新型城镇化基金情况汇报.docx

目 录1、PPP项目情况简析2、全市PPP项目入库情况一览表3、全市PPP项目入省库情况分布表4、全市财承占比情况表5、市本级PPP项目进度情况表PPP项目情况简析一、PPP项目基本情况（一）全市入库情况全市累计进入财政部（省财政厅）PPP项目库项目62个，投资总额716.24亿元，其中：进入管理库项目48个，投资额611 .95亿元；进入储备清单库项目14个，投资额104.29亿元。（二）市本级入库情况市本级累计进入财政部（省财政厅）PPP项目库项目11个，投资额327.71亿元，其中：进入管理库项目11个，投资额327.71亿元；进入储备清单库项目0个。（三）各县（市、区）入库情况 各县（市、区）累计进入财政部（省财政厅）PPP项目库项目51个，投资额388.53亿元，其中：进入管理库项目37个，投资额284.24亿元；进入储备清单库项目14个，投资额104.29亿元（详见表一）。（四）财政部库（省财政厅）PPP项目行业分类情况1.全市PPP项目分类情况我市PPP项目进入财政部（省财政厅）库按行业分类共有11类，其中市政工程类10个，投资额90.70亿元；交通运输类10个，投资额301.86亿元；教育类2个，投资额10.83亿元；林业类4个，投资额20.62亿元；生态建设和环境保护类10个，投资额98.08亿元；水利建设类8个，投资额78.67亿元；体育类4个，投资额13.93亿元；养老类3个，投资额27.22亿元；医疗卫生类2个，投资额13.57亿元；政府基础设施类7个，投资额48.12亿元；城镇综合开发类2个，投资额12.64亿元。10月份周口市PPP项目行业分布图2、市本级PPP项目分类情况10月份市本级PPP项目行业分布图3、全市PPP项目按回报机制分类情况10月份周口市PPP项目回报机制分布图（五）财政部示范项目。财政部示范项目4个，投资额22.6亿元，分别是周口市游泳馆建设项目、周口市中医院东区医院建设项目、淮阳安康医院（养老服务中心）PPP项目和沈丘念慈医院养老产业综合服务园项目。（六）新增PPP项目入库情况。元至10月份，累计新增进入财政部PPP项目库7个，投资额63.1亿元，其中管理库2个，分别是河南省南水北调受水区周口供水配套工程项城供水管道工程PPP项目、项城市国家储备林基地建设PPP项目；储备清单库5个，分别是沈丘县体育中心建设PPP项目、引江济淮工程（河南段）周口市郸城县配套工程PPP项目、太康县引江济淮配套工程、引江济淮工程PPP项目（鹿邑段）、引江济淮工程（河南段）周口市淮阳区配套工程PPP项目。（七）PPP项目落地情况。目前全市已落地PPP项目38个，总投资363.74亿元，落地率63.93%。其中中心城区9个，分别是周口市高铁片区综合交通枢纽及配套工程PPP项目（一期）、周口北环（周淮路-周西路段）新建工程、周口市城区七条景观路升级改造工程、沙颍河周口至省界航道升级改造工程PPP项目等，总投资额共计135.8亿元；县（市、区）已落地项目29个，分别是西华县4个、扶沟县4个、项城市4个、川汇区3个，沈丘县2个、淮阳县2个、太康县3个、郸城县1个、鹿邑县6个（详见表二）。（八）PPP项目退库情况。目前全市退库PPP项目共计49个，总投资340.24亿元。其中市本级退库项目10个，投资额118.3亿元；各县（市、区）退库项目39个，投资额221.94亿元，分别是川汇区退库项目6个，投资额111.75亿元、沈丘县退库项目8个，投资额30.21亿元、郸城县退库项目9个，投资额24.59亿元、商水县退库项目4个，投资额10.11亿元、西华县退库项目4个，投资额12.14亿元、鹿邑县退库项目8个，投资额33.14亿元。根据财政部下发的排查要点，2019、2020年对全市PPP项目进行了规范性排查，通过排查，不符合核查要点的要求强制退库，退库原因主要是僵尸项目、不符合财政部有关文件要求，退库形成的后续问题已基本解决，没有因为退库影响到其它项目的推进。（详见表一）。二、财承情况（一）市本级财承情况2019年市本级一般公共预算支出85.14亿元，同比增长3.8%。2014年至2019年前5年的一般公共预算支出平均增长速度为14.28%。目前，进入省财政厅管理库PPP项目11个，财政支出占比最高年份为2023年，占比为6.83%，各年份均没有超过10%的红色警戒线。全国PPP项目财政支出责任监测预警系统显示，市本级财承未超过7%，处于黄色预警地区。