集团公司采购代理机构非招标采购流程规范（2020年版）.docx

某集团有限公司采购代理机构非招标采购流程规范某集团有限公司采购代理机构非招标采购流程规范（2020年版）（试行）2020年12月2/76本卷编制人员编 制 校 核 审 核 审 定 目 录目录3第1章综述51.1编制目的51.2编制依据51.3适用范围51.4涵盖内容51.5基本原则51.6定义6第2章采购文件编制、审核及发布流程92.1“124”以上项目采购文件编制、审核及发布流程92.2“124”以下项目采购文件编制、审核及发布流程12第3章采购文件澄清流程14第4章采购组织组建流程164.1采购工作组组建流程164.2采购小组组建流程18第5章采购评审流程205.1询价评审流程205.2竞争性谈判流程235.3单一来源谈判流程275.4竞价采购流程30第6章采购结果发布与资料归档流程336.1采购结果发布流程336.2资料归档流程34第7章附件36附件2.1-1：“124”以上项目采购文件审查表37附件2.1-2：“124”以下项目采购文件审查表38附件3：采购文件澄清或修改39附件4.1-1：采购工作组组建通知40附件4.1-2：采购工作组成员汇总表41附件4.2-1：采购小组组建通知42附件4.2-2：委派采购小组人选表43附件4.2-3：采购小组人员名单44附件5-1：评审前会议纪要45附件5-2：技术商务联络会议纪要46附件5-3：评审后会议纪要48附件5.1-1：询价和竞争性谈判评审报告49附件5.1-2：采购结果上报材料59附件5.2-1：竞争性（单一来源）谈判商务谈判会议纪要68附件5.2-2：竞争性（单一来源）谈判技术谈判会议纪要69附件5.3：单一来源采购采购报告70附件6.2：非招标采购归档资料清单754第1章 综述1.1 编制目的为加强某集团有限公司（以下简称集团公司）非招标采购代理业务管理，规范非招标采购代理行为，提高工作效率，实现流程再造科学化，采购管理专业化，采购操作标准化，监督检查可视化，特编制本规范流程规范。1.2 编制依据非招标采购代理流程规范编制依据某集团有限公司采购管理规定（试行）、某集团有限公司非招标管理办法（试行）及等集团公司管理制度。1.3 适用范围本规范适用于集团公司各层企业的非招标采购代理管理工作。1.4 涵盖内容1.4.1本规范所称采购管理工作包括物资类、施工类和服务类的非招标采购代理管理工作。物资类包括生产、建设、经营所需设备、材料、工器具、消耗性物资、办公用品、劳动保护用品和低值易耗品（燃煤、燃气除外）等。施工类包括新建、改建、扩建、拆除和修缮等项目所需土木工程、建筑工程、井巷工程、线路管道和设备安装工程、装修工程的施工与各类总承包等。服务类包括勘察、设计、监理、咨询、代理以及其他需要通过购买所获得的服务。1.4.2第一章介绍了规范的编制目的、依据、适用范围等内容；第二章介绍了采购文件编制、审核及发布流程；第三章介绍了采购文件澄清流程；第四章介绍了采购组织组建流程；第五章介绍了采购采购评审流程；第六章介绍了采购结果发布与资料归档标准化体系；第七章汇总了非招标采购过程文件及表格格式。规范细化了采购各环节的工作流程，明确了各级单位的职责与分工，提出了各类问题的处理办法，规范了管理过程文件的格式。1.5 基本原则1.5.1 非招标采购工作应遵守国家相关法律法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用和科学择优的原则。以“规范、质量、效率、效益”为管理理念，以“强质量、防风险”为根本任务。1.5.2 按照集团化管控、专业化操作原则，非招标采购工作由集团公司集中管理，实行统一计划、统一流程、统一标准、统一平台、统一组织、统一审核。1.5.3 采取非招标方式采购的，必须符合集团公司采购管理规定的适用条件。非招标采购应在集团公司统一建设的电子商务平台实施采购，原则上均应采取公开方式。1.5.4 评审结果选取须遵循品质优先，合理低价原则。在满足采购文件要求的情况下，尽量选择技术适用、经济合理的产品。1.5.5 资格审查方式推荐使用资格后审。对于潜在应答人过多或技术要求较高的施工或物资类项目，可采用资格预审。1.5.6 采购文件的编制应尽可能全面、准确。