亚太药业：2021年第一季度报告全文.PDF

浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 1 浙江亚太药业股份有限公司浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告年第一季度报告 2021 年年 04 月月 浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 2 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人公司负责人代董事长、代董事长、总经理沈依伊总经理沈依伊、主管会计工作负责人何珍及会计机、主管会计工作负责人何珍及会计机构负责人构负责人(会计主管人员会计主管人员)赵辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完赵辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。整。浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 3 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）78,994,810.92 148,591,017.78-46.84%归属于上市公司股东的净利润（元）-23,941,299.97-24,807,438.24 3.49%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-32,795,775.07-26,999,186.61-21.47%经营活动产生的现金流量净额（元）-624,068.40 4,806,047.79-112.99%基本每股收益（元/股）-0.04-0.05 20.00%稀释每股收益（元/股）-0.04-0.05 20.00%加权平均净资产收益率-3.69%-4.00%0.31%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）1,946,644,012.42 1,956,320,525.62-0.49%归属于上市公司股东的净资产（元）637,078,007.64 660,408,727.15-3.53%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）8,608,490.60 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）277,143.46 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-31,158.96 合计 8,854,475.10-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 4 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 54,329 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 浙江亚太集团有限公司 境内非国有法人 19.40%104,100,000 0 质押 88,100,000 冻结 104,100,000 陈尧根 境内自然人 5.06%27,140,218 20,355,163 质押 25,000,000 冻结 27,140,218 绍兴柯桥亚太房地产有限公司 境内非国有法人 4.60%24,662,000 0 质押 18,500,000 冻结 24,662,000 钟婉珍 境内自然人 3.93%21,101,892 15,826,419 质押 21,000,000 冻结 21,101,892 吕旭幸 境内自然人 3.75%20,097,040 15,072,780 沈依伊 境内自然人 3.37%18,087,336 13,565,502 质押 3,000,000 任军 境内自然人 2.04%10,949,934 8,212,450 质押 10,949,934 冻结 10,949,934 张春宇 境内自然人 1.71%9,197,638 0 曹蕾 境内自然人 1.18%6,333,522 0 质押 6,333,522 冻结 6,333,522 魏春杰 境内自然人 0.66%3,558,328 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 浙江亚太集团有限公司 104,100,000 人民币普通股 104,100,000 绍兴柯桥亚太房地产有限公司 24,662,000 人民币普通股 24,662,000 张春宇 9,197,638 人民币普通股 9,197,638 陈尧根 6,785,055 人民币普通股 6,785,055 浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 5 曹蕾 6,333,522 人民币普通股 6,333,522 钟婉珍 5,275,473 人民币普通股 5,275,473 吕旭幸 5,024,260 人民币普通股 5,024,260 沈依伊 4,521,834 人民币普通股 4,521,834 魏春杰 3,558,328 人民币普通股 3,558,328 任军 2,737,484 人民币普通股 2,737,484 上述股东关联关系或一致行动的说明 陈尧根先生为公司实际控制人，浙江亚太集团有限公司控股股东；浙江亚太集团有限公司为公司的控股股东；绍兴柯桥亚太房地产有限公司为浙江亚太集团有限公司全资子公司；钟婉珍女士为公司董事，实际控制人陈尧根先生之配偶；吕旭幸先生为公司董事，实际控制人陈尧根先生之女婿；沈依伊先生为公司董事、副总经理、董事会秘书，实际控制人陈尧根先生之女婿；任军先生为公司原董事，子公司上海新生源医药集团有限公司董事长；曹蕾女士为公司股东、任军之配偶；除以上情况外，未知公司上述其他股东之间是否存在关联关系。