区审计局2020年上半年工作总结和下半年工作计划.docx

审计局2020年上半年工作总结和下半年工作计 划2020年以来，区审计局按照中央、省、市、区各项决策部 署，围绕中国特色社会主义先行示范区建设、粤港澳大湾区建 设工作要点，紧扣市、区中心工作依法审计，全面推进我区审 计转型，着眼公共资金重点领域和关键环节，重点聚焦防范和 化解重大风险、精准扶贫、污染防治、公共权力运行等，关注 经济社会运行过程中的体制机制障碍问题，促进提高经济开展 质量和效益，推动深化改革和制度创新，积极发挥审计在改革 开展大局中的建设性作用，工作成效获上级审计机关、区委、 区人大以及区政府充分肯定。一、上半年主要工作上半年完成审计工程18项，共审计（调查）195个单位， 延伸审计53个单位；查出违规问题金额986万元，审计揭示问 题298个，审计期间整改金额6417万元，审计报告提出审计建 议98条；通过审计促进整改落实有关问题资金1588万元；就 审计发现的9个事项出具3份审计移送处理书；就5个违规事 项出具5份审计决定书。（一）紧抓机遇推进转型，机构调整和审计职能优化成果 有效深化。推进区委审计委员会及其办公室的实体运行，加强 党对审计工作领导。进一步规范议事规那么、工作流程、责任分 工、文书格式等；区委审计委员会第一次会议议定事项落实工 作顺利推进；筹备召开区委审计委员会第二次会议。建立区联 席会议制度，强化经济责任审计工作指导监督。5月建立区经 济责任审计工作联席会议制度。联席会议由纪检监察机关和组 织、机构编制、审计、财政、人力资源、国有资产监督管理等 部门组成，召集人由区委审计委员会办公室主任担任。以公共 工程审计转型为轴点，全面深化审计改革。围绕我区17项领域 的“十三五”规划情况，关注重点区域、重点工程、重大民生 工程，强力推动公共工程审计“三个转变”，全面推进公共工 程审计转型。规范化运行新设的整改监督科，着力打造审计新 引擎。推进整改监督规范化，科学设置整改“8动作”，大力 完善长效机制，实现监督全覆盖，实行闭环管理。在全市率先 研究开发审计整改监督信息化系统。加强与纪检监察、区督查 室等部门的整改联动。实行整改结果公开制。（二）对标上级部署，审计与区中心工作融合度有效提 升。监督关口前移决策参谋作用彰显。完成4项上级临时交办 事项，针对19方面42个问题提出审计建议45条；提出审计意 见建议100余条；推动修订完善制度25项。疫情防控审计工作 有序推进。重点审计财政资金0.46亿元、捐赠资金0. 11亿 元，审计1家红十字会、2家慈善组织，区卫生健康局、区工 业和信息化局等13个组织和单位。审计发现问题9个，已完成 整改问题5个。纪审联动圈互动协作增频。巡察、监察、审计 协同监督推进工作链条逐步完善，助力深化容错纠错机制，推 动精准问责；加大审计处理力度，强化惩治合力；纪审联合督 办区公共文体设施运营管理情况审计调查发现问题整改落实工 作，联合开展跨省市实地专项调查等。（三）立足争先创优，以党建引领审计业务双提升。完善 党组织架构，延展 党+3+N”管理教育网络。优化“1+2+3+N” 党建工作模式，转变党建活动开展模式，增设远程结对共建、 线上学习交流、隔空“面对面”等新型活动形式，尝试“零接 触”主题党日活动，焕发党建新活力。抓实审计现场纪律建 设，定期开展专项监督执纪检查。自行组织开展党建工作自查 自纠行动，确保审计业务与党建工作整体推进。（四）着眼审计全覆盖，靶向推进重点工程组织实施。做 深做透重大政策落实跟踪审计。关注人才住房和保障性住房、 养老保障体系建设规划和应对新冠肺炎疫情防控等情况。养老 保障专题，有效推动养老保障服务政策精准落实；疫情防控专 题，涉及5个被审计单位、六项政策措施、2445家企业、4110 户家庭，助推“惠企十六条”落实到位。省市区三级联动推进 财政全覆盖审计。审计重点涵盖12方面，借助大数据分析技 术，实现区本级一级预算单位预算执行审计的横向全覆盖。审 计期间追回资金1302万元。探索研究型绩效审计。实施投资引 导基金绩效审计和区职业能力提升经费绩效审计，促进资金安 全、合规、有效使用，目前工程在前期调研阶段。跟踪督办 2019年度绩效审计工作报告披露的问题整改落实情况，确保区 人大审议意见落实到位。加大经济责任审计力度。充分利用我 区创立的经济责任审计信息系统，深入开展工程前期调研。继 续探索任中审计和领导干部自然资源资产离任审计，关注环境 污染和资源损毁等问题。继续强化民生审计监督。