风电项目监控合同纠纷实现控制目标的保证措施.doc

风电项目监控合同纠纷实现控制目标的保证措施（一）、本项目合同管理实现总监负责（协调和决定），以合同监理工程师为主进行合同责任、义务与违约条件方面的分析，审查与控制投资、质量、进度、安全技管理责任分析、审查与控制的分工协作责任制度。每位监理工程师必须熟悉合同条款，每作出一项决定、指示、指令、或审批意见，均须援引合同及法规依据和相应的责任条款，并告知合同双方，以便于识别和管理各类合同责任。（二）、分析选择适宜的合同结构模式根据本项目工程的内容和特点，建议采用“总承包与专业承包、指定分包相结合”的项目合同结构模式，以最大化地利用施工（设计）资源和专业优势，更好控制工期、质量安全投资，以实现“优质、快速、合理使用投资”的 项目总体控制目标。（三）、增强合同约束力1、利用合同手段规范项目管理实施过程。借鉴FIDIC合同模式的优点,结合实际拟定操作性强约束力强的合同补充条款 ,以合同为纽带和有效手段,达到规范项目管理和承包商行为,合理分担风险,主动控制的目的。 根据本工程的 特点和项目管理的需要,对现行的施工合同、设备采购合同通用文本,进行必要的补充.但必须注意合同条款应结构合理 、条款完整、 责权分明 、界面清晰 、 严谨准确 、才能提高合同约束力、可操作性，减少风险。、划定施工总分包界面施工过程控制中的总分包配合、各专业之间协作配合等，如缺乏准确地界定和可操作的合同条文，会严重影响合同管理的效果。本工程由多个承包商，因此在合同中明确他们在场地、道路、临时用水用电、穿插施工等界面关系和配合责任，尤其重要。（四）、利用计量支付手段，强化工期、质量、安全文明及总分包管理服务、“投资、进度、质量、安全文明施工四大目标”、总分包配合服务定量考核将投资、进度、质量创优、安全文明施工目标，考核办法、奖惩措施，以及与计量支付结算挂钩的详细条款写入合同，以经济手段约束承建商遵照合同行事，在总承包合同中拟订总包对业主直接发包的专业承包商和制定分包上的配合管理义务制和应提供的施工作业条件，并督促总包玉专业承包和分包订立落实配合协议。、细化支付条款对施工总承包和专业承包商，根据承包工程的特点，采取不同的招标方式、计价条件和合同价格形式，制定明确、具体的脊梁致富条款和细则。、设定计量支付控制点合同中的计量支付条款应充分考虑能使承包商保证施工质量、进度、安全文明施工、主动履行配合职责，以更有效地进行项目管理。如设定工程款计量支付形象进度关键点，所有计量项目必须提交完整的质量控制资料并经建立确认，安全文明施工措施费按设定目标分段支付，脚手架、垂直运输等施工措施费分解为结构、装饰工程个关键点按比例支付等等。（五）、限制分包加强对分包的限制，如实行资格条件、分包合同评审与备案制度，确保质量、进度和安全文明施工。 为便于控制分包工程、专项工程的施工质量、进度、与协调配合工作，实行“分包合同备案制度”，即总包商（含材料、设备供应商）签订合同前应经业主审查，总包与专业承包商签订配合协议前同样应经业主审查，正式签订合同后报监理、业主备案，否则不予计量支付。（六）、细化设备采购合同设备器材供应安装合同（通风设备、电梯、柴油发电机组等），应细化容易引起纠纷的条款，如技术规格、价格条件与支付、交货方式与地点、检验验证方法、质量保证期、包装、保险、争议解决方式、技术服务内容等。 在其合同中明确监理对其设备性能质量、安装工艺过程、单体调校及系统调试过程和技术参数的监督、检查、确认权，以便监理能够全过程监控，防止供应商、承包商对监理依据标准规范所进行的正常检查不予配合，或者消极应付。（七）、风险管理与索赔管理、 预测合同风险预测项目管理实施过程中的风险，对各类风险分别制定对策，向业主提出合同结构、合同模式、招标与发包方式的建议，协助业主选择最适宜的方案，以满足本项目总体目标的要求，最优化地组织项目的实施，确保工程质量、进度和有效控制投资。