2022年2022年江苏省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题 .pdf

1 江苏省 2017 年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公允价值D基金资产估值?2.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金3.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A负责行业性法规的起草B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D维持公平而有序的证券市场4.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案5._可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A抽样复制B现金留存C完全复制D基金费用6.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3 个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20 个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告7.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A 证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法D 证券投资基金信息披露管理办法8.基金销售监管中的公平原则要求_。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 7 页 -2 A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇9.基金产品的风险等级一般不包括_。A高风险等级B中风险等级C低风险等级D无风险等级10.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）11.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统12.基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担13.关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好14.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件15.对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式16.假定某基金的总资产为65 亿元，总负债为5 亿元，基金份额总数为60 亿份，那么该基金份额净值为（）元。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 7 页 -3 A1 B1.05 C1.13 D1.24 17.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告18.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度19.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A基金合同B基金代销协议C基金托管协议D基金招募说明书20.证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价21.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A5 B15 C30 D45 22.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系23.基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告24.下列关于QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有_。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 7 页 -4 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D当日的申购与赎回申请可以随时撤销25.对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式26.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错27.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D每个投资者凭个人身份证可以开设2 个基金账户28.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B开放日的收益公告，应在当日进行披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益率D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7 日年化收益率29.基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费30.备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D中国证监会31.上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分32.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 7 页 -5 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系33.从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是 _关系。A债权债务；信托；所有权B所有权；债权债务；所有权C所有权；债权债务；信托D债权债务；所有权；信托34.首次公开发行股票的定价方式是_。A询价方式B协商定价方式C上网竞价方式D市价折扣方式35.承购包销和 _等方式。A私募发行B招标发行C私下发行D网上发行36.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为 _。A金融股权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具37.下列 _属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36 个月38._可采用不同币种申购基金份额。AQDII 基金B境内 ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金39.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C等额资金D红利40.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 7 页 -6 金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来41.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级42.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金B银行理财产品C券商集合计划D银行定期存款43.关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换44.下列机构可以参与证券投资的有_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D证券投资基金45.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率46.足额向 _支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人47.下列各项中，基金信息披露不包括_。A登记信息披露B募集信息披露C运作信息披露D临时信息披露48.结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化49.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 7 页 -7 A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场50.货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 7 页 -