（二）各县（市、区）财承情况2020年10月份，市财政局PPP办公室对各县（市、区）进行了本级财承情况的统计。统计结果显示，我市各县（市、区）财承均未超过10%的红线，财承支出责任占比最高年份分别是：郸城县2019年4.87%；西华县2026年4.62%；商水县2024年1.28%；扶沟县2022年4.44%；项城市2026年5.48%（黄色提示）；川汇区2029年1.97%；淮阳县2022年0.13%；太康县2020年4.72%；沈丘县2020年3.18%；鹿邑县2020年5.52%（黄色提示）。三、PPP参考信息（一）财政部、住建部、农业部、环保部联合行文关于污水、垃圾处理项目全面实施PPP模式。财建2017455号文明确指出，优化财政政策，大力支持污水、垃圾处理领域全面实施PPP模式工作，未有效落实全面实施PPP模式政策的项目，原则上不予安排相关预算支出。财政部办公厅关于印发污水处理和垃圾处理领域PPP项目合同示范文本的通知（财办金202010号）要求，政府融资平台公司及其实际控股的国有企业，不得作为社会资本方参与PPP项目。规范推进PPP项目实施方面，不得采用建设-移交（BT）方式实施，合作期限（含建设期）不得低于10年，政府方不得进行变相融资举债、包括不得利用PPP、政府出资的各类投资基金等方式违法违规变相举债。 （二）全省PPP项目入库情况。截至10月底，累计入管理库项目794个、投资额10226.4亿元；累计落地项目566个、投资额7888.7亿元，落地率71.3%；落地项目累计开工224个、投资额3339.9亿元，开工率39.6%。累计调入储备清单346个、投资额3653.3亿元。累计入管理库和储备清单项目合计1140个、投资额13879.7亿元。周口市PPP项目进入省财政厅PPP中心管理库项目数占比6.09%，总投资额占比6.02%，位居全省前列。 （三）财政部印发PPP绩效管理操作指引。为规范政府和社会资本合作项目全生命周期绩效管理工作，提高公共服务供给质量和效率，保障合作各方合法权益，财政部印发了政府和社会资本合作(PPP)项目绩效管理操作指引（财金202013号），为PPP项目绩效评价程序及过程具有全面的指导作用。PPP项目全生命周期绩效管理导图 四、全国PPP综合信息平台系统完成升级改造全国PPP综合信息平台现已完成升级改造，2月份平台上线试运行。新平台系统采用大数据、区块链、人工智能等高新技术，与原信息平台相比，新增行业主管部门及实施机构、社会资本、金融机构、项目公司、咨询机构、专家等各类用户，项目全生命周期信息将由各类用户分工录入。根据财政部关于加快加强政府和社会资本合作（PPP）项目入库和储备管理工作的通知（财政企函20201号）和全国PPP综合信息平台（新平台）项目入库和储备有关准备事项的通知要求，市本级PPP项目的实施机构、项目公司已抓紧时间完成注册，正在录入准备阶段和采购阶段相关信息，信息录入完成进度情况详见附表五。周口市本级PPP项目全国综合信息平台系统数据完成情况告知函月底前已通知发放各项目实施机构，督促抓紧时间完成，争取上报信息与项目实际运行同步。五、市本级PPP项目进度情况根据各项目实施机构报送的2020年10月份市本级PPP项目进度情况月报表，市高铁片区综合交通枢纽及配套工程PPP项目主体工程部分完工，广场绿化及道路两边绿化基本完成，地下停车场已进入试运营。北外环项目路基基本完成，跨贾鲁河大桥、七里河大桥正在施工建设中。9月25日“全国港口行业多式联运大会”在周口顺利召开，下一步，港区将通过加快智慧港口建设、构建临港产业集群、培育壮大特色产业、加大招商引资力度等一系列重要举措，积极推动临港经济发展。中心城区水系项目成立三个项目组，分别由市水利局领导担任组长，配合社会资本方进行现场监管。周南高速处于运营阶段。具体进度情况详看附表六。六、存在问题（一）PPP项目管理人才匮乏。部分县（市、区）PPP项目管理工作人员由于知识储备不足、实操时间短等原因，其自身力量难以满足工作需要，有的县上传财政部综合信息数据时委托中介机构代管。（二）没有签约主体授权书。按照财政部有关文件要求，签约PPP项目合同时，“政府方签约主体应为县级及县级以上人民政府或其授权的机关或事业单位”，个别县（市、区）PPP项目实施机构，在没有经过本级人民政府授权的情况下，行使签约主体权直接与社会资本方签订PPP项目合同。