合康新能：2021年第一季度报告全文.PDF

北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 北京合康新能科技股份有限公司北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告年第一季度报告 2021-036 2021 年年 04 月月 1 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。董事会会议。公司负责人伏拥军、主管会计工作负责人叶剑及会计机构负责人公司负责人伏拥军、主管会计工作负责人叶剑及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)武树荣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。武树荣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。2 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）281,154,015.54 156,753,020.19 79.36%归属于上市公司股东的净利润（元）9,115,878.63-10,838,680.53 184.11%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）9,949,230.10-10,127,877.20 198.24%经营活动产生的现金流量净额（元）-27,231,235.74-119,756.84-22,638.77%基本每股收益（元/股）0.0082-0.0097 184.54%稀释每股收益（元/股）0.0082-0.0097 184.54%加权平均净资产收益率 0.52%-0.48%1.00%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）2,542,766,286.26 2,599,945,857.59-2.20%归属于上市公司股东的净资产（元）1,749,535,940.02 1,738,777,607.23 0.62%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-5,075,690.48 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,005,239.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 188,286.22 减：所得税影响额 5,937.40 少数股东权益影响额（税后）-3,054,750.62 合计-833,351.47-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。3 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 34,740 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 广东美的暖通设备有限公司 境内非国有法人 18.85%208,685,418 0 上海上丰集团有限公司 境内非国有法人 3.78%41,800,355 0 质押 41,800,355 张燕南 境内自然人 2.28%25,200,000 0 何天涛 境内自然人 2.09%23,155,434 0 林正飞 境内自然人 1.44%16,000,000 0 叶进吾 境内自然人 1.26%13,946,900 10,460,175 胡培红 境内自然人 0.96%10,590,680 0 何天毅 境内自然人 0.83%9,191,600 0 李苹 境内自然人 0.79%8,753,860 0 冯境铭 境内自然人 0.61%6,786,624 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 广东美的暖通设备有限公司 208,685,418 人民币普通股 208,685,418 上海上丰集团有限公司 41,800,355 人民币普通股 41,800,355 张燕南 25,200,000 人民币普通股 25,200,000 何天涛 23,155,434 人民币普通股 23,155,434 林正飞 16,000,000 人民币普通股 16,000,000 胡培红 10,590,680 人民币普通股 10,590,680 何天毅 9,191,600 人民币普通股 9,191,600 李苹 8,753,860 人民币普通股 8,753,860 冯境铭 6,786,624 人民币普通股 6,786,624 吴建艇 4,676,600 人民币普通股 4,676,600 上述股东关联关系或一致行动的叶进吾系上海上丰集团有限公司的实际控制人、董事长。4 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 说明 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）公司股东林正飞通过华福证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有16,000,000股。