PPP项目运营维护期绩效考核细则.doc

PPP项目运营维护期绩效考核细则运营期内，由XX市绿化工程管理处委托第三方专业机构对项目公司所提供的运营服务质量进行考核。考核采用日常考核、季度考核、随机巡查相结合的方式，运营维护期绩效考核主要内容见下表，运营期内若国家政策或行业规范变动，实施机构有权针对涉及变动的考核指标调整考核指标要求。考评主体或第三方专业机构在完成日常考核或季度考核后，应出具相应绩效考核评价报告，给出考核分数及扣分依据（附影像资料），并向社会公布，项目公司对考核分数情况存在疑问的在评价报告公布后7日内提出，经XX市绿化工程管理处确认后可进行修改。在项目运营期内，社会资本方有义务保证运营维护履约保函项下的金额保持PPP合同约定的5000万元，若运营期期考评中，项目公司发生违约行为达到提取运营维护履约保函条件时，实施机构提取该保函至低于该规定金额，社会资本方应当按照PPP项目合同约定在政府方提取后的10个工作日内将该保函恢复至该规定金额，且应向政府方提供运营维护履约保函已足额恢复的证据。社会资本方未在前述期限内补足或恢复履约保函相应金额的，每逾期一日政府方有权扣减未补足保函的万分之五，且政府方有权提取建设期履约保证金项下的余额，并有权提前解除PPP项目合同，收回PPP项目合同项下的经营权。社会资本所应提交的运营维护履约保函为见索即付保函，作为社会资本和项目公司履行在PPP项目合同下的项目运营维护和其他违约赔偿义务的担保。因社会资本违约原因造成损失的，实施机构提取运营维护履约保函项下款项后仍不足以弥补损失，有权向社会资本追偿。1、日常考核日常考核每月进行一次，考评主体或第三方专业机构在考评工作完成后3天内出具日常考核评价报告，并将报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。主要考核项目设施的维护情况，满分100分，实行扣分制，日常考核的主要考核内容如下：表2 运营期日常考核绩效考评指标大类名称小类名称管理标准扣分及处置时限备注一、园林绿化（35分）1.1 绿地枯枝枯叶树冠面积的1/3；100以内片植灌木病虫害发生面积20。单株乔木、灌木病虫害发生面积自身单个植株表面积的15%；无地被植物连片面积5；造型植物、绿篱按绿化养护标准并维持一定形态，图案、文字形状可辨，线条清晰；攀缘植物生长良好，不影响行人和车辆通行；标牌损坏面积自身总面积的10%，且不影响使用功能。字迹可辨，无文字错、漏，无乱写乱画；道路铺装、行道步砖连片沉陷、拱抬或缺损面积3每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。绿地：需要养护的草坪或用于种植成片花草的公共区域造型植物：采用修剪、盘扎等措施，使园林树木育成预期优美形状的技艺。经过造型的树木，称为造型树。如：南湖公园植物造型、大树盆景。绿篱：指凡是由灌木或小乔木以近距离的株行距密植，栽成单行或双行，紧密结合的规则的种植形式，称为绿篱，也叫植篱、生篱等。一定形态：指植物造型、图案不影响标牌使用功能的情形如小块缺角、表面不平整、脱漆、生锈沉陷、拱抬定义：幅度1以内高差10cm1.2 绿地维护设施无明显破损现象，破损面积自身10%且不影响正常使用（有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患的情形除外）；淋水设施无漏水情况每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。绿地维护设施：在绿地上设立的有关设施，包括绿化用水、喷灌、音响等1.2 古树名木树冠垂直投影外3m范围内无堆放有毒、有害物料，无打桩、挖坑等危及古树名木的行为。距树干3m范围内无铺设硬化地面；标牌或铭牌损坏面积自身总面积的10%且不影响正常使用；现有护绿设施的，整个损坏面积不超过整体面积的30%（有缺角、裂缝或完全断裂仍能正常使用的情形除外）每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。对古树名木造成无法修复的损害的按每株扣5分古树名木：由主管部门认定的，属国家珍稀、具有重要历史、人文、景观、生态价值和纪念意义并挂牌的树木1.3 护树设施现有护树设施的，整个护树设施损坏程度自身30%且不影响使用功能（有缺角、裂缝或完全断裂仍能正常使用的情形除外）每项管理标准中每处不达标的扣0.2分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。