采购方式推荐尽量采用询价类“一步法”报价方式采购，对于技术方案无法在采购文件编制阶段明确的，可采用多轮次的竞争性谈判采购方式。1.5.7 评审专家可以多渠道寻找。“124”以上项目代理机构应从集团公司专家库中选取，“124”以下项目代理机构可以选取非集团公司专家库人员，但应符合一定资格条件，至少为中级职称或相关工作3年以上。各代理机构可以建立自己的非招标评审专家库。评审专家与采购标的为同一法人单位的，应回避。1.5.8 投诉处理工作应遵循公平、公正、严谨、高效原则，维护社会公共利益、集团公司利益和采购双方当事人的合法权益。1.5.9 关于流程中的各类审查表或流程表，如果在电子商务平台或者采购系统中执行的，系统中的流程记录可以代替线下表格。1.6 定义1.6.1 集团公司：指某集团有限公司。1.6.2 分子公司：指集团公司各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司等二级企业及直属企业。1.6.3 物资公司：指中国水利电力物资集团有限公司。1.6.4 基层企业：指集团公司各三级及以下企业。1.6.5 区域物资公司：指中国水利电力物资集团有限公司的各区域物资公司及其项目部。1.6.6 采购人：指提出采购项目、进行非招标采购的单位。1.6.7 采购代理机构：指依法设立、受采购人委托代为组织采购活动并提供相关服务的社会中介组织。本规范中的采购代理机构指中国水利电力物资集团有限公司（以下简称物资公司）及所属的北京国电工程招标有限公司（以下简称招标公司）和各区域物资公司。1.6.8 集团公司采购领导小组：是负责集团公司采购管理工作的领导机构，组长由集团公司领导担任，成员由总部有关部门主要负责人组成。1.6.9 分子公司采购领导小组：是负责领导分子公司采购管理工作的领导机构。组长由主管领导或分管领导担任，成员由相关部门主要负责人组成。1.6.10 基层企业采购领导小组：是负责领导基层企业采购管理工作的领导机构。组长由主管领导或分管领导担任，成员由相关部门主要负责人组成。1.6.11 集团公司业务主管部门：指从专业技术角度出发，技改项目、基建项目、煤炭化工、财务、法务等工作的集团公司归口管理部门，包括安全生产部、工程管理部、燃料物资部等各部门。1.6.12 分子公司业务主管部门：指从专业角度出发，生产、技改项目、基建项目、财务、法务等工作的分子公司归口管理部门。1.6.13 基层企业业务主管部门：指从专业角度出发，生产、技改项目、基建项目、财务、法务等工作的基层企业归口管理部门。1.6.14 集团公司组织的采购：指由集团公司组织的非招标采购。1.6.15 分子公司组织的采购：指集团公司将部分采购授权分子公司组织的招标和非招标采购。1.6.16 基层企业组织的采购：指分子公司经集团公司批准后，将部分采购授权基层企业组织的非招标采购。1.6.17 应答人：也称“供应商”，指为集团公司系统各单位提供产品和服务的法人或其它组织，包括物资供应商、施工或服务承包商（火电厂燃料及其运输供应商除外）。1.6.18 专家：指评审专家，是符合集团公司相关管理办法规定条件和要求，以独立身份为集团公司系统非招标采购(火电厂燃料采购除外)提供评审和采购咨询服务的专业人员。1.6.19 专家库：指由物资公司按照集团公司相关管理办法统一建立的、由各类专家组成的人才数据库及其信息化管理平台。1.6.20 投诉：指公民、法人和其他组织（以下简称投诉人）认为采购过程中存在违规违纪行为或其他不公平、不公正事项，并采用信函、走访、电话、电子邮件等形式向相关单位或部门反映相关问题的行为。1.6.21 业务管理类投诉：涉及采购业务管理类问题的投诉。1.6.22 违规违纪类投诉：涉及集团公司系统内有关单位、部门、人员的违规违纪行为的投诉。1.6.23 采购管理：包括物资类、施工类和服务类的采购管理。1.6.24 采购需求单位：指提出采购需求的单位（部门）。1.6.25 采购需求计划：指由采购需求单位提出的、未经最终审核通过的采购计划，包括年度需求计划和追加计划。1.6.26 采购执行计划：指最终审核通过的、满足规定条件后可以实施的采购计划。1.6.27 采购工作安排：对实施采购执行计划的具体工作安排，包括实施范围、日期和地点等内容。