股东李苹通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 137,300 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用 3、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 叶进吾 10,460,175 10,460,175 高管离职锁定 董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份 陈秋泉 150,000 150,000 2017 限制性股票激励 2017 限制性股票激励自首次授予部分完成登记之日起 12 个月后的首交易日起至首次授予部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日 杨转筱 339,000 339,000 高管锁定、2017限制性股票激励 高管锁定每年度第一个交易日解锁持股总数的 25%、2017 限制性股票激励自首次授予部分完成登记之日起 12 个月后的首交易日起至首次授予部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日 何显荣 150,000 150,000 0 2017 限制性股票激励 2017 限制性股票激励自首次授予部分完成登记之日起 12 个月后的首交易日起至首次授予部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日 叶斌武 2,205,000 551,250 1,653,750 高管离职锁定 董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份 罗若平 135,000 135,000 高管锁定、2017 高管锁定每年度第一个交易日解锁持股总5 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 限制性股票激励 数的 25%、2017 限制性股票激励自首次授予部分完成登记之日起 12 个月后的首交易日起至首次授予部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日 方茂成 135,000 135,000 高管锁定、2017限制性股票激励 高管锁定每年度第一个交易日解锁持股总数的 25%、2017 限制性股票激励自首次授予部分完成登记之日起 12 个月后的首交易日起至首次授予部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日 刘文洲 120,000 120,000 高管离职锁定、2017 限制性股票激励 董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份 刘文静 120,000 120,000 高管离职锁定 董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份 范潇 120,000 120,000 高管锁定、2017限制性股票激励 高管锁定每年度第一个交易日解锁持股总数的 25%、2017 限制性股票激励自授予预留部分完成登记之日起 12 个月后的首交易日起至授予预留部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日 楚祯劼 15,000 4,050 10,950 高管离职锁定 董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份 其他 4,497,750 521,750 3,976,000 2017 限制性股票激励 2017 限制性股票激励自首次授予部分完成登记之日起 12 个月后的首交易日起至首次授予部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日、2017 限制性股票激励自授予预留部分完成登记之日起 12 个月后的首交易日起至授予预留部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日 合计 18,446,925 1,227,050 0 17,219,875-6 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 第三节第三节 重要事项重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 适用 不适用 资产负债表项目资产负债表项目 2021年年3月月31日日 2020年年12月月31日日 较期初增减较期初增减 变动原因变动原因 货币资金 82,519,604.09 225,140,261.42-63%本报告期内用货币资金购买理财产品，导致货币资金减少。交易性金融资产 100,000,000.00 0.00 100%本报告期购买理财产品所致。应收票据 83,145,133.41 49,610,387.44 68%本报告期内采购使用票据结算方式减少，导致票据留存增加。预付款项 34,552,199.44 16,616,180.02 108%本报告期内新开工项目预付款增加。其他应收账款净额 127,963,471.56 87,518,435.84 46%本报告期内处置子公司未收到转让款导致其他应收款增加。其他非流动资产 7,619,391.00 11,229,452.88-32%本报告期预付账款开票结算，导致重分类为其他非流动资产的金额减少。应付票据 33,061,657.74 56,647,740.80-42%本报告期处置子公司导致纳入合并范围内的应付票据减少。应付利息 2,032,178.45 374,294.54 443%本报告期处置子公司导致内部抵消的应付利息减少。利润表项目利润表项目 2021年年1-3月月 2020年年1-3月月 较上期增减较上期增减 变动原因变动原因 主营业务收入 271,377,678.65 156,753,020.19 73%本报告期销售规模增加，导致销售收入增加。主营业务成本 183,725,561.62 112,306,858.83 64%本报告期销售规模增加，导致销售成本增加。营业税金及附加 2,245,715.11 1,456,378.13 54%本报告期销售收入增加，导致缴纳的税费增加。销售费用 46,694,100.55 22,480,916.03 108%本报告期销售规模增加，导致销售费用增加。财务费用 1,714,458.38 6,150,899.10-72%本报告期计提的利息费用减少、供应商贴息收入增加，导致财务费用减少。投资收益（损失以“-”号填列）2,250,181.06 1,043,696.53 116%本报告期处置子公司导致投资收益增加。