护树设施：设置在树穴周围的用于保护树木的设施，含树池箅子、护树围栏、支撑架等。1.4 花架花钵花架花钵无明显损坏，破损面积自身10%且不影响使用功能（有缺角、裂缝或完全断裂仍能正常使用的情形除外）；放置不存在安全隐患；花架花钵上的孤植灌木无死株、无枯植每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。花架花钵：用于安放花草、美化环境的设施二、设施维护（30分）2.1 道路道路无破损，道路路面破损面积应1。每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。沥青砼路面破损类型有：坑槽、拥包、翻浆、车辙、龟裂。坑槽：路面破坏成坑洼深度>20mm；拥包：路面局部隆起，坡峰坡谷高差>15mm；翻浆：路面、路基出现弹簧、破裂、冒泥浆现象；车辙：路面上沿行车轮迹产生的纵向带状凹槽，深度>15mm；龟裂：缝宽3mm以上，且多数缝距100mm以内的块状不规则裂缝。每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。水泥砼路面破损类型有：沉陷、碎板、坑洞、露骨、错台。沉陷：路面连续数板块下沉。低于相邻面板、深度30mm以上；碎板：裂缝将整块面板分割开，裂缝呈放射状，裂缝宽度>5mm；或接缝边长有0.5m，宽度>50mm以上的剥落；坑洞：路面板粗集料脱落并形成局部凹坑，面积在0.1以上，深度30mm以上；露骨：路面板表面细集料散失，粗集料暴露，面积在1以上；错台：接缝处相邻两块板垂直高度差在10mm以上。每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.2人行道、路缘石人行道、路缘石破损面积1。每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。人行道、路缘石破损类型有：坑洞、拱起、沉陷、缺失、损坏。坑洞：人行道及其他构筑物（含路缘石）的破损深度>20mm；拱起：多快板相对周围板向上突起，最大凸起量在>30mm以上；沉陷：道面铺装连续数块下沉低于相邻深度>20mm；缺失：道面铺装的预制块和路缘石缺失；损坏：人行道面砖出现一条以上贯通缝，并伴有沉陷现象或面砖损坏；人行道、路缘石顶面应平整，相邻块高差10mm。每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.3 雕塑雕塑无明显破损现象，破损面积自身10%（有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患的情形除外）；雕塑主体位移程度1米（正在维护需要移位的情形除外）；雕塑主体倾斜程度30，无影响人身安全情况；雕塑无明显锈蚀现象，锈蚀面积自身10%。每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。雕塑：指街头、广场、绿地等处设立的造型艺术品，含假山石、园林建筑小品2.4 街头座椅座椅无明显破损现象，破损面积自身10%且不影响正常使用（有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患的情形除外）；座椅无明显缺失现象，缺失面积自身10%且不影响正常使用（有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患、因建设规划需要移走的情形除外）；座椅无明显倾斜现象，不影响使用功能；座椅无明显锈蚀现象，锈蚀面积自身10%。每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。街头座椅：指街头、广场等处，供行人休息的桌椅，含休息亭2.5 指示牌无破损（破损：指示牌牌面破损程度大于1/4以上）；牌面无脱膜、发白。