2022年2022年广东省期货从业资格：国债期货及其应用模拟试题 .pdf

1 广东省 2015 年期货从业资格：国债期货及其应用模拟试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。A伦敦证券交易所B芝加哥商品交易所C阿姆斯特丹证券交易所D法兰西证券交易所2、沪深 300 股指数的基期指数定为_。A100 点B1000 点C2000 点D3000 点3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B参加协会组织的专项后续职业培训C自我反省，公开道歉D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会C中国证监会派出机构D期货交易所6、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 7 页 -2 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A60%B80%C20%D40%8、某投资者以267 美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450 美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470 美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。A6.375 美分/蒲式耳B20 美分/蒲式耳C0 美分/蒲式耳D6.875 美分/蒲式耳9、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析B技术分析C基本分析D价值分析10、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税C许可证D审核11、我国的期货交易必须在（）内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所12、某一期权标的物市价是95.45 点，以此价格买进10 张 9 月份到期的3 个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6 月 20 日该投机者以95.40 点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。A1250 美元B-1250 美元C12500 美元D-12500 美元13、某投资者在5 月份以4.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400 美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450 美元/盎司，则该投资者损失_。A45.5 美元/盎司B54.5 美元/盎司C50 美元/盎司D4.5 美元/盎司14、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人C社会团体法人名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 7 页 -3 D从事期货经营的机构15、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格6 个月至 12 个月B撤销期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评16、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C3 名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明17、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生18、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会B股东大会C监事会D风险管理部门19、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A1 B2 C3 D5 20、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本C资本金D负债21、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业22、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成15 日B交易完成30 日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间23、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 7 页 -4 月 15 日的现货指数为1450 点，则 4 月 15 日的指数期货理论价格是_。A1459.64 点B1460.64 点C1469.64 点D1470.64 点24、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A实值期权B虚值期权C平值期权D市场期权25、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会C中国证监会D所在期货经营机构二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加2、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上 5 倍以下罚金。A散布虚假信息B买入或者卖出该证券C从事与该内幕信息有关的期货交易D泄露该信息3、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单B竞价C结算D交割4、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。A掌握限制损失和滚动利润B金字塔式买入卖出C灵活运用止损指令D制订交易的计划5、金融期货的特点包括_。A金融期货的交割具有极大的便利性B金融期货的交割价格盲区大大缩小名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 7 页 -5 C金融期货中期现套利交易更容易进行D金融期货中逼仓行情难以发生6、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行7、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7 个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A向协会申诉B对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D可以向仲裁机构提起仲裁8、期货交易所的职责包括（）。A提供交易的场所B设计期货合约C监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理9、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线10、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求_等措施，以警示和化解风险。A会员报告情况B客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函11、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A训诫B公开谴责C暂停从业资格D撤销从业资格12、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表B月报表C季度报表D年报表13、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A代理客户从事期货交易名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 7 页 -6 B收取客户手续费C为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益14、暂停期货从业人员从业资格6 个月至 12 个月的情形包括（）。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息15、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度16、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理17、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格18、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会19、套期保值者大多是_。A生产商B加工商和库存商C投机商D金融机构20、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的21、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 7 页 -7 B中国证券业协会C中国人民银行D财政部门22、期货市场风险管理的必要性主要包括_。A期货市场充分发挥功能的前提和基础B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C适应世界经济自由化和国际化发展的需要D保护投资者利益免受损失的需求23、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待24、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理25、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 7 页 -