1.6.28 临时采购计划：指未列入采购执行计划，由于国家利益、政府要求、不可抗力等因素，按照集中采购管理流程无法按期完成而又必须按期完成的采购。1.6.29 资格预审：指在发出采购文件前对潜在应答人进行的资格审查。1.6.30 资格后审：指在采购报价后对应答人进行的资格审查。1.6.31 非招标采购：指通过询价、竞争性谈判、单一来源、竞价方式进行的采购活动。1.6.32 “124”：指服务类单项合同估算价100万元人民币的采购，物资类单项合同估算价200万元人民币的采购，施工类单项合同估算价400万元人民币的采购。1.6.33 竞争性谈判：指与符合资格条件的供应商就采购物资、施工和服务事宜进行谈判，择优确定成交供应商的采购方式。1.6.34 单一来源采购：指从某一特定供应商处采购物资、施工和服务的采购方式。1.6.35 询价：向供应商发出询价采购文件，要求供应商一次报出不得更改的价格，在此基础上确定成交供应商的采购方式。1.6.36 竞价：指由满足技术商务条件的供应商在规定的时间内多次报价，通过价格竞争确定成交供应商的采购方式。1.6.37 时间：本规范所称的时间按照公历年、月、日、小时计算。规定按照小时计算期间的，从规定时开始计算。规定按照日、月、年计算期间的，开始的当天不算入，从下一天开始计算。期间的最后一天是星期日或者其他法定休假日的，以休假日的次日为期间的最后一天。期间的最后一天的截止时间为二十四点。有业务时间的，到停止业务活动的时间截止。第2章 采购文件编制、审核及发布流程2.1 “124”以上项目采购文件编制、审核及发布流程a）流程图图2.1 “124”以上项目采购文件编制、审核及发布流程b）流程说明1）基层企业采购需求部门编制采购文件，部门初审后交基层企业采购管理部门，基层企业采购管理部门组织基层企业内部会审，完成后由基层企业采购管理部门转采购代理机构。2）采购代理机构收到采购计划和采购文件后，分配给对接项目经理。项目经理对采购单位委托项目的采购文件进行合规性审查，审查通过后返回基层企业采购管理部门。审查不通过，项目经理提出修改意见，退回基层企业采购管理部门修改采购文件；3）基层企业采购管理部门收到采购文件后组织内部审查后，报分子公司采购管理部门；4）分子公司采购管理部门组织审核采购文件，其中业务主管部门负责审核采购文件技术部分（属于集团公司组织范围内的，如集团公司业务主管部门要求进行技术审查的，应按其要求进行技术审查），采购管理部门负责审核商务部分；5）分子公司采购管理部门将审查合格的采购文件及采购文件审查表（将附件2.1-1）一并发采购代理机构，由采购代理机构发布、发售。c）注意事项1）采购公告应包括采购项目简介和内容、应答人资格要求、应答人获取采购文件的办法及时间、采购文件售价（如有）、应答时间、地点、应答方式、采购代理联系方式等。单一来源采购还应公示采取单一来源采购说明。“124”以上项目采购文件自发布、发售之日起至应答截止日止原则上不得少于7个工作日。2）除单一来源采购外，采购文件不得要求或标明供应商名称，不得含有指向特定供应商的技术、服务等条件；询价采购文件应当明确采购单位的基本情况、采购项目的详细内容和要求、合同条款、应答单位资格要求、采购项目清单和相关技术要求等；竞争性谈判采购文件应当明确采购单位的基本情况、采购项目的详细内容和要求、采购项目清单和相关技术要求、报价单位的资质条件、谈判程序、时间、地点，合同条款等；单一来源采购文件应当明确采购单位的基本情况、采购项目的详细内容和要求、采购程序、时间、地点，采购项目清单和相关技术要求、合同条款等；竞价采购文件应当明确采购单位的基本情况、采购项目的详细内容和要求、竞价程序、采购项目清单和相关技术要求、合同条款等；3）对于在仅以询价单形式进行询价采购的，询价单可以做为采购文件。若询价单不足以清晰完整描述采购诉求的，需另行以附件形式上传详细的采购文件进一步予以说明；4）如果有需要进行资格预审的项目，可采用有限数量制和合格制方式审查。首先对应答人进行资格预审，包括项目相关资格、资质证明、业绩及相关文件进行审查，通过资格预审的应答人有资格进入第二阶段的应答。