（脱落：牌面反光膜脱落（字样破损）、牌面掉漆1/4以上；发白：反光效果降低）；指示牌杆件无歪斜（歪斜：指杆件与地面夹角0且70）小型指示牌面无歪斜（歪斜指牌面与立杆角度超出7范围）；无倒伏（倒伏：指杆件与地面夹角等于0）；大型指示牌及杆体无生锈，（生锈：大型指示牌生锈范围1/4）小型指示牌杆件无整体生锈（生锈：生锈100%及其以上或小型指示牌生锈范围大于1/4以上）；每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。指示牌：用于指示方向的标牌大型指示牌：牌面2.5的指示牌；小型指示牌：牌面2.5的指示牌2.6 景观照明景观照明应按照规定时间开启、关闭；景观照明和商业照明的照度、亮度不得超过相关的规定值，出现照明故障或者残缺应及时修复。（生态保护区等属于不鼓励大规模景观亮化区平均亮度指标为小于1cd/）；景观照明设施亮灯率95%每项管理标准中每处/次不达标扣0.2分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。景观灯：用于美化、装饰建筑物、桥梁、树木等的灯。景观照明设施亮灯率=每月查灯总盏数-灯黑盏数/每月查灯总盏数100%2.7 路灯照明线缆不裸露，灯具不缺盖，灯杆工作门紧闭，灯杆歪斜10；道路照明设施亮灯率95%每项管理标准中每处不达标扣0.2分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。路灯：安装在公共场所的路灯立杆或照明灯道路照明设施亮灯率=每月查灯总盏数-灯黑盏数/每月查灯总盏数100%2.8 井盖每块盖板崩边、缺角55；无整块盖板缺失；无盖板沿纵向或横向出现全截面裂缝；盖板与井框水平向移位3cm；盖板竖向翘起2cm；防坠网网绳拉断出现孔洞2020；排水管道内淤积的污泥量不得超过管径的1/5，井内污水不得外溢至路面。每项管理标准中每处不达标扣0.2分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分；未采取安全措施的，每处扣5分/天；未采取安全措施造成人员意外事故视情节严重程度的扣20-40分。2.9 消防设施破损、油漆剥落或锈蚀的总面积设施自身面积的1/10；无部件缺损，无漏水，消火栓周边1米范围内无杂物。每项管理标准中每处不达标扣0.2分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。消防设施（消火栓）：消防和扑救火灾的专用设备。含消火栓、消防龙头。2.10 电力设施电力设施破损和（或）锈蚀的总面积设施自身面积的1/20；无缺失；设施稳固。每项管理标准中每处不达标扣0.2分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。电力设施：用于供电的附属设施。含派接箱、电闸箱、开闭器等2.11 通讯设施破损和（或）锈蚀的总面积箱体自身面积的1/10；无缺失；箱盖不闭合。每项管理标准中每处不达标扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。通讯交接箱：通信运营商所设置的交接箱，及有线、广电通信交接箱和通信交接间2.12 停车场在出入口的显著位置设置停车诱导、停车场标志和信息公示牌；信息公示牌应当包括停车场名称、服务内容、收费项目和标准、收费依据、监督投诉电话以及营业执照等内容；停车场入口直接与市政道路连接的，除采用免取卡自动识别技术的道闸外，应当将道闸设置在距道路红线20米以外的位置；在停车场内施划停车泊位线，设置出入口标志、行驶导向标志、弯道安全照视镜、坡（通）道防滑线；配置必要的通风、照明、排水、通讯、消防、监控等设施；停车场地（含出入口）硬化平整，破损或坑洼累计面积1；加强对停车设施的维护管理，出现设施损坏的，应当及时修复，保持正常运行；对进出车辆进行查验登记，维护停车场内车辆停放秩序和行驶秩序；配备安全防范设施和管理人员，履行停放车辆的安全管理义务；依法阻止装载易燃、易爆、有毒、有害等危险物品和垃圾、渣土的车辆在停车场停放；保持停车场环境卫生整洁，按规定做好责任区内市容秩序、环境卫生和绿化亮化的维护与管理。每项管理标准中每处不达标扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。停车场：经许可停放车辆的场所，本项目均为地面停车场。