七、建议及下一步工作打算（一）积极做好政策宣传引导工作今年2月、3月，财政部相继印发了项目支出绩效评价管理办法（财预202010号）和政府和社会资本合作项目绩效管理操作指引（财预202013号）两个文件，为贯彻落实财政部文件精神，对PPP项目实施机构进行政策宣传指导，结合中介咨询机构编制出版的PPP项目绩效评价操作手册，印发PPP项目建设期绩效评价指标体系和PPP项目运营期绩效评价指标体系的通用模式，做好PPP项目绩效评价前期政策宣传引导工作。（2） 加强PPP项目绩效指标体系编制工作按照财政部（财预202013号）文件规定，“项目实施机构应将PPP项目绩效评价报告报送相关主管部门、财政部门复核，复核重点关注绩效评价工作方案是否落实、引用数据是否真实合理、揭示的问题是否客观公正、提出的改进措施是否有针对性和可操作性等”，按照规定要求项目实施机构尽快编制PPP项目建设期和运营期绩效指标考核体系，最后由财政部门会同行业主管部门审核后，报市政府审批。（三）充分发挥中介职能作用专业人办专业事，充分发挥会计师事务所、律师事务所和高级咨询顾问的职能作用，为PPP项目出谋划策。市财政局依法采购会计师事务所、律师事务所和招聘高级咨询顾问，确保市本级PPP项目顺利实施。（四）认真做好综合信息平台管理工作按照财政部关于加强全国PPP综合信息平台有关保密管理工作的通知要求，综合信息平台系统需要专人负责。各县（市、区）财政部门加强综合信息平台管理工作，配备专业技术人员定员定岗，做好平台系统信息的录入工作，确保PPP项目信息的完整、及时、准确。按照省财政厅的模式，市本级及各县（市、区）财政部门积极组织有关专家，按照河南省财政厅PPP项目库入库指南的要求，对申请上报的PPP项目进行初审，严格把关，认真筛选，对不符合要求的PPP项目拒绝入库。（五）做好PPP项目月报表工作为加强PPP项目监管力度，要求项目实施机构月底前报送PPP项目进度情况月报表，及时掌握项目进度情况，了解项目存在的困难和问题，为领导提供决策依据。- 1 -全市PPP项目入库情况一览表- 14-表一单位：亿元序号市直各县（市、区）全市入财政部（厅）库项目数投资额其中进入财政部（省财政厅）项目财政部示范项目库投资额落地项目退库项目落地项目数投资额退库项目数投资额管理库投资额清单库投资额1市 直11327.71 11327.71 00.00 210.459135.810118.32川汇区313.80 211.46 12.34 313.80 6111.75 3沈丘县531.95 423.35 18.60 18.27213.95830.214郸城县237.11 127.84 19.27 127.84924.595项城市761.00 652.18 18.82 435.82006淮阳县317.49 25.43 112.06 13.8825.43007太康县562.82 451.01 111.81 343.5008商水县325.60 214.44 111.16 00410.119扶沟县837.23 627.91 29.32 416.980010西华县845.97 420.06 425.91 420.06412.1411鹿邑县755.56 650.56 15.00 650.56833.14各县（市、区）合计51388.53 37284.2414104.29212.1529227.94 39221.94 总计62716.24 48611.9514104.29422.638363.74 49340.24 全市PPP项目入财政部（省财政厅）库情况分布表表二序号项目名称投资规模（亿元）项目级别所属行业备注进入省PPP中心项目库项目62个716.24市直项目小计327.711周口市中心城区水系综合治理建设PPP项目21.07省管理库部管理库生态建设和环境保护2周口市高铁片区综合交通枢纽及配套工程PPP项目（一期）26.78省管理库部管理库市政工程已落地3周口北环（周淮路-周西路段）新建工程18.48省管理库部管理库交通运输已落地4周口市城区七条景观路升级改造工程13.76省管理库部管理库市政工程已落地5沙颍河周口至省界航道升级改造工程PPP项目23.75省管理库部管理库交通运输已落地6周口市游泳馆1.68省管理库财政部示范项目体育已落地7周口市中医院东区医院建设项目8.77省管理库财政部示范项目医疗卫生已落地8周口至南阳高速公路（周口市境）11.81省管理库部管理库交通运输已落地9濮阳至湖北阳新高速公路宁陵至沈丘段（周口市境）新建项目51.40省管理库部管理库交通运输已落地10周口市国家储备林项目5.21省管理