2.2 “124”以下项目采购文件编制、审核及发布流程a）流程图图2.2“124”以下项目采购文件编制、审核及发布流程b）流程说明1）基层企业采购需求部门编制采购文件，部门初审后交基层企业采购管理部门，基层企业采购管理部门组织基层企业内部会审，完成后由基层企业采购管理部门转采购代理机构。2）采购代理机构收到采购计划和采购文件后，分配给对接项目经理。项目经理对采购单位委托项目的采购文件进行合规性审查，审查通过后返回基层企业采购管理部门。审查不通过，项目经理提出修改意见，退回基层企业采购管理部门修改采购文件；3）基层企业采购管理部门组织审核采购文件，其中业务主管部门负责审核采购文件技术部分，采购管理部门负责审核商务部分；5）基层企业采购管理部门将审查合格的采购文件及采购文件审查表（将附件2.1-2）一并发采购代理机构，由采购代理机构发布、发售。c）注意事项1）采购公告应包括采购项目简介和内容、应答人资格要求、应答人获取采购文件的办法及时间、采购文件售价（如有）、应答时间、地点、应答方式、采购代理联系方式等。单一来源采购还应公示采取单一来源采购说明。“124”以下项目采购文件自发布、发售之日起至应答截止日止原则上不得少于3个工作日。2）除单一来源采购外，采购文件不得要求或标明供应商名称，不得含有指向特定供应商的技术、服务等条件；询价采购文件应当明确采购单位的基本情况、采购项目的详细内容和要求、合同条款、应答单位资格要求、采购项目清单和相关技术要求等；竞争性谈判采购文件应当明确采购单位的基本情况、采购项目的详细内容和要求、采购项目清单和相关技术要求、报价单位的资质条件、谈判程序、时间、地点，合同条款等；单一来源采购文件应当明确采购单位的基本情况、采购项目的详细内容和要求、采购程序、时间、地点，采购项目清单和相关技术要求、合同条款等；竞价采购文件应当明确采购单位的基本情况、采购项目的详细内容和要求、竞价程序、采购项目清单和相关技术要求、合同条款等；3）对于在仅以询价单形式进行询价采购的，询价单可以做为采购文件。若询价单不足以清晰完整描述采购诉求的，需另行以附件形式上传详细的采购文件进一步予以说明；4）如果有需要进行资格预审的项目，可采用有限数量制和合格制方式审查。首先对应答人进行资格预审，包括项目相关资格、资质证明、业绩及相关文件进行审查，通过资格预审的应答人有资格进入第二阶段的应答。第3章 采购文件澄清流程a）流程图图3 采购文件澄清或修改流程b）流程说明1）采购需求单位在提交应答文件截止之日前，可以对已发出的采购文件进行必要的澄清或修改，澄清或修改的内容作为采购文件的组成部分。对采购文件的澄清或修改由采购需求部门提出并起草。采购管理部门负责组织审核，采购管理部门负责商务部分审核，业务主管部门负责技术部分审核。通过审核后由采购管理部门提交采购代理机构在电子商务平台发布并周知所有接收采购文件的供应商。2）供应商在提交应答文件截止之日前，可以对已接收的采购文件提出必要的澄清。采购代理机构接收澄清后及时转发给采购管理部门，采购管理部门转发给采购需求部门。由采购需求部门起草澄清回复，采购管理部门负责组织审核，采购管理部门负责商务部分审核，业务主管部门负责技术部分审核。通过审核后由采购管理部门提交采购代理机构在电子商务平台发布（见附件3）并周知所有接收采购文件的供应商。c）注意事项1）澄清或修改指在采购过程中，采购人对采购文件中描述不清、内容遗漏之处提出的书面解释或补充。2）澄清或修改的内容可能影响应答文件编制的，应在提交应答文件截止之日3个工作日前，周知所有接收采购文件的供应商，不足3个工作日的，应顺延提交首次应答文件截止之日。3）如果对采购文件进行实质性的澄清或修改的，需重新履行采购文件编制、审核及发布流程（第2章）。第4章 采购组织组建流程4.1 采购工作组组建流程a）流程图图4.1 采购工作组组建流程b）流程说明1）采购代理机构在采购文件发售前向对应采购结果审核单位的采购管理部门发出采购工作组组建通知（见附件4.1-1）。2）属集团公司采购审核层面：由集团公司采购事业部通知集团公司业务主管部门及相关分子公司，集团公司业务主管部门和分子公司推荐人选，由集团公司采购事业部汇总后回复采购代理机构；属分子公司采购审核层面：分子公司采购管理部门通知基层企业采购管理部门，分子公司采购管理部推荐分子公司人选，基层企业采购管理部门推荐人选上报分子公司采购管理部门审核，审核通过的由分子公司采购管理部门汇总后发送给采购代理机构，审核不通过的基层企业重新推荐人选上报分子公司采购管理部门。