2.13 停车泊位停车泊位设置规范，标志、标线清晰每项管理标准中每处不达标扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.14 护坡护坡坍方3；边坡上有冲沟的，缺口宽度0.3m。每项管理标准中每处不达标扣0.5分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.15 挡墙挡墙破损面积0.1塌陷及滑坡面积1每项管理标准中每处不达标扣0.5分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.16 护岸及亲水平台考核生态石笼挡墙、生态格宾石笼护坡及护脚、亲水平台等设施的条件，需符合堤防工程设计规范（GB50286-2013）、城市防洪工程设计规范（GB/T50805-2012）、XX市“中国水城”建设规划（20102020）等相关规范、规定及设计图纸的要求每项管理标准中每处不达标扣0.5分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.17 建筑用房主体结构、构件建筑用房涉及安全的主体结构、构件完好率应保持100%。每项管理标准中每处不达标扣1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.18 建（构）筑物外立面不得在园区建（构）筑物上涂写、刻画，不得擅自张贴布告、通告、墙报、标语和海报等宣传品（除设备自带产权标识，如单位企业的LOGO、设备型号内容、维护电话等非营销性质的宣传内容外。建（构）筑物的外墙面破损面积0.5每项管理标准中每处不达标扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.19 绿化护栏护栏连续损坏1m，损坏率总长度的10%，且不影响使用功能护栏上无垃圾、无与公益性无关的标语、宣传牌，无乱写乱画现有的护栏连续缺失1m，缺失率总长度的10%，且不影响使用功能绿化护栏无明显锈蚀现象，锈蚀面积自身10%每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。绿化护栏：绿地周围用于保护绿地而设置的栏杆。不影响绿地护栏使用功能的情形：指仍然起到隔离的作用，如单片围栏缺角、缺失、表面不平整、脱漆、生锈。三、卫生保洁及环境保护（15分）3.1 公共区域清洁广场、路面、树圈、停车场、湖边台阶、凉亭、绿地、草坪、绿篱等人流量大易产生垃圾的公共区域每日清扫，保持干净整洁每项管理标准中每处不达标扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。3.2 园区设施清洁园区内垃圾筒、坐凳、标牌等园林设施定期清洁擦拭，保持干净整洁每项管理标准中每处不达标扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。3.3 园区公厕清扫每日清扫二次以上，全天保洁，便坑无积粪，无蚊蝇、蛆、无蛛网，墙面、地面基本无污物、污渍，做到干净、卫生、全天开放每项管理标准中每处不达标扣0.1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。3.4 项目公司污水排放项目公司的污水排放符合污水综合排放标准（GB 8978-1996）三级排放标准每次不达标扣5分3.5 水质污染项目公司需不定期观察所属区域的水质，如发现可见的水质污染情况，需及时报告政府相关部门每次未报告扣5分四、日常管理（20分）4.1 绿化保护对违法破坏、违法占用绿化，未能及时发现、上报或采取措施制止的；擅自移株、贩卖的。每宗案件中每株乔木或每5m2绿地扣0.5分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。4.2 古树名木保护对违法破坏古树名木，未能及时发现、上报或采取措施制止的；擅自移株、贩卖的。每宗案件每株扣5分按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣5分。