资产处置收益-6,911,173.62-940,399.82 635%本报告期处置新能源车辆导致资产处置收益减少。营业外支出 307,894.20 3,042,782.27-90%本报告期固定资产报废毁损及债务重组减少所致。所得税费用 3,227,666.04-101,849.96 3269%本报告期净利润增加，计提的当期所得税费用增加。现金流量表项目现金流量表项目 2021年年1-3月月 2020年年1-3月月 较上期增减较上期增减 变动原因变动原因 7 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 收到的税费返还 2,785,523.07 4,427,321.08-37%本报告期内收到的增值税留抵退税减少。购买商品、接受劳务支付的现金 85,294,060.66 54,926,031.72 55%本报告期内支付购买商品的货款增加。支付给职工以及为职工支付的现金 53,560,969.62 40,759,814.60 31%本报告期内发放职工年终奖增加。支付的各项税费 10,689,346.44 16,032,757.76-33%本报告期支付的增值税、所得税减少。处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 2,479,149.00 600,000.00 313%本报告期内收到处置子公司转让款增加。购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 18,556,795.08 8,245,550.49 125%本报告期构建固定资产、在建工程所支付的现金增加。投资支付的现金 100,000,000.00 750,000.00 13233%本报告期购买理财投资。吸收投资收到的现金 0.00 500,000.00-100%本报告期未收到子公司少数股东股权投资款。收到其他与筹资活动有关的现金 16,742,495.04 0.00 100%本报告期收到关联方借款增加、银行退回承兑保证金增加。偿还债务支付的现金 2,899,727.70 30,252,319.12-90%本报告期到期应偿还的债务减少。分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,798,824.97 4,805,393.48-42%本报告期到期应偿还的利息减少。支付其他与筹资活动有关的现金 8,390,795.38 1,125,345.60 646%本报告期支付的银行承兑保证金增加。二、业务回顾和展望二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司实现营业收入28,115.4万元，较上年同期增长79.36%，归属于上市公司股东的净利润911.59万元，较上年同期增长184.11%。主要原因公司业务去年同期受疫情影响较大，本报告期疫情影响基本消除，公司业务得以全面展开使得各项业务订单都比去年同期有了较大的增长。重大已签订单及进展情况 适用 不适用 数量分散的订单情况 适用 不适用 2021年一季度，公司取得订单情况如下：单位：万元 项目项目 2021年年1-3月订单金额月订单金额 2020年年1-3月订单金额月订单金额 变动比例变动比例 节能设备高端制造产业 24,092.99 17,828.73 35.14%新能源汽车总成配套及运营产业 3,318.50 1,918.50 72.97%节能环保项目建设及运营产业 4,539.98 214.00 2021.49%合计 31,951.47 19,961.23 60.07%公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 8 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 适用 不适用 重要研发项目的进展及影响 适用 不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 适用 不适用 报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 适用 不适用 2021年1季度 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 供应商一 11,258,250.00 5.86%供应商二 9,000,000.00 4.68%供应商三 7,650,133.00 3.98%供应商四 5,740,269.96 2.99%供应商五 4,821,000.00 2.51%2020年1季度 供应商名称 采购额（元）占本期采购总额比例 供应商一 10,985,627.00 6.97%供应商二 4,024,438.70 2.55%供应商三 3,547,415.00 2.25%供应商四 3,348,040.04 2.12%供应商五 2,874,140.00 1.82%报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 适用 不适用 2021年1季度 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 客户一 14,391,842.71 5.12%客户二 6,893,805.31 2.45%客户三 4,937,104.87 1.76%客户四 4,696,283.28 1.67%客户五 4,482,598.79 1.59%2020年1季度 客户名称 销售额（元）占本期销售总额比例 客户一 15,849,759.37 10.11%客户二 8,628,217.00 5.50%客户三 5,698,770.45 3.64%客户四 4,313,117.00 2.75%客户五 3,774,359.07 2.41%年度经营计划在报告期内的执行情况 适用 不适用 报告期内，公司持续深化一体化建设，着力制度和流程优化，致力完善决策机制及职责分工、提升经营水平，努力在经营管理各方面取得创新性进步与突破。