属基层企业采购审核：基层企业采购管理部门推荐人选，基层企业采购需求部门向基层企业采购管理部门推荐人选，基层企业采购管理部门审核通过的组建完成，审核不通过的按照基层企业采购管理部门要求提报人选。基层企业采购管理部门在应答截止日期前2个工作日完成组建。3）对应采购结果审核单位的采购管理部门在应答截止日期前3个工作日向代理机构作出回复，采购代理机构汇总名单后完成组建（见附件4.1-2）。c）注意事项1)“124”及以上的采购必须组建采购工作组；“124”以下的采购是否组建采购工作组的标准由采购代理机构根据实际情况确定；2）采购工作组组长：对应采购结果审核单位的采购管理部门；3）采购工作组组长发生变更，由原单位提出组长备选人员，经对应采购结果审核单位的采购管理部门批准后执行；4）采购工作组成员发生变更，由原采购工作组成员所在单位提出备选人员，经工作组组长同意后执行；5）采购工作组人员要求：各单位拟推荐工作组人员数量以1至2人为宜，需有表决权。6）采购工作组职责如下：（1）审查采购小组成员名单；（2）确定谈判和评审工作安排；（3）协调处理谈判和评审过程中的技术商务问题；（4）检查采购结果，编制采购结果上报材料；（5）完成采购工作组组建单位交办的其他事宜。7）未组建采购工作组的，工作组职责由对应采购结果审核单位的采购管理部门负责。4.2 采购小组组建流程a）流程图图4.2 采购小组组建流程b） 流程说明1）采购代理机构在采购文件发售前向采购结果审核单位发出组建采购小组通知（见附件4.2-1），要求采购结果审核单位：（1）提出采购小组评审专家的专业要求；（2）委派采购需求单位采购小组人选；2）采购结果审核单位填写项目单位委派采购小组人选表（见附件4.2-2），并明确采购小组评审专家的专业要求，在应答文件截止日期前3个工作日向采购代理机构反馈；3）采购代理机构从专家库选取专家，组成采购小组，并填写采购小组成员名单表（见附件4.2-3）在应答截止日期前2个工作日报采购结果审核单位的采购管理部门审核。c）注意事项1）“124”以上项目采购小组成员人数为5人及以上单数，其中评审专家不得少于成员总数的2/3，评审专家从集团公司专家库中选取；“124”以一下项目且在10万元及以上的，采购小组人数为3人及以上单数；购计划金额低于10万元的，可不组建采购小组；2）采购结果审核单位的采购小组成员数量不得超过采购小组总人数的三分之一，且至少是专家库一般专家。第5章 采购评审流程5.1 询价评审流程a）流程图5.1询价评审流程b）流程说明1）采购代理机构发布询价采购公告，应答人满足3家及以上，开始进行评审；若第一次参与采购的应答人不足3家，在重新采购前，采购需求单位和采购代理机构应共同扩大寻源范围，主动邀请符合资质条件的供应商参与采购。若第二次参与采购的应答人仍不足3家，采购人确认采购价格符合市场价后，出具调研报告，可开展评审工作，采购结果需经采购领导小组审核；如有采购工作组的，在评审前采购代理机构组织召开评审前会议，并形成会议纪要（见附件5-1）；2）采购代理机构组织评审，核对采购小组成员名单，确定评审工作安排，宣布评审纪律；3）采购小组根据采购文件中的评审标准和方法，对各应答文件进行符合性审查，未能实质上响应采购文件中有关否决条件的，应作否决处理。所有不进入详评的应答人，采购小组在采购报告中载明；4）采购小组成员提出澄清问题，经讨论后确定，由采购小组成员签字后，统一对外发出。5）采购小组根据采购文件、应答文件和澄清文件组织评审，分别填写技术和商务评审对比表，并以供应商报价作为基础，按采购文件要求计算评审价格；6）采购小组根据评审情况，编制评审报告（见附件5.1-1），按照评审办法要求，需要进行技术和商务评分的，编制采购报告前应按照评分标准分别进行技术和商务评分。评审报告应当详实准确，如实记载以下内容：基本情况和数据表、采购小组成员名单、评审价格分析表、否决情况说明、评审标准和办法、经评审的价格和评分比较一览表、经评审的应答应答人排序、推荐的成交候选人名单等，评审报告由采购小组全体成员签字；7）如组建采购工作组的，在评审后采购代理机构组织采购工作组召开评后前会议，并形成会议纪要（见附件5-3）。