前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）张春宇通过普通证券账户持股 0 股，通过信用证券账户持股 9,197,638 股，合计持有9,197,638 股；魏春杰通过普通证券账户持股 0 股，通过信用证券账户持股 3,558,328 股，合计持有 3,558,328 股 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用 浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 6 第三节第三节 重要事项重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 一、资产负债表一、资产负债表 1、应收款项融资较期初减少71.15%，主要系本期应收银行承兑汇票减少所致；2、预付款项较期初增加415.31%，主要系本期预付原辅材料款增加所致；3、其他应收款较期初减少33.28%，主要系本期收到部分柯桥厂区拆迁补偿款，相应应收拆迁补偿款减少所致；4、存货较期初增加43.66%，主要系本期原材料和库存商品增加所致；5、合同负债较期初减少38.32%，主要系本期预收货款减少所致；6、应交税费较期初减少48.82%，主要系本期缴纳年初应交税费所致；二、利润表二、利润表 7、营业收入较上年同期减少46.84%，主要系本期因集中采购政策推行等致使销售收入减少所致；8、营业成本较上年同期减少47.94%，主要系本期营业收入减少，营业成本相应减少所致；9、销售费用较上年同期减少35.28%，主要系市场推广服务费减少所致；10、其他收益较上年同期减少84.69%，主要系本期公司收到的政府补助减少所致；11、信用减值损失较上年同期减少245.56%，主要系公司本期末应收账款及其他应收款余额减少所致；12、资产减值损失较上年同期增加2,279,551.60元，主要系公司本期计提存货跌价准备所致；13、资产处置收益较上年同期增加4841.49%，主要系本期柯桥厂区拆迁相应转让排污指标所致；三、现金流量表三、现金流量表 14、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少112.99%，主要系本期公司收到销售商品等与经营活动有关的现金减少所致；15、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加532.32%，主要系本期收到部分柯桥厂区拆迁补偿款及转让排污指标所致；16、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,705,917.55元，主要系本期支付项目贷款利息所致。二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1、公司于2019年12月31日收到中国证券监督管理委员会调查通知书（浙证调查字2019427号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据中华人民共和国证券法等有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查，在立案调查期间，公司积极配合中国证监会的调查工作。2021年2月26日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的行政处罚及市场禁入事先告知书（浙处罚字20212号），2021年4月21日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的行政处罚决定书（20214号）及市场禁入决定书（20211号），具体情况详见2021年3月1日、2021年4月22日公司在指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（）上刊载的关于收到的公告(公告编号：2021-024）、关于公司及相关当事人收到及的公告（公告编号2021-052）。2、2020年12月25日，拆迁单位绍兴市柯桥区中心城建设投资开发有限公司、受委托方绍兴市柯桥区柯桥街道办事处与公司签署了房屋拆迁货币补偿协议，绍兴市柯桥区中心城建设投资开发有限公司以现金方式对公司柯桥厂区房屋拆迁进浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 7 行补偿，拆迁补偿款总额为265,969,462.00元。2020年12月29日，公司收到受委托方绍兴市柯桥区柯桥街道办事处转付的第一笔拆迁补偿款14,630万元，2021年3月10日，公司收到受委托方绍兴市柯桥区柯桥街道办事处转付的第二笔拆迁补偿款4,000万元，截至本公告披露日，公司已累计收到拆迁补偿款18,630万元。具体情况详见2021年3月1日公司在指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（）上刊载的关于公司收到房屋拆迁补偿款的进展公告（公告编号2021-027）。3、武汉农村商业银行股份有限公司光谷分行（以下简称“武汉农商行”）因与武汉光谷新药孵化公共服务平台有限公司（以下简称“光谷新药孵化”）、上海新生源医药集团有限公司（以下简称“上海新生源”）借款合同纠纷向湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院申请财产保全。同时，武汉农商行认为亚太药业、上海新高峰生物医药有限公司（以下简称“上海新高峰”）滥用股东身份与法人独立地位，损害关联公司与债权人利益，要求公司、上海新高峰对光谷新药孵化、上海新生源的上述债务承担连带责任，冻结公司银行账户合计金额1,999.49万元。湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院下发民事判决书（2020）鄂0192民初1083号），判决武汉光谷新药孵化公共服务平台有限公司向武汉农村商业银行股份有限公司光谷分行支付借款本金19,991,770.8元、借款期间的利息3,140.37元及逾期罚息，上海新生源、上海新高峰、亚太药业对上述债务承担连带保证责任。公司因不服该判决，依法向湖北省武汉市中级人民法院提起上诉，上诉申请已获受理。公司依法行使股东权利，不存在滥用股东权利的情况，公司已委托律师团队积极应对，切实维护公司和股东利益。具体情况详见2021年3月12日公司在指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（）上刊载的关于公司诉讼案件上诉受理的公告（公告编号2021-028）。4、2020年9月14日，公司在武汉市中级人民法院主持调解下与湖北省科技投资集团有限公司（以下简称“湖北省科投”）签订了调解协议，公司拟回购湖北省科投名下武汉光谷亚太药业有限公司49%的股权（对应注册资本4亿元），并向湖北省科投支付股权收购价款。股权收购价款以4亿元投资款本金为基数，加收按年利率4.75%计算的股权溢价收益。2020年9月14日，公司向湖北省科投支付投资款3亿元及对应利息3,761.47万元。