美的集团作为公司新的控股股东，在公司产业整9 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 合、战略布局、资本运作等起到了非常积极的促进作用。借助于美的集团优秀的管理模式和强大研发生产能力，公司从人才队伍、激励及考核机制、各项业务流程、建立企业文化、内控制度监督等各个方面全面提升公司的管理水平。公司视自身发展的要求，加大招聘或自己培养符合公司高速发展的高素质人才；初步建立完整的、符合公司实际需求的激励及考核机制；进一步优化ERP、CRM、PDM和工作流等信息系统实施上线工作成果并在各个控股公司全面推广应用，将各项业务流程规范化并固化在系统中，用现代化信息技术提高公司管理水平和决策水平，逐步构建现代化的企业管理制度。此外，公司继续加大公司营销及品牌推广力度，同时将进一步补充、完善高素质的销售团队，建立符合公司高速发展的、符合技术营销和品牌营销理念的销售管理制度和激励机制。公司将进行营销的业务流程、作战单元和激励机制变革。同时借助美的集团全球渠道优势，重点消灭空白市场，提高渠道覆盖率和有效客户数量，降低对部分重点市场的依赖。研发方面，公司在新产品研发上加大资金投入，通过加大招聘或自己培养的力度，建立更高水平的创新研发队伍，规范研发管理的各项流程，建立研发人员培养的长效机制，用研发建立起市场竞争的壁垒。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 适用 不适用 1、政策风险 公司的主营业务都属于国家产业政策鼓励发展的方向，受到国家政策的影响较大。若国家支持能源消耗行业改造升级、新能源汽车大力发展、节能减排、保护环境的产业政策及政府补助优惠政策发生变化，或者推动相关产业政策的执行力度放缓，将会影响本公司业务的发展，进而影响本公司的经济效益。针对政策变动风险，公司将继续加大海外市场拓展，增加海外市场份额，分散政策变动可能带来的风险。同时公司将及时掌握行业政策动向，不断加强市场调研，根据政策变化，及时调整市场策略，充分发挥公司的技术优势和产品优势，加快新产品和新方向的市场推广。2、高低压变频器市场竞争风险和对策 高压变频器在环保节能和自动控制领域作用显著，行业前景广阔。高压变频器经过多年的发展，市场竞争日益充分，如国内外厂商持续竞争，造成高压变频器市场营销推广、收款条件及产品价格等多方面的持续竞争，虽然竞争已趋于平缓但仍将存在。由于通用高压变频器在公司主营业务中的比重较大，其市场的持续竞争，将会摊薄公司的毛利，公司将面临高压变频器不能维持较高毛利的风险。市场上同类产品和服务增多，导致企业利润率下降。目前我国低压变频器行业已经形成较为市场化的竞争格局，市场上国内外品牌众多，但整体市场仍由外资品牌占据绝对优势。虽然公司定位于服务中高端市场，但公司仍面临外资厂商在技术研发、品牌、资本实力等方面，以及优秀内资厂商在产品价格、销售渠道等方面的竞争压力。随着外资厂商加大本土化经10 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 营力度，内资厂商不断提高技术水平，未来低压变频器的中高端市场竞争将日趋激烈。公司面临因低压变频器市场竞争加剧，导致公司收入增速下降或盈利能力下降的风险。3、研发及升级换代风险 公司目前主营产品的技术集成了测控技术、电力电子技术、和应用软件技术等领域的最新技术成果，其中测控技术、电力电子技术革新主要取决于新材料和新工艺的应用，更新换代周期为58年；而应用软件技术取决于计算机技术的发展，在工业领域的更新换代周期为5年。随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是公司核心竞争力的关键因素，如果公司不能保持持续创新的能力，不能及时准确把握技术、产品和市场发展趋势，将削弱已有的竞争优势，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。公司通过对研发人员实施绩效考核、提供个人发展机会等措施督促各项目研发人员开发进度；同时公司将继续加大研发投入，并通过美的集团这个平台，不断吸纳储备行业内优秀技术人才，进一步提升公司研发水平，持续保持公司在行业内的技术领先优势。公司制定与公司发展、市场需要相适应的战略目标，并且实时保持对行业、竞争对手、客户需求等影响因素的持续关注，及时调整战略部署，预见行业发展的趋势，保持行业的技术领先地位。4、应收账款回收风险 随着业务规模的扩大，公司应收账款余额逐步增加，如果未来公司客户的经营状况发生重大不利变化，可能导致一定的应收账款回收风险。公司将通过加大业务人员对应收账款催收的责任，将应收账款回收情况纳入业绩考核指标；另外，通过审慎选择客户、对商务合同付款条款的控制、客户信用管理、派专员进行应收账款催收等手段，加大催收货款力度，保证公司对应收账款的风险控制。5、管理风险 随着公司经营规模的逐步扩大，公司在经营决策、内部管理和风险控制等方面面临的挑战也将增加。如果公司的组织管理体系、制度建设和人力资源开发不能满足资产、业务和人员规模扩张后的要求，核心管理团队缺乏应对规模扩张的管理能力，将会对公司的稳定发展带来不利影响。2020年随着公司控股股东更换成美的集团，公司控制权、管理层均发生改变，而且双方企业存在文化差异，对未来公司的管理存在一定的风险。对此公司将不断创新优化集团管理制度，加强投后管理工作，建立集团化决策机制，引进管理人才，保证企业管理更加制度化、专业化、科学化，实现企业的有效管理。公司在投资并购方面采取稳健审慎的投资策略，严格遵循投资管理制度，派遣负责人处理投资后的管理工作，争取避免和减少并购所带来的投资风险。三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 11 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 1、2017年限制性股票激励计划（1）公司于2017年11月26日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了关于及其摘要的议案。