ST时万：辽宁时代万恒股份有限公司2021年半年度报告.PDF

2021 年半年度报告 1 / 110 公司代码：600241 公司简称：ST 时万 辽宁时代万恒股份有限公司辽宁时代万恒股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 2021 年半年度报告 2 / 110 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。 四、四、 公司负责人公司负责人李军李军、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人姜道林姜道林及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）姜道林姜道林声声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资 风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中可能面对 的风险提示。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 2021 年半年度报告 3 / 110 目录目录 第一节第一节 释义释义. 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 4 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析. 7 第四节第四节 公司治理公司治理. 11 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 . 12 第六节第六节 重要事项重要事项. 13 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 24 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 . 26 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况. 26 第十节第十节 财务报告财务报告. 27 备查文件目录 (一) 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名和 盖章的财务报表。 (二) 报告期内在中国证券报、上海证券报、上海证券交易所 网站公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件。 2021 年半年度报告 4 / 110 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 时代万恒、本公司、公司、本 集团 指 辽宁时代万恒股份有限公司 控股集团、控股股东、时代万 恒控股集团 指 辽宁时代万恒控股集团有限公司 公司章程 指 辽宁时代万恒股份有限公司章程 股东大会 指 辽宁时代万恒股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁时代万恒股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁时代万恒股份有限公司监事会 审计委员会 指 辽宁时代万恒股份有限公司董事会下设审计委员会 薪酬与考核委员会 指 辽宁时代万恒股份有限公司董事会下设薪酬与考核委员会 时代万恒投资 指 时代万恒投资有限公司 九夷能源 指 辽宁九夷能源科技有限公司 九夷锂能 指 辽宁九夷锂能股份有限公司 辽控集团 指 辽宁控股（集团）有限责任公司 国资公司 指 辽宁省国有资产经营有限公司 时代大厦 指 辽宁时代大厦有限公司 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 辽宁时代万恒股份有限公司 公司的中文简称 时代万恒 公司的外文名称 Liaoning ShidaiWanhengCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 SDWH 公司的法定代表人 李军 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 庄绍英 曹健 联系地址 大连市中山区港湾街 7 号 大连市中山区港湾街 7 号 电话 0411-82357777-666 0411-82357777-756 传真 0411-82790000 0411-82790000 电子信箱 三、三、 基本情况变更简介基本情况变更简介 公司注册地址 大连市中山区港湾街7号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 大连市中山区港湾街7号 2021 年半年度报告 5 / 110 公司办公地址的邮政编码 1116001 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 无 四、四、 信息披露及备置地点变更情况简介信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载半年度报告的网站地址 公司半年度报告备置地点 