公司全资子公司绍兴兴亚药业有限公司以自有房屋所有权、土地所有权为上述股权回购部分款项1亿元及对应利息提供抵押担保。为降低公司财务费用，经与湖北省科投协商，公司于2021年4月1日提前向湖北省科投支付1亿元投资款及对应的利息955.28万元。本次剩余部分投资款及相应利息支付完成后，公司后续将尽快办理相关工商变更登记手续，并解除相应的抵押担保。具体情况详见2021年4月2日公司在指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（）上刊载的关于公司回购子公司股权事项的进展公告（公告编号2021-048）。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2021 年 2 月 26 日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的行政处罚及市场禁入事先告知书（浙处罚字20212 号）。2021 年 03 月 01 日 公司指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（）上刊载的关于收到的公告（公告编号 2021-024）2021 年 3 月 10 日，公司收到受委托方绍兴市柯桥区柯桥街道办事处转付的第二笔拆迁补偿款 4,000 万元，截至本公告披露日，公司已累计收到拆迁补偿款 18,630 万元。2021 年 03 月 11 日 公司指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（）上刊载的关于公司收到房屋拆迁补偿款的进展公告（公告编号 2021-027）公司因与武汉农村商业银行股份有限公司光谷分行、武汉光谷新药孵化公共服务平台有限公司、上海新生源医药集团有限公司、上海新高峰生物医药有限公司借款合同纠纷一案，收到湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院（2020）鄂 0192 民初 1083 号民事判决书，公司因不服该判决，依法向湖北省武汉市中级人民法院提起上诉，上诉申请已获受理。2021 年 03 月 12 日 公司指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（）上刊载的关于公司诉讼案件上诉受理的公告（公告编号 2021-028）根据增资协议、补充协议，为履行回购义务，公司拟回购湖北省科投名下武汉光谷亚太药业有限公司 2021 年 04 月 02 日 公司指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（）上刊载的关浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 8 49%的股权（对应注册资本 4 亿元），2020 年 9 月 14 日，公司向湖北省科投支付投资款 3 亿元及对应利息 3,761.47 万元。为降低公司财务费用，经与湖北省科投协商，公司于 2021 年 4 月 1 日提前向湖北省科投支付 1 亿元投资款及对应的利息 955.28 万元。本次剩余部分投资款及相应利息支付完成后，公司后续将尽快办理相关工商变更登记手续，并解除相应的抵押担保。于公司回购子公司股权事项的进展公告（公告编号 2021-048）2021 年 4 月 21 日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的行政处罚决定书（20214 号）及市场禁入决定书（20211 号）。2021 年 04 月 22 日 公司指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（）上刊载的关于公司及相关当事人收到及的公告（公告编号2021-052）。股份回购的实施进展情况 适用 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 交易对方Green Villa Holdings LTD.和交易对方实际控制人任军 业绩承诺及补偿安排的承诺 1、本次交易利润预测补偿期间为 2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年度。2、交易对方承诺，在利润预测补偿期间内，标的公司于 2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018年度每年实现的年度净利润数（年度净利润指按照标的公司合并报表口径扣除非经常性损益后归属于母公司股东的年度净利润，如本次交易完成后，标的公司和/或其控股子公司作为上市公司募集资金投资项目实施主体的，则需要扣除募集资金项目产生的净利润）不低于 8,500 万元、10,625 万元、13,281 万元和 16,602 万元。交易对方实际控制人任军对交易对方作出的业绩承诺等承担连带责任保证。在利润预测补偿期间的每个年度，若标的公司实现的实际净利润数不足交易对方承2015 年 10月 10 日 四年 根据 行政处罚及市场禁入事先告知书、行政处罚决定书，上海新高峰2016 年至2018 年度虚增营业收入、营业成本、利润总额，导致经会计差错更正后，上海新高峰未完成业绩承诺，浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 9 诺的净利润数的，则交易对方需按如下约定以现金方式对上市公司进行补偿，具体如下：当期应补偿现金数=（截至当期期末交易对方累计承诺的净利润数-截至当期期末标的公司累计实现的实际净利润数）（2015 年度、2016年度、2017 年度和 2018 年度交易对方承诺的净利润数之和）本次交易的交易价格（9 亿元）-已经补偿现金数按照上述公式计算，如为负数的，按照零取值。根据 补偿协议约定，交易对方Green Villa Holdings LTD.和交易对方实际控制人任军尚需履行业绩补偿承诺 交易对方Green Villa Holdings LTD.避免同业竞争的承诺 1、本次交易资产交割完成后，本公司及本公司控制的企业或其他经济组织将不以任何形式从事与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司业务相同或相类似的经营活动，包括不会投资、收购、兼并与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司业务相同或相类似的公司或者其他经济组织。