重点关注区 粮食储藏情况、社区“民生微实事”工程经费、污水处理设施 建设及运营等方面，助力保障和改善民生。深入推进公共工程 审计。完成红树林外国语小学新建工程全过程跟踪审计，促进 民生工程规范实施；完成2个街道公共工程专项审计调查，涉 及工程1056个，范围涵盖公共工程工程从前期立项到竣工验收 及办理结、决算各个阶段，有效催促街道规范工程管理。（五）攻克技术难关，强力推进大数据审计。夯实技术基 础力量。全面启动“大数据审计机开工作组”，组建专业攻关 团队，适时提供业务支持和技术保障，通过数据分析为多个审 计工程筛查出疑点线索，有效提高效率。借力经验探索攻关。 在全市率先建立整改监督信息化系统，将逐步实现整改监督系 统、审计工程统计台账系统、年度绩效考核体系的信息互联互 通。创立重大工程稽查系统，将实现全区重大工程稽察审核资 料“电子化”，对工程建设过程实施监督。开拓打造专题项 目。完成区2019年度部门预算执行和其他财政收支情况大数据 审计调查，全面采集区财政关于国库支付、政府采购、资产管 理等相关业务系统298个预算单位数据，覆盖59个一级预算单 位，重点抽查7个单位，共发出61份查询函。审计查出管理不 规范金额368万元，发现五方面14个问题并提出针对性建议。（六）探索成果运用新方式，不断提升审计工作成效。牵 头落实上级工程涉及我区问题整改。成功销号整改事项20项。 上半年上级审计机关要求我区报送审计整改情况6次，涉及审 计发现问题28个、关注事项4项，均已按时将整改情况报上级 审计机关，另有8个问题正联合区督查室抓紧推进。打破常规 落实“两统筹”。统筹谋划和科学制定审计计划，强化全区审 计机关之间的上下联动和横向协作，综合运用“同级审” “联 合审，“上审下” “交叉审” “委托审计”等组织方式落实好 “一盘棋”。加强工程融合，实行人力重组，防止重复进点、 重复审计。推动“一果多用”，实现工程同步安排、协同实 施、成果共享，提升审计监督效能。（七）着眼精细化内部管理，强化审计质量风险防控。严 把审计计划立项关。成立局审计工程计划统筹委员会，发挥计 划管理龙头和“指挥棒”作用。早谋划深研讨，在3月完成新 的审计年度第一次计划编制汇总，先后组织八轮修改研讨。聚 焦重点精心选项，选择重要性程度高、资金量大、涉及面广、 落实难度大的具体工程和政策措施作为审计对象。严把质量风 险内控关。规范审计行政执法行为，从源头上堵塞审计质量风 险。在全市区级审计机关中，率先起草制定审理环节相关的7 项制度规范。深化审计分析研究，切实抓好审中质量控制。严 把队伍自身建设关。继续加大全面从严治党力度，抓实纪律执 行，加强队伍思想和作风建设，重视党风廉政建设，落实审计 现场廉政监督检查常态化。注重全方位学习培训，推进审计职 业化建设。二、下半年工作要点启动2020至2021审计年度计划，拟安排审计工程22项。 一是实施1项重大政策落实情况跟踪审计。扩大跟踪审计和延 伸审计范围，加强与其他审计工程的融合度，关注学前教育、 绿色建筑开展、疫情防控后期推动复工复产和智慧医疗等，助 推惠民惠企政策落实到位。二是实施5项财政审计。依法审计 “四本账”，继续探索以大数据审计方式，多维度深化财政审 计全覆盖。关注新增财政资金特殊转移支付，助力做好“六 稳”工作，落实“六保”任务。审计范畴包括区本级财政预 算、国有土地使用权出让收支、部门预算、政府投资基金、职 业能力提升经费等。三是实施4项公共工程审计。拟对道路设 施品质提升工程、优质饮用水入户工程、区“一河四走廊”沿 线城市建筑风貌提升建设、区停车场建设等实施专项审计或审 计调查。配合区发改局完成“双算”问题，助力推动相关工程 单位完成工程收口。四是实施2项国有企业审计。重点关注区 交通投资集团资产、负债及损益情况，区属国有企业注资使用 情况，促进国有资本做强做优做大。五是实施2项民生类审 计。重点关注区粮食储藏情况、社区“民生微实事”工程经费 等方面，坚决查处中途截留、侵占骗取等违纪违规行为。六是 实施2项资源环境审计。重点关注环境保护和污染防治，聚焦 城市垃圾分类处理及污水处理设施建设和运营，推进生态文明 建设。七是实施6项经济责任审计。对新安街道、区开展研究 中心、群星农贸市场、建设投资集团、新安中学、区中医院领 导干部实施经济责任审计。八是强化对内部审计工作的指导和 监督。探索建立适应我区区情的内审工作新模式。九是持续推 进精细化管理和职业化建设。扎实推进审计质控和风险防控， 落实好新出台的内控管理制度。不断加强队伍自身建设，继续 推进审计职业化建设。