大连市中山区港湾街7号时代大厦12楼董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、五、 公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 ST时万 600241 *ST时万 六、六、 其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 七、七、 公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 327,016,535.44 178,179,103.64 83.53 归属于上市公司股东的净利润 34,061,832.29 -12,308,733.38 不适用 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 32,871,491.65 -12,315,472.57 不适用 经营活动产生的现金流量净额 68,338,983.98 -114,346,633.62 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,031,783,025.24 997,721,192.95 3.41 总资产 1,260,099,590.26 1,242,841,721.98 1.39 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元股） 0.12 -0.04 不适用 稀释每股收益（元股） 0.12 -0.04 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.11 -0.04 不适用 加权平均净资产收益率（%） 3.36 -1.26 4.62 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.24 -1.26 4.50 2021 年半年度报告 6 / 110 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -921.36 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 329,720.26 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,026,021.25 企业取得子公司、 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、 会计等法律、 法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期 损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -113,921.94 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -38,037.53 所得税影响额 -12,520.04 合计 1,190,340.64 十、十、 其他其他 适用 不适用 2021 年半年度报告 7 / 110 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 报告期内， 公司的主营业务为新能源电池的研发、 生产和销售,涉及锂离子电池和镍氢电池两 部分。目前拥有九夷锂能和九夷能源两个经营主体。 九夷锂能主营业务为锂电池的研发、生产和销售，目前拥有国内领先的圆柱形锂电池全自动 化产线，产品稳定性、一致性高，综合性能良好，目标市场定位于高端电动工具、个人护理等领 域。随着无绳电动工具渗透率的不断提升，对电动工具电池的需求量也不断增加，行业正处于高 速成长期。 九夷能源主营镍氢电池的研发、生产和销售，产品主要应用于个人护理、民用消费品、电动 工具等领域，在产品技术、生产管理、成本与质量等方面具备明显竞争优势。镍氢电池在电化学 特性方面与镍镉电池相似，且容量更高、环保性更好，因此在过去 20 年陆续实现了对镍镉电池的 替代。现阶段出于安全性、技术成熟度、综合成本、应用环境等多个角度考虑，下游客户在诸多 领域依然选择使用镍氢电池，目前行业规模基本保持稳定。 二、二、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 报告期内，公司核心竞争力仍在于技术与设备优势、人才优势、客户优势。 技术与设备优势：技术与设备优势：九夷能源通过技术、工艺、设备自主研发且同步结合“三位一体”创新体 系， 做到产品高质量与低成本的和谐统一； 九夷锂能拥有国内领先的圆柱形锂电池全自动化产线， 产品稳定性、一致性良好，综合性能突出，得到国内外高端客户认可。 人才优势：人才优势：核心团队人员稳定，在新能源电池行业拥有十多年的行业经验，对行业有着深入 的理解和认识。企业管理经验丰富，发展思路清晰。同时，公司也在积极引进国内外人才，人才 梯队储备充实、合理。 客户优势：客户优势：九夷能源已连续多年为飞利浦、劲量、金霸王、宜家等国际知名企业供货，建立 了稳定的合作关系；九夷锂能充分利用九夷能源的客户资源，陆续开拓了飞利浦、博世、飞科、 宝时得等优质客户。 