天然气管道EPC工程项目内部审核程序.doc

天然气管道EPC工程项目内部审核程序1目的为确保西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部对质量环境职业健康安全管理体系的内部审核活动符合GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准及有关准则，促进管理体系有效运行，不断提高西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的质量环境职业健康安全管理水平，实现质量环境职业健康安全方针和目标，特制定本程序。2范围本程序规定了内部质量环境职业健康安全审核的策划以及实施内部审核的步骤、方法，适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部开展的管理体系内部审核活动。3术语本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义：GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南3定义GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范3术语和定义4职责4.1管理者代表负责策划和领导内部审核工作，批准内部审核计划和内部审核报告，向项目经理报告管理体系的业绩和任何改进的需求。4.2HSE部负责编制年度工作计划、内审计划、内审报告，负责组织内审活动的实施，负责内审记录和资料的保存。4.3审核组长负责承担审核任务的组织实施，编制审核组工作计划、分审核报告。审核组长应熟悉标准、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部管理体系文件和有关管理文件，以客观、公正的态度进行审核并向受审核方通报审核结果。审核组长负责对内审记录的指导、检查，确保记录的正确、充分、完整。4.4内审员配合并支持审核组长的工作，完成分工范围内的审核任务，验证纠正措施的有效性。4.5受审核方应积极配合内审工作，指定陪同人员，负责不符合报告的原因分析、不符合项处置和纠正措施实施。5工作程序5.1内审策划5.1.1HSE部每年12月编制次年度的年度内审计划，考虑内审实施过程、区域状况和重要性及以往审核的结果，对内审方案进行策划，规定审核的准则、范围、频次和方法，报管理者代表审批。每年安排在年度内覆盖全部项目部，并严格落实。5.1.2审核的频次西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部每年至少进行一次全面的内部审核。如有下列情况时，可追加内审或进行专项审核。a）当组织机构发生重大变化时。b）连续出现顾客投诉或有重大事故/事件时。c）当管理体系改进需要时。d）管理体系中的某些要求或某些职能部门需加强管理和控制时。5.1.3西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部内审一般采取成立若干审核组分区域集中审核的方式进行，HSE部负责统一组织协调。5.2审核准备a）HSE部编制内审计划报管理者代表审批，其内容包括：审核目的、范围、依据文件、时间安排、审核组名单、区域划分。内审员由经培训并取得资格的人员担任，并确保内审员不审核自己的工作。b）HSE部将批准后的内审计划发给受审核单位和审核组成员，明确审核任务和审核安排，给内审员配发相关资料和表格。c）各审核组召开内部会议，编制“审核组工作计划”，对审核方法、时间安排、组内分工，对各部门和有关场所审核的要素，进行明确。5.3审核实施5.3.1首次会议到达审核现场后，由审核组长主持召开首次会议，审核组全体成员、受审核方负责人及相关人员参加。首次会议内容：a）审核组长介绍审核组成员及分工。b）申明审核的目的、范围和依据。c）简要介绍审核采用的方法和程序。d）澄清和确认“审核组工作计划”。e）确定末次会议时间、地点、出席人员等。5.3.2现场审核a）内审员通过面谈、现场检查、查阅文件和记录、观察有关方面的工作环境和活动现状，收集客观证据，填写“现场审核记录”。b）在审核中，记录审核发现必须和审核实施同时进行，不能事后补记。在施工现场进行审核时要随身携带审核记录表，边检查边记录，避免漏记、错记。c）现场发现疑问时，内审员要一追到底，并请陪同人员或该项工作负责人员确认。d）在所有计划的审核工作都完成后，内审员对观察结果进行整理分析，评价其与管理体系要求的符合程度，提出不符合项。5.3.3审核组内部会议a）审核组内部会议在内审过程中根据需要召开，现场审核完成后必须召开。b）审核组长主持召开内部会议，全体内审员参加，交流审核发现。c）不符合项经审核组集合讨论后由审核组长确定，内审员负责填写“不符合报告”，不符合事实要描述必须来自审核记录，不能凭记录填写，并且要描述准确以便于受审核方确认。d）审核组长负责对受审核单位的管理体系运行情况进行总体评价，编制“分审核报告”。5.3.4末次会议由审核组长负责主持召开末次会议，审核组成员、陪同人员、受审核方负责人及相关人员参加。末次会议内容：a）由审核组长宣读综述“分审核报告”。b）审核组长或内审员宣读“不符合报告”，将“不符合报告”提交受审核方负责人确认。c）提出采取纠正措施等后续工作要求。d）受审核方负责人对不符合报告关闭和改进做出承诺。5.3.5不符合报告关闭a）受审核方根据“不符合报告”中的事实陈述，对不符合项进行处置，同时进行不符合原因分析，制定并实施防止再发生的纠正措施。b）在规定日期内，受审核方负责将填写好的“不符合报告”，连同不符合项处置、纠正措施实施及实施效果证据，上报至西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部。c）HSE部收到“不符合报告”后，安排进行验证。一般采取交审核组长对书面资料进行审核的形式进行验证，验证合格后即为不符合报告已关闭，在下次内审中现场验证纠正措施的有效性。必要时派出审核员到现场对不符合处置、纠正措施实施及其有效性进行验证。5.3.6审核组长负责对内审记录的指导、检查、整理，确保记录的正确、充分、完整，所负责内审工作完成后，将内审资料交HSE部保存。5.4审核报告a）HSE部将各审核组“分审核报告”汇总，编写西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部“内部审核报告”，报管理者代表审批。内审报告内容：内审计划的实施情况、不符合项分析、审核结论、发现的主要问题及建议采取的纠正措施等。b）HSE部将“内部审核报告”分发给受审核方及有关人员。c）管理者代表向项目经理报告审核结果。5.5HSE部负责将“内部审核报告”提交管理评审，同时作为编制下次内审计划的依据之一。6相关/支持性文件6.1管理评审程序ZSE/CX14-2006C6.2记录控制程序ZSE/CX20-2006C6.3纠正和预防措施控制程序ZSE/CX21-2006C7记录7.1审核组工作计划JL/CX13-17.2现场审核记录JL/CX13-27.3不符合报告JL/CX13-37.4内部审核报告/分审核报告JL/CX13-4审核组工作计划编号：JL/CX13-1受审核单位审核组成员日期时间审核安排及内容审核组长：受审核单位负责人确认：现场审核记录表编号：JL/CX13-2审核部门审核时间内审员面谈人员/职务：陪同人员相关条款检查事项客观记录审核组长：不符合报告编号：JL/CX13-3受审核方审核部门审核日期审核准则管理手册：GB/T19001GB/T24001GB/T28001不符合事实描述（列出判定所引用的手册、标准或其他文件名称、具体条款和相应原文）严重程度：审核员审核组长一般严重陪同人员受审核方领导不符合原因分析（参加分析人员：）不符合项处置方案（预计完成日期：年月日；负责人：）对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期年月日）纠正措施自检结论：受审核方领导：年月日跟踪验证的结论原因分析是否准确是否指出不准确处：审核组长(审核员)：年月日处置是否有效是否证据：纠正措施计划是否实施是否证据：纠正措施有效性评价有效证据：待下次内审跟踪内部审核报告/分审核报告编号：JL/CX13-4受审核方负责人审核组长审核组员审核目的审核日期审核范围上次审核日期审核依据上次审核报告审核纪要（可附页）HSE部部长：管理者代表：日期：日期：（注：分审核报告不填写此栏）