采购代理机构检查评审结果并协助采购工作组编制采购结果上报材料报采购结果审核单位的采购管理部门（见附件5.1-2）。如未组建采购工作组的，采购代理机构检查评审结果并协助采购小组编制采购结果上报材料报采购结果审核单位的采购管理部门。c）注意事项1）询价采购原则上均应采取公开方式实施；询价采购一般情况下采用最低价评审法。对履约能力、施工技术方案等要求较高的施工类采购，对业绩资质、信用能力要求较高的金融、评估、法律、信息化等服务类项目以及技术复杂、非标的物资类项目采购，可采用综合评分排序法。物资类项目采购如需采用综合评分排序法，应通过采购结果审核单位的采购管理部门审核；2）采取公开方式的询价采购的，若第一次符合资质条件的供应商不足3家，应重新采购。在重新采购前，采购需求单位和采购代理机构应共同扩大寻源范围，主动邀请符合资质条件的供应商参与采购。若第2次参与采购及符合资质条件的供应商仍不足3家，采购人确认采购价格符合市场价后，出具调研报告，可开展评审工作，采购结果需经采购领导小组审核；3）采购代理机构负责检查评审结果，具体包括检查是否存在超过采购计划金额情况；检查评审工作是否存在技术商务未尽事宜。检查发现的问题，在上报材料中进行记录，可要求采购小组做出相应说明；4）采购小组可以根据采购文件评审方式按专业分工设置相应的技术组和商务组，各组负责分工范围内的专业评审；5）如采用评分规则推荐成交供应商的，采购小组的评分规则：同一档次应答人的技术或商务的评分差距原则上不应超过5分；应答人技术或商务最高评分和最低评分的评分差距原则上不应超过20分，如超过20分，采购小组应在采购报告中予以说明；对于评分表中具体量化的项目，应严格根据各应答人的评审对比数据给出相应评价；对于无法量化的评分项目，采购小组成员应根据实际情况客观评价；6）采购小组未按照采购文件规定的评定成交的办法进行评审的，应重新开展采购活动；7）出现因情况变化，不再符合规定的询价采购方式适用条件的或出现影响采购公正的违法、违规行为的，应终止询价采购活动，周知所有参加采购活动的应答人，重新开展采购活动；8）如组建采购工作组的，采购代理机构、采购小组应将评审过程中有关事项及时向采购工作组汇报。5.2 竞争性谈判流程a）流程图图5.2竞争性谈判流程b）流程说明1）谈判准备采购代理机构组织召开评审前会议，并形成会议纪要（见附件5-1），确定谈判策略，核对采购小组成员名单，确定谈判和评审工作安排；应答人根据采购文件规定的时间、地点以面谈或视频会议等方式参与应答，通过电子平台上传递交应答文件；各应答人代表或委托授权人采用抽签或按递交应答文件时间等方式决定谈判顺序。采购小组集中与各应答人分别进行谈判。采购小组对所有应答文件进行资格性和符合性检查。应答人不符合采购文件规定的资格条件为无效应答文件。若第一次参与采购的应答人不足3家，在重新采购前，采购需求单位和采购代理机构应共同扩大寻源范围，主动邀请符合资质条件的供应商参与采购。若第二次参与采购的应答人仍不足3家，采购人确认采购价格符合市场价后，出具调研报告，可开展评审工作，采购结果需经采购领导小组审核；2）第一轮谈判采购小组按已确定的谈判顺序，与各应答人分别就符合采购需求、质量和服务等进行谈判，并了解其报价组成情况，采购小组将谈判过程内容向采购工作组汇报；谈判过程中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息；采购代理机构配合采购小组对谈判过程和重要谈判内容进行记录（见附件5.2），采购小组和应答人在记录上签字确认。3）采购文件澄清和修改与应答人谈判结束后，采购小组进行合议。根据谈判情况，必要时经采购小组签字对采购文件进行澄清或修改。重大实质性变动的内容，采购代理机构提请采购结果审核单位的采购管理部门同意；采购代理机构通知参与谈判的应答人集中，采购小组强调调整后的采购要求，将采购文件的修改结果以书面形式通知应答人，给应答人提供较充分的修正时间。（修正时间由采购小组确定，并确定提交第二轮报价的截止时间）；应答人根据第一轮谈判情况和采购文件修改书面通知，对原应答文件进行修正，并在规定时间内将修正文件由应答人或其授权委托人签字或盖章后密封送交采购小组。