局政府采购内部控制管理制度.docx

局政府采购内部控制管理制度第一章总则第一条为规范政府采购行为、提高采购效率，降低行政成本、促进廉政建设，根据关于加强政府采购活动内部 控制管理的指导意见（财库201699号）等法律、法规， 结合本单位实际，制定本制度。第二条本制度所称采购，是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。货物是指各种形态和种类的物品。工程是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。 服务是指除货物和工程以外的其他政府采购对象。第 三 条 采 购 工 作 遵 循 公 开 透 明 、 公 平 竞 争 、 公 正 和 诚 实信用原则。实行统一管理、分类采购。第 四 条 严 格 执 行 回 避 制 度 。 在 采 购 活 动 中 ， 与 供 应 商 有直接利害关系的相关人员，依法实行回避。第 五 条 采 购 员 岗 位 实 行 定 期 轮 换 制 度 ， 原 则 上 每 3 - 5 年轮岗一次。第二章组织机构与职责第 六 条 成 立 局 政 府 采 购 工 作 领 导 小 组 。 领 导 小 组 组 长由 主 要 领 导 担 任 ， 分 管 办 公 室 局 领 导 任 副 组 长 ， 机 关 各 科 室 负责人和局机关纪委相关负责同志为小组成员。办 公 室 是 政府 采 购业 务的 归 口管 理 部门 ， 负 责 本 单 位 日 常政府采购执行管理。第七条采购领导小组职责（一） 审批本单位年度政府采购计划和预算；（二） 审批采购项目预算调整以及预算追加事项； （三） 审批采购方式和选择采购代理机构；（四） 确定中标供应商名单；（五） 对未通过验收的项目作出处理决定；（六） 审批政府采购其他有关事项。第八条办公室职责（一） 贯 彻 执 行 政 府 采 购 法 律 、 法 规 以 及 局 党 组 会 议 、 采购领导小组有关政府采购事项的决定；（二） 审 核和汇总 各科 室 上报 的 年度 采 购计 划 和预 算 ， 编制本局年度政府采购计划和预算；（三） 负 责 政 府 采 购 计 划 备 案 、 采 购 合 同 管 理 、 合 同 公 开、合同备案等工作；（四） 负 责 局 日 常 办 公 用 品 和 消 耗 品 、 办 公 设 备 、 家 具电 器、 装 修 （修 缮 ） 工 程 、 安保 、 保洁 绿 化服 务 、办 公 设备 维护服务等机关运转保障类项目的政府采购；（五） 协助采购科室开展政府采购工作；（六） 管 理 全 局 的 采 购 预算 资金 、审 核采 购项 目资 金申 请和办理资金结算以及固定资产登记和管理等工作；（七） 组织项目实施完成后的合同履约验收工作；（八） 协助答复政府采购询问、质疑以及处理采购投诉； （九） 采购文件归档管理；（十）办理政府采购的其他事项。第九条采购科室职责（一） 编制本科室年度政府采购计划和预算；（二） 负 责 本 科 室 采 购 项 目 的 采 购 工 作 。 包 括 采 购 申 请报 批 、 编 制 项 目 采 购 需 求 书 、 签 订 采 购 委 托 代 理 协 议 、 审 核采 购 文 件 、 参 加 项 目 开 （ 评 ） 标 、 办 理 中 标 人 确 认 手 续 、 签 订采购合同以及参与项目履约验收工作；（三） 答 复 本 科 室 采 购 项 目 的 询 问 、 质 疑 和 处 理 投 诉 事 宜；（四） 办理本科室政府采购项目的其他事项。第十条政策法规和执法监督科负责政府采购相关法律、法规的咨询、服务等工作，负责审核采购文件、采购合同文 本以及合同签订前的审核把关工作。第十一条局机关纪委的职责（一） 对 本 单 位 政 府 采 购 和 自 主 采 购 项 目 实 行 全 流 程 监 督；（二） 监 督 本 单 位 政 府 采 购 项 目 询 问 质 疑 、 投 诉 处 理 工 作；（三） 负责处理政府采购举报。