三、三、经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 （一）总体经营情况（一）总体经营情况 自 2014 年以来， 公司通过发行股份购买九夷能源镍氢电池业务、 启动募集资金投资建设九夷 锂能锂离子电池项目、 剥离贸易及林业业务板块等一系列举措， 于 2020 年底完成以新能源电池制 造为核心主业的经营布局。公司的新能源电池制造业务涉及锂离子电池和镍氢电池两部分。 报告期内，公司面对疫情常态化新形势下的各种风险挑战，继续坚持发展新能源电池产业不 动摇，坚持新能源电池制造核心主业不动摇的战略方向，聚焦主业，在产品开发、降本增效、客 户开拓等各方面开展工作。 公司实现营业收入 3.27 亿元， 同比增长 83.53%； 实现归属于母公司所有者的净利润为 3,406 万元，主要原因是锂电池市场需求旺盛，同时公司锂电池产品获高端客户充分认可，订单量大幅 增加。 ( (二二) ) 业务发展情况业务发展情况 锂电池：锂电池：子公司九夷锂能秉承高端产品战略路线，继续专注于高端电动工具电池领域，在 产品开发、产能利用、供应链优化、市场开拓等方面取得了有效进展。报告期内，九夷锂能在保 持原有核心客户订单的同时，开始向博世大批量供货，产品质量得到肯定。 随着成本的下降、安全性与稳定性的提升，锂电池在无绳电动工具、民用消费品、电动自行 车等市场的渗透已步入加速阶段。在电动工具电池行业，近几年国内电池厂商已逐渐突破高倍率 锂电池等核心技术，且价格较海外企业低，因此部分国际电动工具、消费品巨头正在将其电池供 应链向国内转移，未来国内电动工具锂电市场的增长潜力巨大。九夷锂能将继续专注于高端电动 工具电池领域，做好产品开发、工艺改进、客户开拓等各方面工作，在现有客户的基础上，争取 更大的市场份额。 2021 年半年度报告 8 / 110 镍氢电池：镍氢电池：报告期内，九夷能源在新产品开发、工艺改进、成本与费用控制等方面进行了 大量工作，得到客户认可。目前客户订单充足、利润率稳定、现金流良好，整体经营形势稳定。 镍氢电池在电化学特性方面与镍镉电池相似，且容量更高、环保性更好，因此在过去 20 年陆 续实现了对镍镉电池的替代。现阶段出于安全性、技术成熟度、综合成本、应用环境等多个角度 考虑，下游客户在诸多领域依然选择使用镍氢电池，目前行业规模基本保持稳定。随着行业步入 成熟期，同业间“洗牌”已经基本完成，不具备竞争力的中小企业已陆续退出市场。目前镍氢电 池行业优质企业数量较少，竞争有序、格局清晰。公司的镍氢电池业务在较长时间内仍将保持一 定的竞争力。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项会有重大影响的事项 适用不适用 四、四、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 (一一) 主营业务分析主营业务分析 1 1 财务报表相关科目变动分析表财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 327,016,535.44 178,179,103.64 83.53 营业成本 227,752,312.19 132,643,368.27 71.70 销售费用 4,433,426.81 17,252,875.81 -74.30 管理费用 32,346,709.35 33,239,743.97 -2.69 财务费用 7,650,355.89 5,225,696.46 46.40 研发费用 14,928,725.68 8,277,401.90 80.36 经营活动产生的现金流量净额 68,338,983.98 -114,346,633.62 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -7,343,032.86 -27,548,178.67 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -156,729,225.22 16,790,077.27 不适用 营业收入变动原因说明：主要是九夷锂能销售订单较上年同期增加较多所致。 营业成本变动原因说明：营业收入的增加导致营业成本较上年同期增加。 销售费用变动原因说明：主要是公司 2020 年 10 月转让时代万恒投资公司后合并范围变化，上年 同期数中时代万恒投资公司销售费用金额较大所致。 管理费用变动原因说明：主要是公司 2020 年 10 月转让时代万恒投资公司后合并范围变化，上年 同期数中包含时代万恒投资公司管理费用所致。 财务费用变动原因说明：主要是本报告期汇兑损失较大所致。 研发费用变动原因说明：主要是因九夷锂能销售订单增多，研发支出增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是因营业收入增长销售商品收到的现金增加较 多，同时公司通过开具银行承兑汇票一定程度上减少了购买商品支付的现金所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是公司上年同期支付的高能锂离子动力电池项 目设备工程款较多所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是公司报告期内偿还银行及国资公司借款以及 支付银行承兑汇票保证金所致。 