由授权代表签字的，应附法定代表人授权书。供应商为自然人的，应由本人签字并附身份证明。逾时不交的，视同放弃谈判。澄清和修改文件与应答文件同具法律效力。4）第n轮谈判第一轮谈判结束后且不是最终谈判的，相当于进入第n轮谈判，流程参照第一轮谈判。5）最终轮谈判采购小组告知应答人此次为最终轮谈判。最终谈判结束后，所有应答人作最终应答并报送最终轮报价，密封后递交采购小组。采购小组按评审标准，形成技术商务对比表，采购工作组组织召开技术商务联络会（见附件5-2），采购小组独立评分并编写采购报告（见附件5.1-1），提出成交候选人的名单排序及理由（采购报告应由采购小组全体人员签字认可。对采购报告有异议的采购小组人员，应签署不同意见并说明理由。采购小组人员拒绝在采购报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视为同意）。6）如组建采购工作组的，在评审后采购代理机构组织采购工作组召开评后前会议，并形成会议纪要（见附件5-1）。采购代理机构检查评审结果并协助采购工作组编制采购结果上报材料报采购结果审核单位的采购管理部门（见附件5.1-2）。如未组建采购工作组的，采购代理机构检查评审结果并协助采购小组编制采购结果上报材料报采购结果审核单位的采购管理部门。c）注意事项1）竞争性谈判原则上均应采取公开方式实施；另竞争性谈判首轮和最终轮价格公开，中间各轮可以不公开；2）采取公开方式的竞争性谈判的，若第一次符合资质条件的供应商不足3家，应重新采购。在重新采购前，采购需求单位和采购代理机构应共同扩大寻源范围，主动邀请符合资质条件的供应商参与采购。若第2次参与采购及符合资质条件的供应商仍不足3家，采购人确认采购价格符合市场价后，出具调研报告，可开展评审工作，采购结果需经采购领导小组审核；3）采购代理机构负责检查评审结果，具体包括检查是否存在超过采购计划金额情况；检查评审工作是否存在技术商务未尽事宜。检查发现的问题，在上报材料中进行记录，可要求采购小组做出相应说明；4）采购小组可以根据采购文件评审方式按专业分工设置相应的技术组和商务组，各组负责分工范围内的专业评审；5）如采用评分规则推荐成交供应商的，采购小组的评分规则：同一档次应答人的技术或商务的评分差距原则上不应超过5分；应答人技术或商务最高评分和最低评分的评分差距原则上不应超过20分，如超过20分，采购小组应在采购报告中予以说明；对于评分表中具体量化的项目，应严格根据各应答人的评审对比数据给出相应评价；对于无法量化的评分项目，采购小组成员应根据实际情况客观评价；6）采购小组未按照采购文件规定的评定成交的办法进行评审的，应重新开展采购活动；7）出现因情况变化，不再符合竞争性谈判采购方式适用条件的或出现影响采购公正的违法、违规行为的，应终止竞争性谈判采购活动，周知所有参加采购活动的供应商，重新开展采购活动；8）如组建采购工作组的，采购代理机构、采购小组应将评审过程中有关事项及时向采购工作组汇报。5.3 单一来源谈判流程a）流程图图5.3 单一来源谈判流程b）流程说明1）谈判准备采购代理机构组织召开评审前会议（见附件5-1），组织采购小组对单一来源供应商的产品、服务进行技术性能和成本构成分析，确定谈判策略，核对采购小组成员名单，确定评审工作安排；应答人根据采购文件规定的时间、地点以面谈或视频会议等方式参与应答，通过电子平台上传递交应答文件；采购小组对应答文件进行资格性和符合性检查。应答人授权代表身份与应答文件不符的，采购小组有权拒绝该应答人参加本次单一来源采购。2）第一轮谈判应答人提交应答文件及第一轮报价。采购小组集中与应答人就采购需求的质量、数量、服务等内容进行谈判。谈判中，应答人可以对应答文件进行修改。采购小组应采取灵活的谈判策略，以便判断出一个双方都能接受的临界价格。采购小组将谈判过程内容向采购工作组汇报。采购代理机构配合采购小组对谈判过程和重要谈判内容进行记录（见附件5.2），采购小组和应答人在记录上签字确认。3）采购文件修正与应答人谈判结束后，采购小组进行合议。根据谈判情况，必要时经采购小组签字对采购文件进行澄清或修改。重大实质性变动的内容，采购代理机构提请采购结果审核单位的采购管理部门同意；采购代理机构通知参与谈判的应答人集中，采购小组强调调整后的采购要求，将采购文件的修改结果以书面形式通知应答人，给应答人提供较充分的修正时间。