简单的线 性模型 。 3 . 动态调整模型 创 业 过 程的线 性模型比较 直 观 , 便于理解 , 但 是 缺点在于没 有抓住影响创业 过程的最 根本向题 , 对 于影响组 织发 展的关键要素并 没 有 充分揭示 。 因此 , i T m m on 。 提出 了一个新的模型(见图 3 ) , 认为创 业 过程是 一个高度动态的过程 , 其中商机 、 资 源 、 创业 团队是 创业 过程最重要的驱 动因素 : 商机 是创业过 程 的核心要素 , 创业的核 心是 发现和开 发 机会 ; 资源 是 创业 过 程的必要 支 持 , 为了合理利用和控制 资源 , 创 业 者往 往要 竭力设计创业精巧 、 用资谨慎的战略 , 这 南月 一管 理评论 2004年2卷 第3期第4 7一叨页 种战略 往 往对新 创 企 业 极为重 要 ; 创 业团队是新创 企业的关键 组 成 要素 。 iT m m o n ; 认为 , 创业领导 人 和创业团队必 备的基本 素 质有 , 较强的学习能力 , 能 自如地对 付 逆境 , 有正 直 、 可靠 、 诚 实的品质 , 富有 决心 、 恒 心和创 造力 、 领 导 能力 、 沟通 能力 , 等 等 。 iT m m onS 模型的特点是 , 三个核心要素构成 一个 倒立 的三角形 , 创业团队位 于三角形的底 部 。 在 创 业 初始 阶段 , 商机 较 大而 资源较 为 缺乏 , 三角形将向左 边倾 斜 ; 随着 企 业的发 展 , 企业将拥有较 多的资源 , 但这 时原 有的商 机可能 变 得相 对有 限 , 这 就 导致另一 种 不 均衡 。 创 业 领导者及创业团队需 要不 断 探求 更 大的商 机 , 进行 资源的合理运 用 , 使企业发 展保持合适的平 衡 。 这三 者 不 断调 整 , 实 现动态均衡 , 就是新创 企 业 发展的实际过程 。 l 1 沟通 h a 今公 创造力 畴 <枷 领导 能“ h a 图3 动态调整的创业过程模型 和前面两个模型 不同 , iT m m o n S 创业模型不再局 限于线性的企 业 组织 发 展过程 , 它的出发点是 , 创 业 过程 是 一个动 态的反复调 整的过 程 , 在调整中只要紧 紧把握 三个核心要素(机会 、 资源 、 团队) 就可以实 现企 亚的良性发展 。 因此可以称为动态调整模型 。 事 实上 , 这三个模型各 有各自的优点 : Ga lb r iah t 的模型线条简单明了 , 对创 业过程的最主要活动 基本上 都进行了概括 ; Ch u r c h in 和 L e 们 S 的模型的优点 则在 于添加了相当多的考察元素 , 使模型的复杂性 大大 上 升 , 增加了模型对现 实的解 释性 ; i T mm o n S 的创 业模 型则突出 了创业的动 态调整性 , 而且将焦点集中于创 业成功的三个最主要因素 , 使模型的实用性大大增强 。 素也比较 复杂 , 需要 研究人员投人更多的精力 和时间 , 因此大样本范围 的数据跟踪收集 难度较 大 。 对创 业 过 程模型的实证检验 , 大 部 分的研究 仍 集中于对线 性的 创业模 型的考察 。 对于非线 性的 iT mm o n s模型 , 其动态调整 过程在实际中的验证还缺 乏 技术可行 性 。 但是 , 对于个体案例研究 , iT m m onS 则 获得了较大的成功 。 对于 线性模型 的检验 , 大 部分 实证检 验都是着眼于对创业 过程各种活动加以识 别 , 然 后人为地将这 些活 动 划人某个模型 中的某 一阶段 。 Ji an w en Li ao 和 H aro ld W e l se h 认为 , 这样处理可能 将两个发生时间相 差较 远的事件由于概念 上的类似 而 划人同一阶段 , 事 实上 , 在他们的实 证研究中也发 现 , 新创 企 业的实 际发 展过程 是 一个 极为复 杂的过程 , 常 常难以人为地划分为几个阶段 。 口2 另一 些 创业过程的实证研 究主要集中于创 业过程 的影响因素考察 。 这 些研究的主要 挑 战来自创业过 程 的复杂性 。 事实上 , 已有的创业 理论在解释实际创业 现 象时往往不能获得良好的效 果 , 如 R e yn o l d 。an dMill er 对 K atza n dG artner 的研究 5 做了实证检验 , 他们 在 三千多 家 成型的企业中对影响创 业过程的四个 条件 做 了分析 , 发现 不同的企业 创业过 程中 的影响 因素和影 响方 式存在很大的差异 , 而 且并 非所 有的研究对 象都 体 现出了四个因素 。 1 3 1 国内这方面的研究 还很 少 , 邱 琼 率先就 创业 机会识别和开发的动 态过 程 进行了实 证 研究 , 得出一系列有 价值的结论 , 如创 业者的创业 经 历对其创业活动的顺序和进 展有明显影响 , 与无 创业 经 历的创 业 者相比 , 有 创 业 经历的成功创业 者在 主要 的创 业活动方 面都进 展得更 快 , 企业成 立速度也更 快 , 动用各 方面 资 源(人 、 财 、 物) 的速度 也更 快 , 即创 业经历 对创业活动能起到积极的促进作用 。 洲这些实证 研究结果 促进了学者对完善创业 过程理论的思考 。 三 、 创业过程的实证研究 尽管 现有的创业 过 程的理论研究得到了相当多研 究 人员 的认可 , 但是 , 如何 把 这些理论应 用 于实际 , 尚未得到很好的解决 。 