2 2 本期本期公司公司业务类型、业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 (二二) 非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用不适用 2021 年半年度报告 9 / 110 (三三) 资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用不适用 1.1. 资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占 总资产的比例 （%） 上年期末数 上年期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金额 较上年期末变 动比例（%） 货币资金货币资金 216,230,555.71 17.16 223,524,480.74 17.98 -3.26 应收款项应收款项 163,473,251.32 12.97 131,891,776.39 10.61 23.94 存货存货 183,681,491.52 14.58 138,120,554.81 11.11 32.99 投资性房地产投资性房地产 52,528,384.43 4.17 53,904,996.76 4.34 -2.55 长期股权投资长期股权投资 126,345,364.39 10.03 124,955,587.25 10.05 1.11 固定资产固定资产 314,597,963.96 24.97 325,177,045.57 26.16 -3.25 在建工程在建工程 2,350,804.21 0.19 1,916,603.28 0.15 22.65 短期借款短期借款 132,435,121.78 10.66 不适用 合同负债合同负债 8,915,788.26 0.71 831,357.14 0.07 972.44 其他说明 货币资金减少主要是公司报告期内偿还银行及国资公司借款所致。 应收款项增加主要是由于控股子公司九夷锂能营业收入增长，应收销货款相应增加所致。 存货增加主要是由于控股子公司九夷锂能营业收入增长，生产的产品增加所致。 投资性房地产减少主要是按照会计政策计提折旧所致。 长期股权投资增加主要是由于参股公司净利润增加所致。 固定资产减少主要是按照会计政策计提折旧所致。 在建工程增加主要是报告期购置待安装设备所致。 短期借款减少主要是报告期偿还银行借款所致。 合同负债增加主要是预收客户的商品销售款所致。 2.2. 境外资产境外资产情情况况 适用 不适用 3.3. 截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 165,075,161.55 定期存单 47,500,000.00 元， 其中： 30,000,000.00 元被质押， 用于为辽宁九夷锂能股份有限公司在银行授信项下开具银行 承兑汇票；17,500,000.00 元定期存款质押为辽宁九夷能源科 技有限公司银行承兑汇票业务提供质押担保； 银行承兑汇票保 证金 117,575,161.55 元。 4.4. 其他说明其他说明 适用不适用 2021 年半年度报告 10 / 110 (四四) 投资状况分析投资状况分析 1.1. 对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 截止至报告期末，公司对外股权投资为对联营企业辽宁时代大厦有限公司的投资，持股比例 45.76%，采用权益法核算。 (1)(1) 重大的股权投资重大的股权投资 适用不适用 (2)(2) 重大的非股权投资重大的非股权投资 适用不适用 (3)(3) 以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用不适用 (五五) 重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用不适用 (六六) 主要控主要控股参股公司分析股参股公司分析 适用 不适用 单位：万元 币种：人民币 子公司名称 业务性 质 主要产品 及服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 辽宁时代物业 发展有限公司 服务业 房屋租赁 10,600.00 11,281.76 11,224.49 251.29 -0.80 辽宁九夷能源 科技有限公司 电池制 造销售 镍氢电池 销售 3,100.00 38,774.71 22,683.67 11,763.36 943.95 辽宁九夷锂能 股份有限公司 电池制 造销售 锂电池销 售 2,350.00 61,900.38 -41,740.15 20,708.56 1,636.66 辽宁时代大厦 有限公司 服务业 房屋租赁 18,650.00 37,293.36 30,565.99 1,392.03 303.71 (七七) 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 五、五、其他披露事项其他披露事项 ( (一一) ) 可能面对的风险可能面对的风险 适用不适用 公司可能面对的风险公司可能面对的风险 公司锂离子电池制造业务的产能规模较小，对公司发展形成制约，同时电池产品的上游原 材料价格波动较大，可能引起成本的上升，给经营业绩带来不确定性的风险。 