库部管理库林业11周口港口码头及综合物流园区建设项目145.00省管理库部管理库交通运输已落地川汇区项目小计13.8012周口高新区新型建材产业园、绿色建筑示范基地和标准化厂房PPP项目6.04省管理库部管理库城镇综合开发已落地13周口市川汇产业集聚区益民路等六条道路新建工程5.42省管理库部管理库政府基础设施已落地全市PPP项目入财政部（省财政厅）库情况分布表表二续1序号项目名称投资规模（亿元）项目级别所属行业备注14周口高新区标准化厂房及高新技术企业孵化中心建设项目2.34省清单库部清单库政府基础设施已落地沈丘县项目小计31.9515沈丘念慈医院（沈丘念慈护理院）养老产业综合服务园项目8.27省管理库财政部示范项目养老已落地16沈丘县内河综合整治工程项目5.68省管理库部管理库生态建设和环境保护已落地17沈丘县生活垃圾分选无害化处理工程规划PPP项目3.80省管理库部管理库市政工程18沈丘县国家储备林基地建设PPP项目5.60省管理库部管理库林业19沈丘县体育中心建设PPP项目8.60省清单库部清单库体育郸城县项目小计37.1120河南省周口市郸城县洺河生态水系黑臭水体治理与环境景观提升工程PPP项目27.84省管理库部管理库生态建设和环境保护已落地21引江济淮工程（河南段）周口市郸城县配套工程PPP项目9.27省清单库部清单库水利建设项城市项目小计6122项城市内河综合整治工程PPP项目5.15省管理库部管理库生态建设和环境保护已落地23项城市新城区海绵城市建设项目15.07省管理库部管理库政府基础设施已落地24项城市城区新建九所学校建设项目4.54省管理库部管理库教育已落地25项城市G106线淮阳刘楼至项城李庄段改建项目工程11.06省管理库部管理库交通运输已落地26河南省南水北调受水区周口供水配套工程项城供水管道工程PPP项目10.83省管理库部管理库水利27项城市国家储备林基地建设PPP项目5.53省管理库部管理库林业全市PPP项目入财政部（省财政厅）库情况分布表表二续2序号项目名称投资规模（亿元）项目级别所属行业备注28项城市经五路、北苑路、东站南路等十三条道路改造及建设工程8.82省清单库部清单库政府基础设施淮阳县项目小计17.4929淮阳安康医院（养老服务中心）PPP项目3.88省管理库财政部示范项目养老已落地30淮阳县体育场馆建设项目1.55省管理库部管理库体育31引江济淮（河南段）周口市淮阳区配套工程PPP项目12.06省清单库部清单库水利建设太康县项目小计62.8232周口颐养家园PPP项目15.07省管理库部管理库养老已落地33太康县党群综合服务中心建设PPP项目11.44省管理库部管理库市政工程已落地34太康县涡河、老涡河、黑河三条河水系联通及升级改造工程7.51省管理库部管理库水利建设35太康兰河河道治理及周边综合改造(PPP)项目16.99省管理库部管理库水利建设36太康县引江济淮配套工程11.81省清单库省清单库水利建设商水县项目小计25.637商水县城区水系综合整治项目（一期）项目10.16省管理库部管理库水利建设38商水县国家储林基地建设项目4.28省管理库部管理库林业39商水县沙颍河商水港区新建工程项目11.16省清单库部清单库交通运输扶沟县项目小计37.2340扶沟高铁片区基础设施建设项目6.60省管理库部管理库城镇综合开发已落地41贾鲁河扶沟县城区段河道综合治理（调整）工程PPP项目1.99省管理库部管理库生态建设和环境保护已落地42扶沟县全民健身中心建设项目（二期）2.10省管理库部管理库体育已落地全市PPP项目入财政部（省财政厅）库情况分布表表二续3序号项目名称投资规模（亿元）项目级别所属行业备注43扶沟县城区水环境综合整治项目6.29省管理库部管理库生态建设和环境保护已落地44扶沟县城道路提升改造工程PPP项目5.99省管理库部管理库市政工程45扶沟县城区道路改造 PPP 