、 工程变更风险在合同中设立严格的工程变更（设计变更、工程量变更签证等）的评审、批准确认程序与办法，以限制工程变更的数量和费用，改进传统管理的现场签证做法，利用招标文件界定清楚业主、承包商各自应承担的工程变更风险的范围。、 防止潜在风险监理必须密切注意各个合同之间的内在联系，防止业主方的潜在风险。必须在相关联的合同中明确相互配合协作义务的内容、时间及约束条款，如总包与分包、专业承包商之间的相互配合协作关系，都应明确界定。、 规避合同风险对合同进行全面的分析，结合有关法规、外部条件的变化和工程实际情况，预测合同管理的风险和薄弱环节，制定防范措施，利用书面指令、备忘录、合同细节说明书、洽谈等形式事先予以避免。识别即将到来的风险，及时报告业主并提出处理措施建议。、 提示业主履约监理方有责任及时提示业主遵守合同规定，按规定的时间做出决定、批准、指令、发放图纸、移交场地、止付工程款、提供施工条件和组织外部协调等，主动履行合同义务，预防被动索赔。、主动变更防止索赔在合同执行过程中，密切注意引发工程变更的因素，如施工条件变化、设计中的差错、承包商或业主提出的变更，及时协商研究处理，以防止不合理的工程变更发生；对于可采纳的工程变更，必须由设计单位编制设计变更文件，经评审确定价格、费用和工期后签发变更指令实施。、 赔评审、估价依据合同规定的条件、程序受理承包商提出的工程延期和索赔，认真审核延期和索赔的证据材料，与监理纪录和合同档案等同期纪录进行对照，并进行实际调查，对不成立的延期和索赔予以驳回，对成立的延期和索赔应仔细评估，与承包商、业主充分协商沟通，将延期和索赔数量降低到最少，并报业主审批。、 反索赔管理当承包商向业主提出索赔时，若在此事件中承包商又过时或违约，监理方可代表业主提出反索赔。如由于承包商的责任可能引起任何损失和上海，业主工程师应向承包商及时发出通知，并说明细节和可能会给业主带来的损失和伤害。（八）、承包商履约评价，落实合同责任1、定期考核承包商的履约行为，监理履约档案，落实合同责任2、协调改善偏离合同行为督促承包商及时全面履行合同承诺，严格遵守合同规定，发现偏离合同的行为，监理发出书面劝告，要求其限期改正。当承包商违约或无视监理的劝告或警告时，应及时报告业主提出处理建议，必要时会见承包商的上层管理者商谈处理办法。、检查督促承包人执行国家颁发的质量 安全法规和强制性条文在施工合同中应详细列出法规和标准、规范、规程目录。在监理规划细则中应具体列出对桩基础、现浇钢筋混凝土结构、智能化空调、消防、室内环境污染控制、基坑支护与降排水、施工质量验收、施工组织管理、施工安全、文明等方面的强制性标准的检查要点。通过监理指令见证、平行检、巡视、旁站进行全过程监控，督促承包人严格按照强制性标准要求施工，保证建筑安全施工安全和使用功能质量。（九）、工程变更的管理措施1）工程变更是费用控制的一个关键环节。规范变更的立项、过程、严格监督执行情况，设专人计量变更数量，使工程变更的费用始终处于受控情况。对于变更项目，监理将作为重点控制，专人跟踪管理。变更项目一经确立，现场监理严格控制承包人按照变更进行实施，同时现场监理严格根据变更、合同文件及规范等对变更设计的工程数量进行现场确认，确认变更增加的项目及相应数量，核减变更减少的项目及相应数量。监理根据承包人申报的变更费用以变更令的形式对变更涉及的工程项目及费用最终加以确认。2）合同变更监理方法（1）监理工程师在接受由业主或设计单位提出的变更要求后，应对变更内容所引起的进度、费用、工程量等变化在业主授权范围内审查和批准合同变更；对于超出授权范围的，提交变更意见，报送业主决策。（2）与当事人双方就合同变更事宜进行充分协商，在协商一致的情况下，需报送主管部门批准的，在正式批准后合同变更方能生效。（3）对于合同变更给另一方当事人造成损失的，监理工程师应该公正地处理受损方提出的赔偿损失的要求。（4）协助业主做好合同变更后的有关事宜。