第三章采购预算和实施计划第 十 二 条 各 采 购 科 室 在 编 报 下 一 财 政 年 度 预 算 时 ， 应 结合 工 作 需 要 ， 向 办 公 室 报 送 该 年 度 的 采 购 项 目 及 资 金 计 划 ，由 办 公 室 审 核 汇 总 并 经 采 购 领 导 小 组 研 究 同 意 后 报 财 政 部 门审批。第十三条采购预算（计划）一经批复，原则上不作调整。 凡未列入预算的采购项目，原则上不予采购。第四章采购范围和限额标准第 十 四 条 凡 使 用 财 政 性 资 金 采 购 集 中 采 购 目 录 以 内 或者 采 购 限 额 标 准 以 上 的 货 物 、 工 程 和 服 务 ， 必 须 进 行 政 府 采 购。采 购 货 物 或 服 务 项 目 单 项 采 购 金 额 达 到 2 0 0 万 元 以 上的 ， 应 当 采 用 公 开 招 标 方 式 。 在 一 个 财 政 年 度 内 ， 一 个 预 算项 目 下 的 同 一 品 目 的 货 物 、 服 务 采 用 公 开 招 标 以 外 的 方 式 多 次采购，累计金额不得超过200万元。第 十 五 条 政 府 集 中 采 购 目 录 包 括 集 中 采 购 机 构 采 购 项目 和 部 门 集 中 采 购 项 目 。 政 府 集 中 采 购 之 外 的 项 目 为 分 散 采 购。集中采购机构采购项目：凡实行协议供货、电商直购、 定点采购等采购方式的，单个品目、单次采购金额在50万元以上；货物和服务类项目采购起点金额为单项或批量采购 在20万元以上；工程类采购金额为50万元以上的项目，必 须委托湛江市政府采购中心采购。部门集中采购项目：采购起点金额为单项或批量采购 在50万元以上；分散采购项目：采购起点金额为100万元以上。部门集中采购项目、分散采购项目，可委托湛江市政府采购中心采购，也可以委托社会代理机构采购。委托代理 机构的选择按程序报采购领导小组审批。第 十 六 条 集 中 采 购 项 目 采 购 限 额 标 准 以 下 、 以 及 分 散 采购限额以下的项目，实行自主采购。第 十 七 条 采 购 计 划 备 案 。 凡 协 议 供 货 、 电 商 直 购 、 定点 采 购 项 目 和 集 中 采 购 目 录 内 且 采 购 金 额 达 到 采 购 限 额 标准 以 上 项 目 ， 以 及 分 散 采 购 限 额 达 到 100 万 元 以 上 的 项 目 ， 均须备案政府采购计划。工 程 类 采 购 项 目 ， 计 划 备 案 前 必 须 按 规 定 将 工 程 预 算 报 财政部门或其委托的中介机构审核。第五章采购实施程序第十八条实行政府采购项目，采购流程如下：（ - ） 采 购 申 请 。 采 购 科 室 根 据 批 复 的 年 度 采 购 计 划 和 预 算 ， 填 报 政 府 采 购 申 请 审 批 表 ， 经 办 公 室 主 任 、 科 室分管领导、办公室分管领导审批后报采购领导小组审批。（ 二 ） 采 购 计 划 备 案 。 采 购 员 根 据 已 审 批 的 政 府 采 购 申请审批表，备案采购计划。（ 二 ） 签 订 委 托 代 理 协 议 。 由 采 购 科 室 负 责 办 理 委 托代 理 协 议 的 报 批 ， 并 与 代 理 机 构 签 订 委 托 协 议 ， 明 确 双 方 的权利和义务。（三） 编 制 采 购 需 求 。 由 采 购 科 室 对 采 购 项 目 的 市 场 技术、规格、服务水平、价格等相关事项进行市场调查和论证，科 学 、 合 理 编 制 采 购 需 求 ， 送 政 策 法 规 和 执 法 监 督 科 审 核 后按 程 序 报 批 后 在 政 府 采 购 网 公 开 ， 并 提 交 给 代 理 机 构 据 此 编 制招标文件。（四） 审 核 采 购 文 件 。 采 购 科 室 对 代 理 机 构 提 交 的 采 购文 件 进 行 审 核 ， 送 政 策 法 规 和 执 法 监 督 科 复 核 后 报 采 购 领 导 小组审批。（四） 参 加 开 （ 评 ） 标 活 动 。 属 于 局 机 关 运 转 保 障 类 项目 采 购 的 ， 由 办 公 室 派 员 参 加 ； 属 于 科 室 采 购 项 目的 ， 由科室 、 办 公 室 派 员 参 加。 