项目4.94省管理库部管理库市政工程46扶沟县城市集中供热管网工程1.53省清单库部清单库市政工程47扶沟县高铁片区水系生态环境综合治理PPP项目7.79省清单库部清单库生态建设和环境保护西华县项目小计45.9748西华县贾鲁河城区段河道综合整治工程PPP项目5.20省管理库部管理库水利建设已落地49西华县双狼沟一期生态综合治理建设项目5.06省管理库部管理库生态建设和环境保护已落地50西华县南华路升级改造、南环路改造及安康大道（贾鲁河段桥）建设项目5.90省管理库部管理库市政工程已落地51西华县安康大道西段等7条道路建设项目3.90省管理库部管理库政府基础设施已落地52西华县寄宿制学校及教育综合改造（二期工程）6.29省清单库部清单库教育53西华县经济技术开发区华泰路贾鲁河大桥及附属道路和高铁站站前广场工程PPP项目3.50省清单库部清单库政府基础设施54西华县经济技术开发区五路建设PPP项目9.07省清单库部清单库政府基础设施55西华县经济技术开发区女娲湖景区PPP项目7.05省清单库部清单库生态建设和环境保护鹿邑县项目小计55.5656鹿邑县濮阳至湖北阳新高速公路宁陵至沈丘段（鹿邑境）18.85省管理库部管理库交通运输已落地57鹿邑县城区绿化提质项目1.84省管理库部管理库市政工程已落地58鹿邑县S209、S211线及涡河大桥等基础设施建设项目12.08省管理库部管理库交通运输已落地全市PPP项目入财政部（省财政厅）库情况分布表表二续4序号项目名称投资规模（亿元）项目级别所属行业备注592017年鹿邑县农村公路建设项目2.99省管理库部管理库交通运输已落地60鹿邑县产业集聚区路网、城区周边干线公路路段路口整治、惠济河湿地公园及尾毛产业园基础设施等建设项目10.00省管理库部管理库市政工程已落地61鹿邑县人民医院迁建项目4.80省管理库部管理库医疗卫生已落地62引江济淮工程PPP项目（鹿邑段）5.00省清单库部清单库水利建设- 21 - 20 -周口市本级PPP项目10月份综合信息阶段录入进度完成情况表表三序号实施机构项目名称信息录入准备阶段信息录入采购阶段信息录入执行阶段项目实际运行阶段1周口市水利局周口市中心城区水系综合治理建设PPP项目100%92%1%执行阶段2周口市交通局、市铁办周口市高铁片区综合交通枢纽及配套工程PPP项目（一期）50%34%8%执行阶段3周口市公路局周口北环（周淮路-周西路段）新建工程51%37%1%执行阶段4周口市住建局周口市城区七条景观路升级改造工程50%34%0%执行阶段5周口市港航局沙颍河周口至省界航道升级改造工程PPP项目56%40%20%执行阶段6周口市教育体育局周口市游泳馆49%32%7%执行阶段7周口市卫健委周口市中医院东区医院建设项目49%34%5%准备阶段8周口市交通局周口至南阳高速公路（周口市境）48%36%23%运营阶段9周口市交通局濮阳至湖北阳新高速公路宁陵至沈丘段（周口市境）新建项目100%13%0%执行阶段10周口市自然资源和规划局周口市国家储备林项目51%94%0%执行阶段11周口市港口物流园区管委会周口港口码头及综合物流园区建设项目50%21%0%执行阶段- 21 -周口市本级PPP项目2020年10月份进度情况一览表表四 单位：万元序号项目名称（按工程进度排序）资本金出资完成情况投资计划完成情况融资计划完成情况工程进度完成情况备注政府方社会资本方已完成出资额占出资比例%已完成出资额占出资比例%累 计完 成投资额占总投资比例%计划融资额自筹实际完成融资已完成工程量的百分比%管理及作 业人员数主要机械及数量1周口市游泳馆11834.16100550010017334.16 1001002周口港口码头及综合物流园区建设项目5765.1482.452340083.66107918.0181.389945078739.0686.743731023周口市高铁片区综合交通枢纽及配套工程PPP项目（一期）2338.8221.842842.3210013450050.23214211.67990093.55208444周口至南阳高速公路（周口市境）239441002148100134560100 1065951065951004435周口市城区七条景观路升级改造工程27526.610014382 10.45105000044.66周口北环（周淮路-周西路段）新建工程7392.0810016073.1554.3614593078.91478428600095.2236827沙颍河周口至省界航道升级改造工程PPP项目18585100200005113889758.4829037027.147638周口市中心城区水系综合治理建设PPP项目4270.065017080.245049385.7423.44167999.4039.932802209周口市中医院东区医院建设项目项目公司未成立10濮阳至湖北阳新高速公路宁陵至沈丘段（周口市境）新建项目2914.512.858986717.6412.7537311周口市国家储备林项目60610040000600038.7合 计