目前针对 创 业 过程的实证研究 还远 远不 足 , 大 多数创业 过 程的实证研究多集中于个 体的案例研究 , 这也 与创 业 过程自身 的特点有很 大的 关系 , 对于创 业 过 程来说 , 持 续的时间较长 , 影 响因 Nan取ai Bu sines sRv ei叫 20 0 4 , Voj7 , No . 3 . p p47一50 四 、 创业过程研究对中国经济活动的意义 创业 过程的研究对中国 的创业活 动有重 要的指导 作 用 。 根据清华大学中国创业 研 究中心 完成的全球 创业 观察( G EM ) 20 02 中国报告 , 在受 调查的全球 3 7 个国家和地区 中 , 中国 的创业活动 活跃程 度排 在第 九位 , 名次尚属靠前 ; 但是 如果按照 GEM 对创业活动 类型的划分 , 即把某 项商机转 化为产品的机会型创业 和为了生存不得不进行的生存型 创业 , 我国的创业活 动是以生 存型为 主的(约为 6 0% ), 而 G EM成员国平 均水平是以机会型为 主 。 l s 究其原因主要在于 , 我国 创 业活动目前更多的还 是 集中于现有 市 场 , 对新的市 场和新的产 业的开拓不 足 , 这 就 降低了创 业活动对 经 济增长的促进 作用 。 因此 , 促 进机会型创业活 动的迅 速发展 , 是我国一个亚待 解 决的现 实问题 。 不过 , 机 会型创 业和生存型创 业并 非 创 业 者的主观 选择结果 , 很 大程度上依 赖于外 部的政治 、 经济 、 法制等 相关环 境因素 , 因此 , 需 要相关的政 策制 定者从这些 方面人 手 , 从 根本上 促进 创业活动的蓬勃发展 。 创 业 过程的 深人 分 析可以充分找准创 业中的各项 重 要影响因素 , 这就为促进 创 业活 动 提供了可行的办法 , 通 过有的放 矢地制定 相关政策 作用 于这些 影响因素 , 推动机会型 创 业活动的发展 , 充分发挥创业 对经济的推动作用 。 另一方面 , 创业 过程研究的意义 决不 仅限 于新创 企 业 。 例如 , 对于广大中小 企业的发展来说 , 创 业过 程研究同样 具有 较 大的借鉴 意义 。 随着我国市场 经济 体制改 革的深 人 , 中小 企 业 也得到了飞速发展 。 中 国企 业家 2 0 0 3年第八期评选出了 2 1 个 “ 未来之星 ” 2 003最具成长性的 中小企业 , 这 些企业 来自不同 的行 业背景 , 在成 长性 、 企业 领先 性等 方 面均有杰出 的表 现 。 叫但是 现有的研究 还 较少 触及到这些 成 功企业的 发展 过程 , 如果能够采 用 一套可行的理论分析 框架 对 他们 发展 历程做深人 分析 , 无疑对广大中小企业的发 展有 重大帮助 。 新创企 业的发 展和中小 企业的发 展有 较 大的共同之 处 , 创 业 过程的分析模型对于 中小企业 来说也有 很强 的适用性 , 从这 个意 义上说 , 创业 过程 的研究对推动中小企 业研究具有 重要的促进作用 。 结束语 创业 过程的研究 是目前创业研究的热点问题之 一 , 大 量的研究人员对创 业 过程的一般模型 和影响因素做 了充分的研 究 。 但是 , 由于创业过 程的复 杂性和漫 长 性 , 创业 过程 在 实证研究领域取 得的成果还较少 , 国 内则刚起 步 。 我们认为 , 这需要从两 方面 入手加以改 进 , 一 方面 , 在创 业 过程 理论 上 , 应 当积极吸收经 济 学 、 心理 学 、 社会 学 、 人类 学 、 管理 学 等学 科 的研 究 成果 , 对现有的研 究加以完善 , 提 高理论模型框 架 对 现实的解 释能力 ; 另一方 面 , 对实 际案 例 、 数据的收 集也需 要 在规 范性和完备 性上下功 夫 , 从实 际中寻 找 问题 , 充 分利 用实 际反 馈 对 理 论不 断进 行调整修正 。 同时 , 针对国内创业过程的研究 , 我 们 认为应当进 一 步通过 更多 的深人的案 例 跟踪研究 , 深刻了解国内创 业的实际过 程 , 理解 其中的规律 和 机理 ; 在此基 础上 再 进行 大样 本的研究 , 这 样 才可以使我们本土 的创业 研究能够更好地 解决中国的创业 过程中的实际问题 。 冈林强 , 姜彦福 . 创业理论及其架构分析 . 经济研究 , 20 01 , ( 0 ) : 85一94 . s l 张健 , 姜彦福 . 创业理论研究与 发展动 态 二 经济学动态 , 200穷 , (5) , 7 1一74 4 G artne r, W . 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This a P Pe rindie ate s h t at h t e d e e P in - vesi t g i a to n i nh t e Po r c e sso f ne wv elntlr ec rea t io n wo uldgi v e m o 比 in st r Uetionto h t ee n t r e P re neur la l Pr a ctioein ou rc o untry , e K yWbrd s V e nture Crea i t on Po r e ess; En t r ePreneu r ;New 珑 n山邝 南开管理评论翻。件年了卷第3期第辱卜叨页