（修正时间由采购小组确定，并确定提交第二轮报价的截止时间）；应答人根据第一轮谈判情况和采购文件修改书面通知，对原应答文件进行修正，并在规定时间内将修正文件由应答人或其授权委托人签字或盖章后密封送交采购小组。由授权代表签字的，应附法定代表人授权书。供应商为自然人的，应由本人签字并附身份证明。逾时不交的，视同放弃谈判。澄清和修改文件与应答文件同具法律效力。4）第n轮谈判第一轮谈判结束后且不是最终谈判的，相当于进入第n轮谈判，流程参照第一轮谈判。5）最终轮谈判采购小组告知应答人此次为最终轮谈判。最终谈判结束后，应答人作最终应答并报送最终轮报价，密封后递交采购小组。采购小组按评审标准，形成技术商务对比表，采购工作组组织召开技术商务联络会（见附件5-2），采购小组独立评分并编写采购报告（见附件5.3），提出成交候选人的名单排序及理由（采购报告应由采购小组全体人员签字认可。对采购报告有异议的采购小组人员，应签署不同意见并说明理由。采购小组人员拒绝在采购报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视为同意）；6）如组建采购工作组的，在评审后采购代理机构组织采购工作组召开评后前会议，并形成会议纪要（见附件5-1）。采购代理机构检查评审结果并协助采购工作组编制采购结果上报材料报采购结果审核单位的采购管理部门（见附件5.1-2）。如未组建采购工作组的，采购代理机构检查评审结果并协助采购小组编制采购结果上报材料报采购结果审核单位的采购管理部门。c）注意事项1）采购计划金额低于10万元的，可以简化采购组织、采购方案、采购文件及采购流程。10万元以下的单一来源采购，可不组建采购小组，谈判过程中的会议纪要可视为采购报告；2）非招标采购应尽可能避免采取单一来源采购方式。必须采取单一来源采购方式进行采购的，应对市场供应情况进行充分调查，确定所购标的来源具有唯一性，并在采购方案中说明理由；3）采购代理机构负责检查评审结果，具体包括检查是否存在超过采购计划金额情况；检查评审工作是否存在技术商务未尽事宜。检查发现的问题，在上报材料中进行记录，可要求采购小组做出相应说明；4）采购小组可以根据采购文件评审方式按专业分工设置相应的技术组和商务组，各组负责分工范围内的专业评审；5）如采用评分规则推荐成交供应商的，采购小组的评分规则：同一档次应答人的技术或商务的评分差距原则上不应超过5分；应答人技术或商务最高评分和最低评分的评分差距原则上不应超过20分，如超过20分，采购小组应在采购报告中予以说明；对于评分表中具体量化的项目，应严格根据各应答人的评审对比数据给出相应评价；对于无法量化的评分项目，采购小组成员应根据实际情况客观评价；6）采购小组未按照采购文件规定的评定成交的办法进行评审的，应重新开展采购活动；7）出现因情况变化，不再符合单一来源采购方式适用条件的；出现影响采购公正的违法、违规行为的，谈判情况与采购预期差距较大、或对采购人明显不利，采用其他设计方案或解决方案，可以取代唯一供应商的，应终止单一来源采购活动；8）如组建采购工作组的，采购代理机构、采购小组应将评审过程中有关事项及时向采购工作组汇报。5.4 竞价采购流程a）流程图图5.4 竞价采购流程b）流程说明1）竞价前期准备（1）集团公司需要完善电子商务平台建设或确定电子商务平台，制定统一的网上竞价规则、成交规则并在电子商务平台上公布；（2）集团公司、分子公司根据生产、建设、办公等需要，在广泛市场调研的前提下，研究确定集团公司级、分子公司级竞价物品目录；（3）集团公司、分子公司根据物品特点制定竞价供应商资格条件、资格审查方式，并对供应商进行评审，通过评审确定网上竞价合格供应商；2）代理机构发布采购公告后，合格供应商在公告截止日期前上传应答文件，在竞价时限范围内竞价；3）采购文件规定无必要审查的，按规则由系统自动生成成交供应商；4）采购文件规定有必要审查的，要成立采购小组，采购小组依据竞价规则、成交规则及采购文件、应答文件进行合规性审查：（1）合格供应商少于3家、全部报价高于市场价和出现影响采购公正的违法、违规行为的，采购无效。网上竞价采购被认定无效的，应根据实际情况重新进行网上竞价