4.3 投诉整改社会投诉、网上信访、市长热线投诉、数字化城管平台一般案件直接由项目公司自行整改，整改不及时致使案件超期完成的或假结案的；接到媒体曝光、“美丽XX”案件以及被有关部门督办等情况，经养护所核实无误，未按规定时限处理的或假结案的每宗案件办结不及时扣1分；假结案扣5分4.4 专项工作未按绿化处下达的各种专项、临时性的养护任务的视情节影响大小扣1-5分4.5 一线人力、物力投入和管理一线养护人员未按合同的要求及时到位或人员数量弄虚作假；管理人员未按投标文件的要求及时到位；绿地保洁岗位人员缺岗；无正当理由，不能按照养护工作计划施工，人力、物力投入量与计划量严重脱离；未按合同的约定投入使用园林机械及车辆、设备等；每人次（件次）扣0.5分五、整改5.1 实施机构整改通知书当项目在运营过程中，发生本表中扣分情形，由实施机构出具整改通知书，列明不合格内容、所扣分数以及整改要求和时限。按照本表中各项要求扣分。项目公司未按整改要求和时限完成整改，实施机构再次就同一事项下发整改通知书的，加扣5分，直至完成整改。日常考核（季度）分数按每季度（付费周期）汇总计算一次，取每季度内3次日常考核（月）分数的平均值。计算方法如下：RC=/3RC：日常考核（季度）分数Bi：付费周期内第i次日常考核（月）分数 2、季度考核季度考核每季度进行一次，与每季度第三个月的日常考核同时进行，主要考核项目运营整体情况、项目公司管理制度、社会满意度、突发事件处理情况等。考评主体或第三方专业机构在考评工作完成后7天内出具季度考核评价报告，并将报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。季度考核评价报告与当期可行性缺口补助支付挂钩。表3 运营期季度考核绩效考评指标大类名称小类名称总标准扣分一、项目运营整体情况1.1 园林绿化绿化养护需符合xx城市绿化养护规范及验收要求（DB45/T4492007）其中：一级绿地面积按一级绿化养护标准二级绿地面积按二级绿化养护标准三级绿地面积按三级绿化养护标准各级绿地面积以实施机构认定为准，合作期内不符合实施机构认定绿化养护面积要求的或未按相应等级绿化养护标准进行绿化养护的，扣40分总标准对应部分总标准对应表2-运营期日常考核绩效考评指标进行打分，详见左侧表格“对应部分”；在一个付费周期内，一次日常考核对应部分被扣分超过1分的，该项总标准扣0.5分；在一个付费周期内，两次日常考核对应部分被扣分均超过1分的，该项总标准扣1.5分在一个付费周期内，三次日常考核对应部分被扣分均超过1分的，该项总标准扣3分绿地内保持植物生长良好、叶面洁净、无明显病虫害，无枯萎，无死树，无黄土裸露，无垃圾杂物。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“1.1 绿地”（除第、点）绿地围栏、标牌等绿化设施应保持整洁和完好。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“1.1 绿地（第点）”、“2.19 绿化护栏”绿地内铺装、步道砖平整无缺损。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“1.1 绿地”第点古树名木无损坏，标志、铭牌及护树设施完好。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“1.2 古树名木”1.2 设施维护（20分）总标准对应部分总标准对应表2-运营期日常考核绩效考评指标进行打分，详见左侧表格“对应部分”；在一个付费周期内，一次日常考核对应部分被扣分均超过0.5分的，该项总标准扣0.5分；在一个付费周期内，两次日常考核对应部分被扣分均超过0.5分的，该项总标准扣1.5分在一个付费周期内，三次日常考核对应部分被扣分均超过0.5分的，该项总标准扣3分道路应保持平整、完好、安全，排水通畅，便于通行。路面出现破损、坑凹、隆起、水毁塌方等情况应及时修复。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.1 道路”、“2.2 人行道、路缘石”道路交通设施整洁完好、无倾斜，标线、指示牌字体完整、清晰、准确。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.5 指示牌”城市公共水域应保持水面清洁，水域沿岸防护堤应保持整洁完好，无违章建筑和堆积物品。