（十）、索赔管理措施索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。索赔管理包括索赔和反索赔两方面的内容。它一般是根据实际发生的事件为依据进行实事求是的评价分析，从中找出索赔的理由和条件。1）、索赔的类型建设工程合同的索赔分为三种类型：（1）由一方违约使另一方蒙受损失引起的索赔。（2）因合同文件缺陷和因工程变更引起的索赔。（3）发生应由发包方承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包方蒙受损失而提出补偿损失的索赔。当然这些索赔有的属于经济赔偿和补偿，有的属于工期的合理调整。2）、索赔事件的监理控制方法监理控制方法方法（1）监理工程师在收到索赔意向的报告（或通知）和有关资料后，应收集、研究有关文件、资料和记录。在收到费用索赔申请表后，对应予受理的费用索赔进行审查，并在初步确定一个额度后，与建设单位（发包人）和施工单位（承包人）进行协商；监理工程师应在施工合同规定的期限内（28d）签署费用索赔审批表，及时给予答复；或要求施工单位（承包人）进一步补充索赔理由和证据；如果监理工程师在合同规定的期限（28 d）内未予以答复或要求施工单位（承包人）作进一步的要求，视为该项索赔已被认可。对持续进行的索赔事件，监理工程师不断地收到阶段性的索赔意向，并在索赔事件终了后规定的期限内（28 d）给予答复，或要求施工单位（承包人）进一步补偿索赔理由和证据，否则视为该项索赔已经认可。（2）当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师作出费用索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工期延期的决定。（3）由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复。在一般情况下，对一些造成索赔事件的原因比较明显、时间比较短、范围比较小、涉及索赔的费用比较清楚，且索赔事件的影响不具有连续性时，可以由监理工程师直接审批，报业主审定；但对于比较复杂的索赔事件，可以由监理工程师组织或任命一个评估小组，由评估小组对索赔事件进行调查核实，提出评估报告和处理意见后，再由监理工程师审批，报业主审定。监理控制措施监理人员有责任采取职责范围内允许的一切手段，防止索赔事件的发生或将其费用减至最小。（1） 由于承包人自身原因所造成或合同文件约定不允许索赔的项目，监理工程师不予受理；（2） 在索赔事件发生后，承包人须按照监理工程师要求的内容和方式，将可能发生的损失控制在最小范围内，否则，监理工程师有权根据合理情况评估索赔；（3） 承包人向监理工程师提交的所有证据和资料必须真实，否则监理工程师有权根据自己掌握的证据进行评估；（4） 在监理工程师进行现场取证时，承包人应予以配合；（5） 索赔事件发生后，承包人应在合同规定的期限内向监理工程师提交索赔意向通知，否则，监理工程师有权不予受理。（6） 费用索赔涉及的费用在中期支付中办理。3）、索赔的处理程序（1）承包商应按合同的有关规定定期向监理工程师提交一份尽可能详细的索赔清单，对没有列入清单的索赔一般不予考虑。（2）监理工程师依据索赔清单，建立索赔档案。（3）对索赔项目进行监督，特别是对提出索赔项目的施工方法、劳务和设备的使用情况进行详细的了解并作好记录，以便核查。（4）承包商提交正式的索赔文件，内容包括：索赔的基本事实和合同依据，索赔费用（或时间）的计算方法及依据、结果，以及附件（包括监理工程师指令、来往函件、记录、进度计划、进度的延误和所受的干扰以及照片等）。（5）监理工程师审核索赔文件。（6）如果需要，可要求承包商进一步提交更详尽的资料。（7）监理工程师提出索赔的初步审核意见。（8）与承包商谈判，澄清事实和解决索赔。