2022年风险和机遇管理程序 .pdf

XXX 科技有限公司修订状态：1/0 文件编号：XXX-CX-31-2018 程序文件风险和机遇管理程序文件页码：第1 页 第 5 页颁布日期：2018 年 XX 月 01 日修订日期：2018 年 00 月 00 日实施日期：2018 年 XX 月 06 日1.目的对于本公司检验检测活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2.范围适用于本公司质量活动的安全评价与控制。3.职责3.1 质量负责人3.1.1 负责本公司危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作；3.1.2 负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单。4.工作程序4.1 风险管理流程图不可接受可 接 受名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 5 页 -XXX 技有限公司修订状态：1/0 文件编号：XXX-CX-31-2018 程序文件风险和机遇管理程序文件页码：第2 页 第 5 页颁布日期：2018 年 XX 月 01 日修订日期：2018 年 00 月 00 日实施日期：2018 年 XX 月 06 日4.2 风险识别4.2.1 对于风险的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测中、检测后和其它方面的风险进行识别。4.2.2 检测前的主要风险因素包括：a）合同评审的风险：检验检测标准/方法不适用于检测样品；检验检测标准/方法不能满足客户需求；检验检测委托单一般内容填写不全或填写错误；检验检测委托单遗漏相关责任人员的签名等风险。b）样品风险：检验检测样品信息与检验检测委托单不符；样品保存条件不符等风险。c）信息保密风险：在与客户沟通时泄露其它客户检验检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等风险。d）沟通风险：未能将客户的检验检测需求有效地传递给相关人员等风险。e）其它风险：对客户或公司的利益造成不利影响的风险。4.2.3 检测中的主要风险因素包括：a）人员风险：检验检测人员资质不足；人员不具备检验检测能力等风险。b）仪器设备风险：仪器设备不能满足检测要求，性能异常；未定期校准或核查；没有使用和维护记录；无状态标识管理；设备档案记录不完整等风险。c）试剂耗材风险：使用未进行符合性验证的试剂耗材；使用过期、失效的试剂/耗材；使用无证标准物质；没有标准溶液配制记录；没有安全使用及管理试剂耗材等风险。d）检验检测方法风险：未按检验检测方法进行检验检测；未识别样品基质对检验检测方法带来的干扰；检验检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全等风险。e）环境风险：未对检验检测环境进行有效监控；检验检测环境条件与检验检测要求不符等风险。f）安全风险：未识别不同检验检测工作的性质、地点、检验检测方式导致的健康、安全、环境等方面的风险；（比如化学品、玻璃器皿、电、火、高低温、粉尘、噪音、爆炸名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 5 页 -XXX 科技有限公司修订状态：1/0 文件编号：XXX-CX-31-2018 程序文件风险和机遇管理程序文件页码：第3 页 第 5 页颁布日期：2018 年 XX 月 01 日修订日期：2018 年 00 月 00 日实施日期：2018 年 XX 月 06 日等方面的风险）操作有毒有害试剂检测项目时未佩戴防护用具；未按要求处理废弃物等风险。g）信息保密风险:在检测过程中对于客户资料、样品、数据结果等信息的泄露；对公司内部文件、检验检测方法信息泄露等风险。4.2.4 检测后的主要风险因素包括：a）样品存储和处理的风险：未按规定对样品进行销毁处理等风险。b）数据结果风险：为进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名；人为更改或伪造检验检测结果、原始数据错误、原始记录更改不规范、原始记录描述错误等风险。c）报告风险：报告中对产品/样品的描述不准确导致异议；检验检测报告缺乏完整性；检验检测报告未审核签字；可疑值未得到及时报告；报告文字描述有错别字或漏字；报告的信息与原始记录(或提供的其它资料)不一致；拒绝为客户提供检验检测结果的解释和咨询服务；超授权范围使用认证及认可标识章等风险。d）信息安全和保密风险：客户信息、报告和数据、报价、样品等方面信息泄露的风险。4.2.5 其它方面的风险因素包括：a）质量管理风险：未按照CNAS/CMA 的频次要求参加能力验证；能力验证、实验室间比对所得结果有问题或不满意；未按质量监督控制计划实施质量管理；质量监督控制管理记录资料缺漏；未按要求进行内审、管理评审等风险。b）程序文件和记录风险：为进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名；人为更改或伪造检验检测结果、原始数据错误、原始记录更改不规范、原始记录描述错误等风险。c）档案管理风险：归档资料信息与实际不符；归档资料杂乱无序；未按要求销毁过期文件档案等风险。d）环境卫生安全风险：实验室检测环境构造不恰当；5S工作不到位，检验检测环境杂乱等风险。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 5 页 -XXX 科技有限公司修订状态：1/0 文件编号：XXX-CX-31-2018 程序文件风险和机遇管理程序文件页码：第4 页 第 5 页颁布日期：2018 年 XX 月 01 日修订日期：2018 年 00 月 00 日实施日期：2018 年 XX 月 06 日4.3 风险评估4.3.1 本公司人员在识别到风险因素后应及时向质量负责人反应，质量负责人根据实际情况组织相关人员对风险进行评估。（风险评估可与相关程序同时执行）4.3.2 风险评价可是对风险严重度和发生率的分析，以此为依据判定风险是否可接受。a）严重度：风险一旦发生可能造成不良影响和损失的程度，分值越高影响越严程度风险影响分值低高轻微发生后对检测报告结果和内容没有影响的风险1-2 一般发生后对检测结果和报告有影响的风险3-5 严重发生后直接影响到质量管理体系的风险6-8 非常严重发生后可能产生经济纠纷、人身安全或者违反法律法规的风险9-10 b）发生率：风险发生的几率大小，分值越高几率越大。序号风险发生的几率分值1 极低1-2 2 中等3-5 3 较高6-8 4 极高9-10 4.3.3 风险指数=严重度+发生率，所得数值越大风险越大，数值大于等于10 时，必须采取预防措施减小或消除风险。4.4 风险处置4.4.1 当涉及到相关程序时，以相关程序要求优先对风险进行处置。4.4.2 对与风险指数小于10 的风险，由质量负责人记录在风险记录表中，并组织安排相关人员对其进行监控。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 5 页 -XXX 技有限公司修订状态：1/0 文件编号：XXX-CX-31-2018 程序文件风险和机遇管理程序文件页码：第5 页 第 5 页颁布日期：2018 年 XX 月 01 日修订日期：2018 年 00 月 00 日实施日期：2018 年 XX 月 06 日4.4.3 对于风险指数大于等于10的风险，若没有相关程序对其进行要求的，则由质量负责人组织相关人员，制定风险控制计划，填写风险控制计划，质量负责人审批通过后，由相关人员按照计划要求实施控制及验证工作，确保风险消除或减小到可接受范围内。对于无法消除的风险仍需进行监控。4.5 风险监控4.5.1 对风险实施监控的人员需填写风险监控表，当风险扩大到不可接受的程度时，应立即向质量负责人报告，并按照风险处置的要求对不可接受的风险进行处置。4.6 机遇管理总经理定期开会研讨增强实现实验室目的和目标的机遇，并形成会议记录。充分考虑可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其客户需要，增强客户满意度，提高检测质量，引进先进检测方法和先进设备，提高人员能力，扩充检测项目，增强检测能力，扩大市场占有率的有利可能性。5.记录风险记录表风险控制计划表风险监控表名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 5 页 -