水域护栏、附属设施、护坡、挡墙无破损、塌陷。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.14 护坡”、“2.15 挡墙”、“2.16 护岸及亲水平台”、“3.5 水质污染”园区内建筑用房涉及安全的主体结构、构件等完好。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.17 建筑用房主体结构、构件”景观工程建筑外立面改造应符合设计要求，保持观赏性。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.18 建（构）筑物外立面”护树设施、花架花钵、座椅、建筑小品等无破损、无明显缺失。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“1.3 护树设施”、“1.4 花架花钵”、“2.3 雕塑”、“2.4 街头座椅”电力、消防、通讯设施整洁完好、稳固。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.9 消防设施”、“2.10 电力设施”、“2.11 通讯设施”井盖应安装牢固，保持完好，正位；各类井盖出现松动、破损、移位、丢失时，应及时加固、更换、归位和补齐。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.8 井盖”照明设施应保持完好、安全，出现故障或者残缺应及时修复。灯杆、灯具、配电柜等照明设备和器材应定期维护，并应保持整洁、完好。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.6 景观照明”、“2.7 路灯”机动车停车场、非机动车停放点应当布局合理、设置规范，车辆有序停放，不得影响行人和车辆通行，不得占用、堵塞消防通道。停车场内应当保持整洁。停车场车位线清晰醒目，无残缺、覆盖；停车场内其他设施整洁完好，使用功能正常。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.12 停车场”、“2.13 停车泊位”1.3 卫生保洁（10分）总标准对应部分总标准对应表2-运营期日常考核绩效考评指标进行打分，详见左侧表格“对应部分”；在一个付费周期内，一次日常考核对应部分被扣分均超过1分的，该项总标准扣0.5分；在一个付费周期内，两次日常考核对应部分被扣分均超过1分的，该项总标准扣1.5分在一个付费周期内，三次日常考核对应部分被扣分均超过1分的，该项总标准扣3分园区公共活动区域干净整洁。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“3.1 公共区域清洁”垃圾容器和收运站保持完好、洁净，周围无废弃物，地面无明显污迹。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“3.2 园区设施清洁”公共厕所布局合理、标志明显、设施齐全、功能完好，并保持清洁卫生。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“3.3 园区公厕清扫”1.4 海绵城市服务条件（5分）考核涉及海绵城市设计的绿地、道路、广场、生态停车场等设施的条件，需符合雨水集蓄利用工程技术规范（GB/T 50596）、透水砖路面技术规程（CJJ/T 188）、海绵城市建设技术指南、XX市海绵城市设计规范导则（试行）、XX市海绵城市建设技术低影响开发雨水控制与利用工程设计标准图集等相关规范、规定及设计图纸的要求不符合要求或达不到设计效果扣5分二、项目公司管理2.1 管理人员配备（5分）本科以上学历人员占总人数的50%每少1人扣1分中、高级职称人数占总人数的30%每少1人扣2分经营管理主要负责人具有2年以上大型园林、公园项目运营经验不达标扣5分2.2 财务管理（2分）严格贯彻执行国家、地方有关的财务管理制度不执行或未建立制度扣0.2分，制度不完善的，每项问题扣0.1分，违反法律法规的管理制度扣0.5分；上述情况给予5个工作日的整改时间，整改到位不加扣分，未整改或整改不到位加扣2分2.3 档案管理（2分）设立档案室，完善档案管理制度，档案齐全不执行或未建立制度扣0.2分；制度不完善的，每项问题扣0.1分，上述情况给予5个工作日的整改时间，整改到位不加扣分，未整改或整改不到位加扣1分2.4 财务报告及项目运营成本说明材料（10分）每年一季度前，项目公司（或社会资本方）应向行业主管部门和财政部门报送上一年度经第三方审计的财务报告及项目运营成本说明材料。