采 购 金额 较 大 、 技 术 复 杂 的项 目 ， 还 需分管领导参加。（五） 确 定 中 标 （ 成 交 ） 供 应 商 。 对 代 理 机构 推 荐 的 中 标（成交）供应商名单办理确认手续。（六） 签订采购合同。由相关科室办理。（七） 合 同 备 案 、 公 开 。 采 购 合 同 签 订 后 ， 釆 购 员 须 在 政府采购计划管理系统备案并在省政采网公开。（六）采购合同签订与履约验收项 目 完 成 后 ， 按 照 谁 采 购 谁 验 收 ， 谁 验 收 谁 负 责 的 原 则组 织 验 收 工 作 。 成 立 由 相 关 部 门 参 加 的 验 收 小 组 。 验 收 结 束后 ， 填 写 政 府 采 购 项 目 验 收 报 告 。 对 采 购 金 额 在 2 0 0 万元 以 上 的 项 目 ， 应 当 遨 请 原 评 审 专 家 1 - 2 名 参 加 验 收 。 对 技术 复 杂 的 采 购 项 目 ， 可 邀 请 国 家 认 可 的 质 量 检 测 机 构 专 家 参 加验收。凡 未 通 过 验 收 的 项 目 ， 由 验 收 小 组 提 出 处 理 意 见 ， 按 程 序报采购领导小组作出处理决定。第十九条实行自主采购项目，采购流程如下：（一） 采 购 预 算金 额 在 3 000 元 以 下 的 ， 由 申 请科 室填报政府采购申请审批表（如属于固定资产报废后重置的， 需 同 时 填 写 固 定 资 产处 置 表 ）， 经 办 公 室 主任审核后、报科室分管领导、办公室分管领导审批，由办公室直接采购。 （二） 采 购预 算金 额 3 000 元 以 上 、 采 购限 额 标 准 以 下的项目，由申请科室（单位）填报政府采购申请审批表（属于资产报废后重置的，需同时填写固定资产处置表），经 办 公 室 主任 、科 室 分 管 领导 、 办 公 室分 管 领 导 审批 后报 局自 行 采 购 项 目 采 购 小 组实 施 采 购 工 作 。 采 购 过 程 和 结 果 要 体现 公 开 透 明 、 公 平 竞 争 和 公 正 原 则 。 采 购 流 程 由 局 自 行 采 购 项目采购小组另行制定。第六章资金结算第 二 十 条 项 目 通 过 验 收 后 ， 采 购 科 室 应 当 按 照 采 购 合同的约定及时办理资金支付。申请资金须提供如下资料： 一、自行采购项目：1、政府采购申请审批表；2、评审报告（记录）；3、采购合同；4、发票；5、项目验收报告；6、其他有关资料。二、政府采购项目：申请国库集中支付的，需提交：1、 湛江市直政府采购资金支付申请书；2、政府采购申请审批表；3,采购计划、计划备案回执；4、中标通知书；5、采购合同；6、合同备案资料7、发票；8、项目验收报告；9、 其他有关资料等。第七章采购文件管理第二"一条 办公室是采购文件、资料的归口管理部门。各科室在每项采购活动结束后，应当在一个月内将采购文件、资料进行整理、装订成册并编制采购文件目录，移交办公室归档管理。采购文件、资料包括但不限于：采购计划备案和回执、委托代理协议、采购需要书、招标文件、招标文件确认书、投标文件、采购活动记录（评审报告）、评标标准、评估报告、定标文件、中标通知书、采购合同文本、验收报告、质疑答复、投诉处理决定（如有）、图纸、效果图、光 盘、磁盘、开评标现场全程录音录像资料等。第八章监督检查第二十二条局机关纪委是本单位政府采购工作的内部监督部门，负责对采购活动全过程实施监督。对政府采购政策执行情况定期或不定期进行专项检查，及时处置违规行为、加强风险防控，实现政府采购内部权力运行的有效制约。第二十三条参加政府采购的工作人员，必须恪守法律法 规 、 职 业 道 德 、 做 到 清 正 廉 洁 。 工 作 人 员 有 违 反 政 府 采 购法律、法规规定的行为的，一经发现，将依法严肃处理。第 二 十 四 条 政 府 集 中 采 购 目 录 及 采 购 限 额 标 准 按 照 财 政部门下发的最新通知执行。第 二 十 五 条 本 制 度 未 尽 事 宜 按 照 政 府 采 购 法 律 法 规 的 规定执行。第二十六条 本制度自印发之日起执行。