（9）如果监理工程师与承包商取得一致意见，则形成最终的处理意见。如果有分歧的话，则监理工程师可单方面提出最终的处理意见。若承包商对监理工程师分决定不服，可提出上诉，监理工程师就应准备应诉材料。（10）根据业主授权，对于重大索赔经业主审批同意后，向承包商下达变更指令；对于一般索赔，监理工程师直接签发变更指令。（十一）、反索赔措施反索赔是对索赔而言的，它要求索赔者的反措施，是变被动为主动的一个策略性行动。一）反索赔的目的（1）预防对方提出索赔。在合同实施中，积极防御，使自己处于不被索赔的地位，是合同管理的重要任务：1）严格履行合同规定的义务，防止自身违约发生，使对方找不到索赔的理由和根据；2）对在于不可预见和防范的风险发生时，一方面应积极采取措施，减少风险损失；另一方面，应做好记录收集证据，着手分析研究，为反索赔做准备。（2）对索赔者的的索赔要求进行评议和批评，指出其不符合合同条款的地方，或计算错误的地方，使其索赔要求被全部或部分否定，或去除索赔计价中不合理的部分，从而大量地压低索赔款额。（3）利用合同赋予自己的权利，对索赔者的违约之处提出索赔要求，以维护自身的利益。最终可能在索赔处理中双方都做一定的让步，达到互不支付或减少支付索赔款额的目的。反索赔的种类1、工程拖期反索赔工程施工的原定计划进度及完工日期拖后，可能影响到业主对该工程的投产计划，给业主带来了经济损失时，按照国际标准合同条款的规定，业主有权对承包商进行索赔，即FIDIC合同条件中所述的“拖期损失赔偿费”。至于拖期损失赔偿的计价方法，在各个工程项目的合同文件中均有具体规定。一般规定，每拖期完工一天，应赔偿一定款额的损失赔偿费；拖期损失赔偿费的总额，一般不能超过该工程项目合同价格的一定比例（通常为10）。2、施工缺陷反索赔承包施工合同条件一般都规定，如果承包商施工质量不符合施工技术规程的规定，或使用的设备和材料不符合合同规定，或者在缺陷责任期满以前未完成应进行修补的工程时，业主有权向承包商追究责任，要求补偿业主所受的经济损失。如果承包商在规定的期限内仍未完成修补缺陷工作，业主有权向承包商提出反索赔。3、承包商不履行的保险费用索赔如果承包商未能按照合同条款指定的项目投保，并保证保险有效，业主可以投保并保证保险有效，业主所支付的必要的保险费可在应付给承包商的款项中扣回。4、对指定分包商的付款索赔在工程承包商未能提供已向指定分包商付款的合理证明时，业主可以直接按照监理工程师的证明书，将承包商未付给指定分包商的所有款项（扣除保留金）付给这个分包商，并从应付给承包商的任何款项中如数扣回。5、业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔如果业主合理地终止承包商的承包，或者承包商不合理地放弃工程，则业主有权从承包商中收回由新的承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。6、其他损失反索赔其他方面损失反索赔，因工程具体条件而变化，常见的有：（1）承包商运送自己的施工设备和材料时，损坏了沿途的公路或桥梁；（2）承包商的建筑材料或设备不符合合同要求而要重复检验时，所带来的费用开支。（3）由于承包商的原因造成工程拖期时，在超出计划工期的拖期时段内的监理工程师服务费用，业主要求由承包商承担。4）、索赔的资料和文件要求索赔事件处理的过程是项目建设工程施工合同继续完善的过程；索赔的资料和文件是合同的组成部分，应列入竣工资料中。因此，在索赔事件处理的过程中，应注意收集文件、资料，索赔事件处理完成后，应将有关文件、资料整理，装订成册、存档。其主要内容包括：（1）提出索赔的意向报告（或通知）。（2）提交费用索赔申请表及附件。（3）监理工程师调查核实的材料、处理意见、报送业主审定的函件。（4）监理工程师对费用索赔的审批意见。（5）业主的审定意见。（6）仲裁机关或人民法院裁决文件及附件等。