公司拟采取的措施公司拟采取的措施 进一步提高产能利用率，努力优化生产工艺降本增效，最大程度保障经营业绩的稳定性和 成长性。强化管理和组织、调度，优化工艺、创新工艺，完善绩效考核管理，调动人员积极性， 提高生产效率和质量合格率，以管理手段来最大程度的增加产能；通过与原材料厂商签订长期协 2021 年半年度报告 11 / 110 议，减轻原材料价格波动带来的业绩扰动。在保持九夷能源业绩稳定的同时，努力实现九夷锂能 盈利的经营目标。 ( (二二) ) 其他披露事项其他披露事项 适用不适用 第四节第四节 公司治理公司治理 一、一、股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披露日 期 会议决议 2021 年第一次 临时股东大会 2021 年 1 月 6 日 2021 年 1 月 7 日 审议通过了关于 补选董事的议 案,张东卓、 李星 宇当选为公司第 七届董事会非独 立董事。 2021 年第二次 临时股东大会 2021 年 3 月 29 日 2021 年 3 月 30 日 审议通过了公司 向股东借款暨关 联交易的议案， 同意公司向国资 公司借款1亿元。 2020 年年度股 东大会 2021 年 6 月 28 日 2021 年 6 月 29 日 审议通过 7 项议 案： 1、 2020 年度 董事会工作报 告； 2、 2020 年度 监事会工作报 告； 3、 2020 年度 财务决算报告； 4、 2021 年度财务 预算方案；5、 2020 年度利润分 配预案，即本年 度不进行现金股 利分配，也不进 行资本公积金转 增股本；6、2020 年年度报告及摘 要；7、关于聘请 会计师事务所及 支付2020年度审 计费用的议案。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 股东大会情况说明 2021 年半年度报告 12 / 110 适用不适用 报告期内召开一次年度股东大会，两次临时股东大会，共三次股东大会。提交股东大会审议 各项议案均获通过。 二、二、公司董事、监事、高公司董事、监事、高级管理人员变动情况级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 变动情形 李军 董事长 选举 张东卓 董事 选举 李星宇 董事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 适用不适用 公司第七届董事会第十八次会议审议通过选举公司董事长议案， 选举李军为公司董事长， 任 期自 2021 年 1 月 6 日起至本届董事会届满。公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过补选董事 的议案，张东卓、李星宇当选为公司第七届董事会非独立董事。 三、三、利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数(元)（含税） 每 10 股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ( (一一) ) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 ( (二二) ) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 适用 不适用 其他说明 适用不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 其他激励措施 适用 不适用 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 一、一、环境环境信息情况信息情况 ( (一一) ) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要主要子公司的环保情况说明子公司的环保情况说明 适用不适用 2021 年半年度报告 13 / 110 ( (二二) ) 重点排污单位之外的公司环保情况说明重点排污单位之外的公司环保情况说明 适用 不适用 1.1. 因环境问题受到行政处罚的情况因环境问题受到行政处罚的情况 适用 不适用 2.2. 参照参照重点排污单位重点排污单位披露其他环境信息披露其他环境信息 适用 不适用 3.3. 未披露其他环境信息的原因未披露其他环境信息的原因 适用 不适用 本公司及各子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 ( (三三) ) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 适用 不适用 ( (四四) ) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 适用 不适用 ( (五五) ) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 适用 不适用 二、二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 