双体系建设标准(标准).pdf

附件 2山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设1、企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面基本基本要求要求（8080分）分）组织机构2、企业应明确企业主要负责人，分管（20 分）负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣5 分。询问：询问：并在安全生产管理制度中增加安委“两个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任会、安全领导小组相关职责。人与分工、工作任务等，一项不符合扣 2 分。分管负责人及各3、企业应制定“两个体系”建设实施4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未方案，明确工作分工、工作目标、实是否掌握“两个体层级、各岗位人员企业主要负责人、一项不符合扣 2 分。况。负责企业“两个体系”建设。2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门建设实施方案，并负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，对照实际实施情组织领导机构的，扣 2 分。2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 5 分。查阅“两个体系”下发的正式文件、安全生产责任制度。查文件：查文件：1考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准施步骤、工作任务、进度安排等。评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分履行“两个体系”建设职责的，每人次扣 2 分。否决项：否决项：未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责系”建设基本要求及应履行的主要职责。人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划1、企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。全员培训（20 分）2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。否决项：否决项：抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未掌握企业容，主要包括风险级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内不具体的，扣 5 分。2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或2、培训教育记课件、教师等相关记录的，扣 5 分3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部抽查问询：抽查问询：门/岗位的一项扣 2 分。抽查、问询各层录与档案。查资料：查资料：1、培训计划。2考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的，扣 10 分。2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系1、企业应制定符合“两个体系”建设文件的，扣 10 分。标准要求的风险分级管控和隐患排查体系文件治理制度、作业指导书等体系文件。3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、（20 分）2、体系文件应符合企业实际、具有可容，一项内容不符合扣 2 分。操作性，并传达至各部门/岗位。导书等体系文件3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/发放或传达记录。岗位，发现一个部门/岗位扣 2 分。现场检查：现场检查：2、制度、作业指不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内件文本。指导书等体系文治理制度或作业查资料：查资料：1、风险分级管控制度和隐患排查3考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣51、企业应建立健全“两个体系”考核分。奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的责任考核标准、频次、方式方法等，并将考核（20 分）结果与员工工资薪酬相挂钩。否决项：否决项：2、应落实“两个体系”考核奖惩制度，未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效根据“两个体系”考核结果予以奖惩。落实的，评定验收不通过。风险风险风 险 点 排1、未建立作业活动清单，扣10 分。清单未涵盖主查资料、查资料、查信息系查信息系核奖惩记录，相关财务文件。项不符合扣 2 分。2、“两个体系”考2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一1、“两个体系”考核奖惩制度查资料：查资料：1、作业活动清单应覆盖企业生产经营4考核考核指标指标分级分级管控管控体系体系考核要点考核要点查、确定（30分）达标标准达标标准过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分要作业活动的，缺一项扣 2 分。2、未建立设备设施清单，扣10 分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣 2 分。统：统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。建设建设（55550 0 分）分）3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣 2 分。3、职业病危害风险清单。查现场：查现场：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。危 险 源 辨识、分 析1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识、分析查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：5考核考核指标指标考核要点考核要点（150 分）达标标准达标标准2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣 5 分。设备设施危险源辨识、分析不1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、职业病危害风险清单。4、职业病危害因3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣 2 分。否决项：否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员进行询问,5 人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评素检测报告。询问：询问：询问岗位人员参定验收不通过。与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），6考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，查资料、查资料、查信息系查信息系1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业评价准风险评价（80 分）则，合理评价，评价级别正确。3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。4 按照 DB37/T 29732017 中进行作业岗位职业病危害风险分级。4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣 2 分。询问：询问：扣 5 分。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣 2 分。2、工作危害分析3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣 10 分。企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一项不掌3、作业岗位职业握扣 2 分。病危害风险分级报告。及安全检查表分析等分析记录。统：统：1、风险评价准则。7考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准否决项：否决项：评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。握企业重大风险相关内容。2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣 2 分。2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣2分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣 2 分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，控制措施（150 分）针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。8考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准扣 1 分。否决项：否决项：评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控现场检查：现场检查：制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣 5 分。查资料、查资料、查信息系查信息系1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。风险分级管控（90 分）2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。否决项：否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，部门负责人、岗位企业主要负责人、录、安全检查表分3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，析记录等资料。未掌握相应管控风险内容的，每人次扣 5 分。询问：询问：统：统：2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣 2 分。工作危害分析记9考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分验收评定不予通过。人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5 分。查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5 分。1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员风险分级管控清单（30分）2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发3、职业病危害风布的，每项扣 2 分。险分级管控清单。风险告知1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不查文件：查文件：按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5 分。