未按时提交每次扣2分（根据财金201692号要求，在一季度进行考核）；审计机构出具非标财务报告审计意见的扣5分；拒不提交或财务报告造假的扣10分2.5 报告制度（5分）项目公司向政府主管部门和其他相关部门定期报告和临时报告。未按时提交每次扣2分2.6 项目资产管理制度（5分）对其占有、使用的本项目资产建立、健全与项目实施需要相适应的资产管理制度。（1）项目资产的采购、验收入库、使用保管等日常管理制度；（2）项目资产的账卡管理、清查登记、统计报告及日常监督检查等监督管理制度；（3）项目资产的转让、对外捐赠、报废、报损以及货币性资产损失核销等处置管理制度。实施机构有权对资产管理制度提出合理化建议，并对相关制度的执行、落实情况进行检查，项目公司有义务予以采纳或配合。不执行或执行流于形式，不符合项目实际扣2分。除经政府方同意移株，本项目的园林绿化树木数量发生减少的情况扣5分。2.7 运营维护手册（3分）项目公司应当编制运营维护手册，并在运营期前报送实施机构批准。在运营期内，项目公司应根据实际情形对手册及时修订、补充和完善。项目公司需要对手册进行修改的，应书面通知实施机构，实施机构在收到该通知之日起15个工作日内未提出异议的，则视为批准。运营维护手册应当包括运营维护范围、日常维护、设施设备检修内容、程序和频率等。不执行扣3分；不符合项目运营实际情况的，每项问题扣1分2.8 运营期保险（2分）结合本项目的实际情况，购买项目运营期间的保险险种。其购买保险后，应将加盖项目公司公章的保险合同复印件交实施机构备案。不执行扣2分三、社会满意度3.1 满意度调查（2分）由实施机构或实施机构聘请的第三方机构每季度随机进行社会满意度调查满意度为80%（含80%）以上满意度在60%80%之间的满意度低于60%（含60%）满意度为80%（含80%）以上不扣分满意度在60%80%之间的扣1分满意度低于60%（含60%）扣2分四、突发事件处理情况4.1 应急事件处理（5分）建立各类应急预案，加强重点区域安全保障措施，及时处理各类突发事件应急预案处理制度未建立，扣2分；应急预案处理制度不完善的，每项扣1分，并给予10日整改期，整改期内完成整改不加扣分，超过整改期未能完成整改的按以上所列加扣3分；应急事件处理不及时造成社会负面影响的，每件扣2分4.2 安全事故发生安全事故的，以安监部门调查报告认定事故监管责任为准发生安全事故，如属社会资本负主要责任，一般事故扣10分；较大事故扣40分；重大事故及以上视为社会资本方严重违约，政府方有权解除项目合同。五、其他5.1行政处罚或通报批评相关职能部门发出行政处罚决定书或通报批评，按要求完成整改及缴纳罚款。行政处罚或通报批评按照以下层级视情节严重程度进行扣分/每单行政处罚决定书或通报批评：国务院部门、直属机构、直属事业单位及以上：10-20分xx自治区政府办公厅：5-15分xx自治区政府工作部门直属机构、直属事业单位：1-5分XX市政府办公厅：1-5分XX市级部门、区县部门：0.1-1分（扣分取运营期季度考核绩效考评指标与5.1“行政处罚”项最高者，不重复扣分）六、整改6.1 实施机构整改通知书当项目在运营过程中，发生本表中扣分情形，由实施机构出具整改通知书，列明不合格内容、所扣分数以及整改要求和时限。按照本表中各项要求扣分。项目公司未按整改要求和时限完成整改，实施机构再次就同一事项下发整改通知书的，加扣5分，直至完成整改。七、加分项7.1 公益性活动原则上每季度义务举办不低于1场大型公益性活动（经政府同意后举办）原则上每季度最低要求义务举办1场，未完成要求不扣分；举办2场加1分，每多举办1场加1分，最高加3分。该活动结束后有12小时的豁免时间，项目公司需在12小时内恢复环境卫生整洁干净季度考核得分：每季度考核采用百分制，基准分为100分。季度考核得分=100分-季度扣分+季度加分。3、随机巡查XX市绿化工程管理处与XX市财政局可以随时对项目设施进行巡查，如发现缺陷，则需在24小时内通知项目公司。项目公司在接到通知后，应及时修复缺陷。