适用 不适用 第六节第六节 重要事项重要事项 一、一、承诺事项履行情况承诺事项履行情况 ( (一一) ) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项期内的承诺事项 适用 不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与重大资 产重组相 关的承诺 解决 同业 竞争 黄年山、 刘国忠、 张允三、 达仁投 资及控 1、 本人/本公司及其关联方不得以任何形式 直接或间接地从事、 参与或协助他人从事任 何与上市公司及其子公司届时正在从事的 业务有直接或间接竞争关系的相同或相似 的业务或其他经营活动， 也不得直接或间接 承诺时 间： 2015 年 1 月 20 日；承 否 是 2021 年半年度报告 14 / 110 股集团 投资任何与上市公司及其子公司届时正在 从事的业务有直接或间接竞争关系的经济 实体； 2、 如本人/本公司及其关联方未来从 任何第三方获得的任何商业机会与上市公 司及其子公司主营业务有竞争或可能有竞 争，则本人/本公司及其关联方将立即通知 上市公司， 在征得第三方允诺后， 尽力将该 商业机会给予上市公司及其子公司。 诺期 限：长 期 解决 关联 交易 黄年山、 刘国忠、 张允三、 达仁投 资及控 股集团 本次交易完成后，本人/本公司关系密切的 家庭成员及其下属全资、 控股子公司及其他 可实际控制企业与上市公司之间将尽量减 少、 避免关联交易， 保证不会通过关联交易 损害上市公司及其他股东的合法权益； 承诺 不损害上市公司及其他股东的合法利益。 承诺时 间： 2015 年 1 月 20 日；承 诺期 限：长 期 否 是 其他 九夷能 源的核 心人员 （黄年 山、刘国 忠、庞柳 萍、马 军、范冬 毅、李全 胜、张建 海、马香 春、那 芳、刘 巍、陈 秋） 关于竞业禁止的承诺： 本人、 本人关系密切 的家庭成员及其下属全资、 控股子公司及其 他可实际控制企业 （以下统称为“本人及其 关联方”） 负有竞业禁止义务。 负有竞业禁 止义务的本人及其关联方不得：（1）自营 或参与经营与九夷能源有竞争的业务， 直接 或间接生产、 经营与九夷能源有竞争关系的 同类产品或服务；（2）到与九夷能源在产 品、 市场或服务等方面直接或间接竞争的企 业或者组织任职， 或者在这种企业或组织拥 有利益；（3）为与九夷能源在产品、市场 或服务等方面直接或间接竞争的企业或者 组织提供咨询或顾问服务， 透露或帮助其了 解九夷能源的核心技术等商业机密， 通过利 诱、 游说等方式干扰九夷能源与其在职员工 的劳动合同关系，聘用九夷能源的在职员 工， 或者其他损害九夷能源利益的行为；（4） 与九夷能源的客户或供应商发生商业接触， 该等商业接触包括但不限于：为其提供服 务、 收取订单、 直接或间接转移九夷能源的 业务。 承诺时 间： 2015 年 1 月 20 日；承 诺期 限：长 期 否 是 解决 关联 交易 控股集 团 【2018 重大重组事项】关于规范及减少关 联交易的承诺： 本次交易完成后， 本公司将 根据相关法律、法规和规范性文件的规定， 保证自身并将促使本公司直接或间接控制 的除时代万恒及其下属子公司外其他企业 规范并减少与时代万恒及其下属子公司之 间的关联交易。 对于本公司及控制的其他企 业与时代万恒之间无法避免或者确有合理 原因而发生的关联交易， 本公司、 本公司控 制的其他企业保证按照有关法律法规、 上市 公司的治理要求、 时代万恒公司章程及关联 交易管理制度等履行相应程序， 按照与独立 第三方进行交易的交易价格与交易条件与 时代万恒及其下属子公司进行交易， 保证不 利用关联交易损害时代万恒及其他股东的 利益。 不利用自身对时代万恒的股东地位谋 求时代万恒及其子公司在业务合作等方面 给予优于市场第三方的权利； 不利用自身对 时代万恒的股东地位谋求与时代万恒及其 子公司达成交易的优先权利。 承诺时 间： 2018 年 5 月 7 日；承 诺期 限：长 期 否 是 解决 同业 控股集 团 【2018 重大重组事项】关于避免同业竞争 的承诺： 本次交易完成后， 本公司不会利用 承诺时 间： 否 是 2021 年半年度报告 15 / 110 竞争 作为时代万恒控股股东的地位， 作出不利于 时代万恒而有利于其他公司的决定和判断； 亦不会利用这种地位所获得的信息， 作出不 利于时代万恒而有利于其他公司的决定和 判断。 本公司目前与时代万恒无实质性同业 竞争， 并承诺在今后的生产经营中避免与时 代万恒发生同业竞争等利益冲突、 保持时代 万恒经营独立性。 2018 年 5 月 7 日；承 诺期 限：长 期 其他 控股集 团 【2018 重大重组事项】关于保持上市公司 独立性的承诺：承诺保证上市公司人员独 立、资产独立完整、财务独立、机构独立和 业务独立。 承诺时 间： 2018 年 5 月 7 日；承 诺期 限：长 期 否 是 与再融资 相关的承 诺 其他 公司控 股股东、 董事及 高级管 理人员 关于填补回报措施能够得到切实履行的承 诺：根据关于首发及再融资、重大资产重 组摊薄即期回报有关事项的指导意见 等相 关规定， 公司控股股东控股集团为保证公司 填补回报措施能够得到切实履行作出以下 承诺： 不越权干预公司经营管理活动， 不侵 占公司利益。 若违反上述承诺给公司或者投 资者造成损失的， 控