2、本次交易资产交割完成后，如本公司及本公司所控制的企业或其他经济组织拟进行与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司相同的或相类似的业务，本公司将行使否决权，以确保与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司不进行直接或间接的同业竞争。3、本次交易资产交割完成后，如有在上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司经营范围内相关业务的商业机会，本公司及本公司所控制的企业或其他经济组织将优先让与或介绍给上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司。对上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司已进行建设或拟投资的项目，本公司及本公司所控制的企业或其他经济组织将在投资方向与项目选择上，避免与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司相同或相似，保证不与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司发生同业竞争，以维护上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司的利益。2015 年 10月 10 日 长期 公司已于2019 年四季度失去对上海新高峰及其下属子公司的控制，上海新高峰及其下属子公司已不再纳入公司合并财务报表范围。报告期上海新高峰及其子公司人员离职、业务停顿，无法恢复经营，公司亦无法获悉交易对方是否履行避免同业竞争的承诺。交易对方实际控制人任军 避免同业竞争的承诺 1、本次交易资产交割完成后，本人及本人控制的企业或其他经济组织将不以任何形式从事与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司业务相同或相类似的经营活动，包括不会投资、收购、兼并与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司业务相同或相类似的公司或者其他经济组织。2、本次交易资2015 年 10月 10 日 长期 公司已于2019 年四季度失去对上海新高峰及其下属子公司的控制，上海新高峰及浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 10 产交割完成后，如本人及本人所控制的企业或其他经济组织拟进行与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司相同或相类似的经营业务，本人将行使否决权，以确保与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司不进行直接或间接的同业竞争。3、本次交易资产交割完成后，如有在上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司经营范围内相关业务的商业机会，本人及本人所控制的企业或其他经济组织将优先让与或介绍给上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司。对上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司已进行建设或拟投资的项目，本人及本人所控制的企业或其他经济组织将在投资方向与项目选择上，避免与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司相同或相似，保证不与上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司发生同业竞争，以维护上海新高峰生物医药有限公司及其控股子公司的利益。其下属子公司已不再纳入公司合并财务报表范围。报告期上海新高峰及其子公司人员离职、业务停顿，无法恢复经营，公司亦无法获悉交易对方实际控制人是否履行避免同业竞争的承诺。交易对方Green Villa Holdings LTD.竞业禁止的承诺 1、本公司保证标的公司及其子公司现任主要经营管理人员任军、黄卫国、黄阳滨将向受让方作出如下书面承诺，任军、黄卫国、黄阳滨在标的公司、上海新生源或受让方任职期间及该等人员与标的公司、上海新生源或受让方解除劳动关系后 2 年内，不从事下列行为：（1）在与标的公司及其控股子公司从事的业务相同或相类似的或与标的公司及其控股子公司有竞争关系的公司、企业或其他经济组织内任职、兼职，或提供咨询性、顾问性服务；（2）将标的公司或其控股子公司的业务推荐或介绍给其他人导致标的公司或其控股子公司的利益受损；（3）自办/投资任何与标的公司及其控股子公司存在相同或类似业务的公司、企业或其他经济组织，经营/或为他人经营（标的公司及其控股子公司除外）与标的公司及其控股子公司主营业务相同或类似的业务；（4）参与损害标的公司及其控股子公司利益的任何活动。且任军、黄卫国、黄阳滨保证违反上述承诺所获的收益归标的公司、上海新生源或受让方所有，该等人员并应向标的公司、上海新生源或受让方支付违约金 2,000 万元，且违约金不足弥补标的公司、上海新生源或受让方损失的，标的公司、上海新生源或受让方还可向该等人2015 年 10月 10 日 长期 公司已于2019 年四季度失去对上海新高峰及其下属子公司的控制，上海新高峰及其下属子公司已不再纳入公司合并财务报表范围。报告期上海新高峰及其子公司人员离职、业务停顿，无法恢复经营，公司亦无法获悉交易对方是否履行竞业禁止的承诺。浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 11 员主张赔偿。2、任军、黄卫国、黄阳滨因违反前款约定的承诺事项所致的法律责任（如有）、违约责任（如有）由本公司向受让方提供连带责任保证。3、标的公司、上海新生源或受让方与任军、黄卫国、黄阳滨解除劳动关系后的 2 年内，任军、黄卫国、黄阳滨需按照股权转让协议承担离职后竞业禁止义务，标的公司、上海新生源或受让方应向任军、黄卫国、黄阳滨支付竞业禁止补偿金，每月补偿金为前述人员与标的公司、上海新生源或受让方解除劳动合同前 1 个月的月税前工资的 30%。