巡查不进行打分。一般不作为项目公司违约情形处理，除非巡查时发现的缺陷会导致项目可用性破坏、公众利益受到严重影响，或存在重大安全隐患，项目公司应在规定的时间内完成整改或修复，经整改后仍未符合要求或无法采取任何补救或整改措施时，XX市绿化工程管理处可根据合同兑取项目公司提交的运营维护保函或扣减可行性缺口补助支付金额5万元/每次。4、付费周期（季度）内最终考核汇总得分（付费依据）本项目可行性缺口补助付费周期为每年按季度支付：XX市绿化工程管理处应在季度绩效考核完成后1个月内根据绩效考核结果按效向项目公司支付当季可行性缺口补助（每年第四季度可行性缺口补助除外，第四季度绩效考核时间不变，支付时间与次年第一季度可行性缺口补助合并支付），其中1个月内，项目公司需在季度绩效考核完成后向XX市绿化工程管理处提出支付申请，XX市绿化工程管理处应在项目公司提出支付申请后审核支付申请及附件材料的完整性，并将申请材料递交至XX市财政局审核，由XX市财政局在收到申请材料并完成审核。由XX市财政局向XX市绿化工程管理处拨付当季可行性缺口补助。每季度应支付可行性缺口补助占当年可行性缺口补助的25%。运营期内，首次及最后一次季度绩效考核，可能存在不足一季度的情况，按实际运营天数/当季总共天数的比例进行季度可行性缺口补助支付计算。其中：当年第一季度总天数为当年13月的天数总和当年第二季度总天数为当年46月的天数总和当年第三季度总天数为当年79月的天数总和当年第四季度总天数为当年1012月的天数总和当季实际支付的可行性缺口补助额计算公式如下：其中：Y：当季实际支付的可行性缺口补助额：当季的计算得出应支付的可行性缺口补助额本项目征地拆迁及电力迁改占项目建设总投资的比例约为30%，征拆投资部分不作为运营内考核部分，因此可行性缺口补助挂钩绩效考核比例为70%，其余30%按季直接支付。B：当期考核分数对应的支付百分比项目运营期为19年，暂定从2019年1月1日起至2037年12月31日。本项目运营期从2019年1月1日开始计算，若项目公司提前完工则不增加运营期，政府不对增加的运营期给予补贴。若项目竣工时间晚于2019年1月1日，则以实际竣工时间作为运营期起始时间，总运营期19不变，政府根据测算模型重新计算可行性缺口补助。付费周期为每季度，付费周期内当期考核分数按每季度考核分数占权重50%，日常考核（季度）分数权重占50%进行计算，作为付费依据。 A=JD*50%+RC*50%其中：A：当期考核分数JD：季度考核分数RC：日常考核（季度）分数考核均实行打分制，满分100分，并将评分结果分为“优”、“良”、“中”、“次”、“差”五个等级（具体标准以PPP项目合同约定为准），每个等级标准设定原则如下：能够对项目公司形成有效激励，保证投入与回报的均衡性；能够有效激励社会资本从项目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设及运营维护，实现项目全生命周期成本的控制。运营期绩效考评结果应与季度可行性缺口补助绩效挂钩部分即季度可行性缺口补助额的70%进行支付挂钩，对于运营维护服务未能达到绩效标准要求的，XX市绿化工程管理处将按以下暂定的考评标准调整对项目公司的季度可行性缺口补助：为当期运营期绩效考评最终得分为当期得分对应的支付当季可行性缺口补助额绩效挂钩部分的比例当期绩效考评等级为“优”：当85分，按照100%支付当季可行性缺口补助额绩效挂钩部分；当期绩效考评等级为“良”：当8085分，按照95%-100%支付当季可行性缺口补助额绩效挂钩部分（采取内插法）；计算公式：当期绩效考评等级为“中”：当7080分，按照80%-95%支付当季可行性缺口补助额绩效挂钩部分（采取内插法）；计算公式：当期绩效考评等级为“差”：当6070分，按照60%-80%支付当季可行性缺口补助额绩效挂钩部分（采取内插法）；计算公式：当期绩效考评等级为“不合格”：当60分，XX市绿化工程管理处可根据项目PPP合同相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的全部金额。暂停支付当季可行性缺口补助额绩效挂钩部分，并责令项目公司限期整改，整改合格后，XX市绿化工程管理处按50%的当季可行性缺口补助额绩效挂钩部分支付。连续两次绩效考核平均总分60分的；发生安全事故