3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣 2 分。2、设备设施类风险分级管控清单。1、作业活动类风险分级管控清单。1、企业应通过有效方式告知企业主要10考核考核指标指标考核要点考核要点（20 分）达标标准达标标准风险相关内容。2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分符合要求的，每少一项扣 2 分。2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作1、风险告知相关文件场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣 5 分。2、告知方式及内容2、培训记录等资料现场检查：现场检查：安全风险 和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。隐患隐患排查排查编制隐患排1、生产现场类隐患排查清单内的排查1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣 30 分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：查清单（50）内容及标准应包含风险分级管控清单11考核考核指标指标治理治理体系体系(270(270考核要点考核要点达标标准达标标准中各风险点、危险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参照细则及评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分各风险点、危险源及控制措施的，每项扣 2 分。2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣 20 分。基1、生产现场类隐患排查清单。2、基础管理类隐患排查清单。相应行业实施指南中附录内容编制。础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准分分)不具体的，每项扣 2 分。1、2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合“两个体系”相关地方标准要求。2、职业卫生基础管理排查清单应包含用人单位职业病隐患排查治理体系30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险细则附录 B 检查内容及标准。3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。2、排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣 5 分。否决项：否决项：确定排查计划（20 分）企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：隐患排查计划等资料12考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分1、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。隐患排查实2、隐患排查类型、周期、实施主体应施（100 分）符合通则、细则等地方标准的要求。3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣 10分。2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5分。3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，发现一项扣 5 分。查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录现场检查：现场检查：核查项目与标准、结果与现场的一致性。1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣 5 分。查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣 5 分。1、隐患通报。3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣 1 分。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺3、隐患排查治2、隐患整改通知单。一般事故隐患治理（50分）隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。13考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，一项扣 5 分。评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分理台账。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的，一项扣 2 分。估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。重大事故隐患治理（50分）2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。3、重大事故隐患治理工作结束后，企3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣 10 分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣 20 分。2、隐患排查治理限的建议等内容，缺一项扣 2 分。录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣 5 分。2、评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程1、重大事故隐患度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期档案（含排查记查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：否决项：否决项：30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。14考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准业应组织对治理情况进行复查评估，评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复台账。现场检查：现场检查：查看隐患治理情并将治理结果按规定上报有关部门。查评估，一项扣 5 分。4、重大事故隐患排查、评估报告，治5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣 2理方案、整改验收等应保留纸质记录，分。况及治理效果单独建档管理。否决项：否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。“两个体系”相关1、企业“两个体系”实现信息化管理，1、信息系统中，企业基本信息、信息系统应用（40 分）相关信息系统中企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、（4040分）分）2、信息系统中，风险分析、评价记录整的，缺一项扣 2 分。信息情况进行检体系文件等信息填写完整。组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项登录相关系统（包扣 2 分。括企业自建系统）2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完对企业填报系统查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：注：经核查，企业确实不存在重大隐患的，本项目按满分 50 分计。信息信息化管化管理理15考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准和隐患排查记录完整。3、信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣 5 分，相关数据内容缺失的，缺一项扣 2 分。4、企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信查。4、企业应用自建信息系统应与相关息平台实现信息互联互通的，扣 20 分。监管部门信息平台实现信息互联互通。1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审的，扣 10 分。2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情持续持续改进改进（6060分）分）评审（20 分）况评审的，扣 10 分。企业每年至少对“两个体系”建设情况进行一次系统性评审。注：企业进行首次“两个体系”建设评定验收时，本项目按满分 20 分计。报告。查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：评审记录或评审16考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现一项扣 5 分。2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣 5 分。1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措更新(30 分)施，编制、更新风险管控清单。2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣 5 分。3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣 5 分。查资料、查资料、查信息系查信息系统：统：1、更新后的危险源辨识、风险评价记录2、风险管控清单3、隐患排查清单4、隐患排查记录及治理台账现场检查：现场检查：现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。注：企业进行首次“两个体系”建设17考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分评定验收时，本项目按满分 30 分计。1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，1、企业应建立内部沟通和外部沟通机发现一项扣 5 分。制，及时有效传递风险信息和隐患信沟通(10 分)息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。2、重大风险信息更新后应及时组织相沟通采用方式及关人员进行培训。沟通的效果如何。各层级之间是否询问：询问：2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知的，进行了沟通，各层发现一项扣 5 分级及与相关方风险信息、隐患信息备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、总分共计 1000 分，累计得分/总分 X100=实际得分,其中缺项部分按 0 分计入累计得分，相应的考核要点按 0 分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。3、标杆企业得分 80 分合格，一般企业得分60 分合格。4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。185、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。19