首次公开发行或再融资时所作承诺 浙江亚太集团有限公司、陈尧根 避免同业竞争承诺 1、公司控股股东浙江亚太集团有限公司承诺：除投资亚太药业及其控股子公司外，亚太集团及其控制的其他企业不存在从事与亚太药业及其控股子公司业务相同或相似的情形；亚太集团及其控制的其他企业今后将不以任何形式从事与亚太药业产品或者业务相同或相似的经营活动，包括投资、收购、兼并与亚太药业现有业务及相关产品相同或者相似的公司或者其他经济组织；如出现因亚太集团及其控制的其他企业违反上述承诺而导致亚太药业及其控股子公司的权益受到损害的情况，亚太集团将依法承担相应的赔偿责任。2、公司实际控制人陈尧根先生承诺：除投资亚太药业及其控股子公司外，陈尧根先生及其控制的其他企业不存在从事与亚太药业及其控股子公司业务相同或相似的情形；陈尧根先生及其控制的其他企业今后将不以任何形式从事与亚太药业产品或者业务相同或相似的经营活动，包括投资、收购、兼并与亚太药业现有业务及相关产品相同或者相似的公司或者其他经济组织；如出现因陈尧根先生及其控制的其他企业违反上述承诺而导致亚太药业及其控股子公司的权益受到损害的情况，陈尧根先生将依法承担相应的赔偿责任。2008 年 02月 03 日 长期 严格履行承诺 浙江亚太集团有限公司、陈尧根、钟婉珍 发行时所作股份锁定承诺 1、公司控股股东浙江亚太集团有限公司承诺：自浙江亚太药业股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的浙江亚太药业股份有限公司的股份，也不由浙江亚太药业股份有限公司收购该部分股份。自浙江亚太药业股份有限公司股票上市之日起三十六个月2008 年 02月 03 日 长期 严格履行承诺 浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 12 内，不转让或者委托他人管理持有的绍兴县亚太房地产有限公司的股权，也不由绍兴县亚太房地产有限公司收购该部分股权。2、公司实际控制人陈尧根先生承诺：自浙江亚太药业股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已间接持有的浙江亚太药业股份有限公司的股份，也不由浙江亚太药业股份有限公司收购该部分股份。自浙江亚太药业股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的浙江亚太集团有限公司的股权，也不由浙江亚太集团有限公司回购该部分股权。上述锁定期满后，在其担任本公司的董事期间内，亚太集团及亚太房地产每年转让的公司股份不超过该两公司持有的公司股份总数的百分之二十五，并且其在辞去公司董事后六个月内，不转让间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内转让间接持有的本公司股票数量占其所间接持有本公司股票总数的比例不超过百分之五十。3、公司董事钟婉珍女士承诺：自浙江亚太药业股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已间接持有的浙江亚太药业股份有限公司的股份，也不由浙江亚太药业股份有限公司收购该部分股份。自浙江亚太药业股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的浙江亚太集团有限公司的股权，也不由浙江亚太集团有限公司回购该部分股权。上述锁定期满后，在其担任本公司的董事期间内，亚太集团及亚太房地产每年转让的公司股份不超过该两公司持有的公司股份总数的百分之二十五，并且其在辞去公司董事后六个月内，不转让间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内转让间接持有的本公司股票数量占其所间接持有本公司股票总数的比例不超过百分之五十。股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 13 承诺是否按时履行 否 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 公司于 2021 年 2 月 26 日、2021 年 4 月 21 日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的行政处罚及市场禁入事先告知书、行政处罚决定书，公司收购的子公司上海新高峰 2016 年至 2018 年虚增营业收入、营业成本、利润总额，经会计差错更正后，上海新高峰未完成业绩承诺，根据补偿协议约定，交易对方Green Villa Holdings LTD.和交易对方实际控制人任军需履行业绩补偿承诺，需以现金方式对亚太药业进行补偿，后续公司将积极采取措施要求相关方履行业绩补偿承诺。四、金融资产投资四、金融资产投资 1、证券投资情况、证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。2、衍生品投资情况、衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。五、募集资金投资项目进展情况五、募集资金投资项目进展情况 适用 不适用 (一一)非公开发行股票非公开发行股票 1、实际募集资金金额和资金到账时间、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可2016988号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“安信证券”）采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票64,247,228股，发行价为每股人民币20.61元，共计募集资金1,324,135,369.08元，坐扣承销和保荐费用18,300,000.00元后的募集资金为1,305,835,369.08元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2016年8月30日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费、律师费、印花税、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用8,700,000.00元后，公司本次募集资金净额为1,297,135,369.08元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具验资报告（天健验2016365号）。