企业安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制安全风险管控指南.doc

企业安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制安全风险管控指南一、风险控制措施的制定原则企业应根据风险辨识评估结果，针对安全风险的特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到规避、降低和监测风险的目的。二、分级分层管理具体要求（一）企业应对安全风险采取分级、分层、分类、分专业进行管理，落实领导层、管理层、员工层的风险管控清单，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。重大风险、较大风险由公司直接管控；一般风险由厂级管控；低风险由车间（班组）管控。根据风险等级情况，可结合隐患分级排查的操作要求，进行风险管控的责任分配。（二）风险控制措施编制原则 根据相关法律法规、标准、规范、规程的要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险。 三、编制风险点清单企业根据风险辨识、评估、分级、管控措施的制定结果，形成风险点清单，实行一点一单，一企一册，清单中应至少包括序号、编号、风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、风险点隐患检查事项、管控措施等内容。风险点清单式样见表5表5 第XXXX号风险点清单企业名称： 所在风险单元名称：风险点编号单元编号+风险点序号风险点名称风险点位置描述所在单元，如一级单元名称/二级./三级./.风险因素风险类别可能导致事故类型风险等级色标说明+中文表述（黄色：一般风险）管控单位/责任人序号检查事项序号风险控制措施检查频次1122四、编制风险点分级管控台账企业应将风险点清单逐一汇总，形成风险点分级管控台帐。风险点分级管控台帐所摘录信息至少不少于表6中的内容。如在本指导意见：表2中，单元编号为2/3/1副井绞车单元中如存在15个风险点，那么其风险点编号可分别表示为2/3/1-1，2/3/1-2以此类推至2/3/1-15，而风险点序号为所有风险点顺序号，可表达风险的最终个数。表6 XXX公司风险点分级管控台帐风险点序号风险点位置风险点名称风险点编号风险等级风险因素风险类别管控责任隐患检查事项风险管控措施检查频次一级单元二级子单元三级子单元责单单位责责任人岗岗位班班组车车间部部门公公司1231五、重大风险管控企业应将风险辨识过程中产生的重大风险进行汇总，登记造册，并对产生重大风险的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。并及时上报属地负有安全生产监督管理职责的部门。六、重大风险公告企业应在重大风险区域醒目位置和重点位置分别设置重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、 措施及报告方式等内容。重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡式样可参照其下图：重大风险点公告栏风险点位置主要风险因素可能导致的事故类型主要管控措施（1）（2）（3）主要应急措施（1）（2）（3）岗位安全风险告知卡车间岗位主要危险源潜在的事故及职业危害类型（1）（2）（3）异常状况应急处置（1）（2）（3）七、安全风险四色分布图的绘制企业应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级（重大风险、较大风险、一般风险和低风险风险），标示在总平面布置图或地理坐标图中。如图2所示为一个非煤矿山企业的安全风险四色分布图，企业通过风险辨识和评估，将采场确定为重大风险单元，用红色表示；巷道（距离采场较近）、斜井、绞车、料场等确定为较大风险单元用橙色表示；水仓、巷道（距离采场较远）为一般风险单元用黄色标示；库房、宿舍、办公室为低风险单元用蓝色标示。 图2 企业的安全风险四色分布图八、绘制作业安全风险比较图部分作业活动、部分作业活动、生产工序、关键住务、例如动火作业、受限空间作业、危险化品运输等，由于作业风险等级难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利用统计分析的方法，采取住状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的重点管控。如：某企业通过风险辨识确定了本企业有铁水吊运、厂内煤气管网、铁水倒灌等8种风险作业，通过对每个作业的每个步骤进行风险分析估，最终确定每种作业的整体风险程度，然后以横坐标表示风险作业类型，纵坐标表示该种作业的整体风险程度绘制成柱状图。详见图3。 图3 企业作业安全风险比较图