2、募集资金使用和结余情况、募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金129,451.62万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,013.01万元；2021年第一季度实际使用募集资金0.00万元，2021年第一季度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3.25万元；累计已使用募集资金129,451.62万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,016.26万元。截至2021年3月31日，募集资金余额为人民币1,278.17万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。(二二)公开发行可转换公司债券公开发行可转换公司债券 1、实际募集资金金额和资金到账时间、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可2019225号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2019年4月2日向社会公众公开发行面值总额965,000,000.00元可转换公司债券，期限6年。本次发行的可转换公司债券募集资金总额为965,000,000.00浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 14 元，扣除承销及保荐费10,000,000.00元（不含税）后的募集资金为955,000,000.00元，已由主承销商安信证券于2019年4月9日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费、资信评级费、发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用2,411,792.44元（不含税）后，公司本次募集资金净额为952,588,207.56元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具验证报告（天健验201969号）。2、募集资金使用和结余情况、募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金28,115.13万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,195.40万元；2021年第一季度实际使用募集资金893.31万元，2021年第一季度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为209.86万元；累计已使用募集资金29,008.43万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,405.26万元。截至2021年3月31日，募集资金余额为人民币67,655.65万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。六、对六、对 2021 年年 1-6 月经营业绩的预计月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 七、日常经营重大合同七、日常经营重大合同 适用 不适用 八、委托理财八、委托理财 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财。九、违规对外担保情况九、违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 15 第四节第四节 财务报表财务报表 一、财务报表一、财务报表 1、合并资产负债表、合并资产负债表 编制单位：浙江亚太药业股份有限公司 2021 年 03 月 31 日 单位：元 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产：货币资金 943,585,108.77 902,935,087.12 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 99,385,114.09 117,642,064.24 应收款项融资 12,421,957.48 43,063,790.29 预付款项 11,213,028.26 2,175,995.55 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 77,632,013.30 116,354,075.29 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 93,203,674.41 64,876,994.25 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 27,513,830.12 27,789,851.34 流动资产合计 1,264,954,726.43 1,274,837,858.08 非流动资产：浙江亚太药业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 16 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 33,454,145.50 33,454,145.50 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 41,647,251.45 41,683,909.05 投资性房地产 固定资产 433,817,365.80 443,309,317.07 在建工程 48,911,805.40 44,437,457.92 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 49,517,439.66 49,948,824.90 开发支出 68,945,300.22 62,790,522.77 商誉 长期待摊费用 5,395,977.96 5,858,490.33 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 681,689,285.99 681,482,667.54 资产总计 1,946,644,012.42 1,956,320,525.62 流动负债：短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 58,286,409.21 44,954,675.82 预收款项 合同负债 2,226,037.83 3,608,869.84 卖出回购金融资产款 吸收存款及