本计划首次授予的激励对象共计423人，拟授予的限制性股票数量2,797万股，其中首次授予2,597万股，授予价格为每股2.34元,预留200万股。（2）本计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下:解除限售安排解除限售安排 解除限售时间解除限售时间 解除限售比例解除限售比例 首次授予的限制性股票第一个解除限售期 自首次授予部分完成登记之日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分完成登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止 40%首次授予的限制性股票 第二个解除限售期 自首次授予部分完成登记之日起24个月后的首个交易日起至首次授予部分完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止 30%首次授予的限制性股票 第三个解除限售期 自首次授予部分完成登记之日起36个月后的首个交易日起至首次授予部分完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止 30%（3）首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：解除限售期解除限售期 业绩考核目标业绩考核目标 首次授予的限制性股票第一个解除限售期 以2017年净利润为基数，公司2018年净利润增长率不低于10%首次授予的限制性股票第二个解除限售期 以2017年净利润为基数，公司2019年净利润增长率不低于20%首次授予的限制性股票第三个解除限售期 以2017年净利润为基数，公司2020年净利润增长率不低于35%（4）鉴于公司2017年限制性股票激励计划（草案）中拟授予的25名激励对象由于个人原因自愿放弃认购全部拟授予的限制性股票56.30万股，根据公司 2017 年第五次临时股东大会的授权，公司董事会于2017年12月15日召开第三届董事会第二十三会议审议通过了关于调整公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案、关于向激励对象首次授予2017年限制性股票的议案。对本次激励计划授予名单和数量进行调整。调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由423人调整为398人，首次授予的限制性股票总数由2,597万股调整为2,540.70万股，预留的限制性股票数量保持不变，为200万股。（5）公司于2018年1月17日通过中国证券登记结算有限公司系统对308名激励对象授予2,433.95万股并发布了关于限制性股票首次授予登记完成的公告。在确定授予日后的资金缴纳过程中，由于90名激励对象因个人原因自愿放弃认购其获授的全部限制性股票。首次授予的激励对象由398名调整为308名，首次授予的限制性股票由2,540.70万股调整为2,433.95万股。收到资金5,695.44万元。（6）2018年7月20日公司召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了关于向激励对象授予预留限制性股票的议案，授予的激励对象共计6人，授予的限制性股票数量200万股，授予价格为每股1.48元。公司于2018年9月12日通过中国证券登记结算有限公司系统对6名激励对象授予200万股并发布了关于限制性股票首次授予登记完成的公告。（7）2018年9月20日，公司召开了第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第二十九次会议，审议通过了关于回购注销部分限制性股票的议案，鉴于公司2017年限制性股票激励计划首次授予的激励对12 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 象肖琳璐、刘仁龙、王育生等因个人原因离职，根据公司2017年限制性股票激励计划（草案）的规定，已不符合有关激励对象的要求，公司董事会决定对上述59位激励对象已获授但尚未解除限售的3,673,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。（8）2018年12月3日，公司召开了第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第三十一次会议，审议通过了关于回购注销部分限制性股票的议案。公司限制性股票首次及预留授予对象聂鹏、邵篪2018年12月3日被选举为职工代表监事、非职工代表监事。根据2017年限制性股票激励计划（草案）及相关规定，为确保公司监事独立性，充分发挥其监督作用，公司监事不得成为限制性股票激励对象，因此首次及预留授予对象聂鹏、邵篪不能成为限制性股票激励对象。公司董事会决定对上述2位激励对象已获授但尚未解除限售的合计450,000股限制性股票进行回购注销，其中，首次授予的330,000股回购价格为2.32元/股，预留授予的120,000股回购价格为1.48元/股，回购资金为公司自有资金。（9）公司于2019年3月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由1,128,540,857股变更为1,124,417,857股。（10）2019年4月24日，公司召开了第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了关于回购注销部分限制性股票的议案，因公司未能完成2017年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的第一个解除限售期的业绩考核目标，同时21名激励对象因离职已失去本次股权激励资格，公司根据激励计划要求，对涉及247名首次授予的激励对象合计9,028,600股尚未解除限售的限制性股票及5名预留授予的激励对象合计752,000股尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，其中，首次授予的限制性股票回购价格为2.32元/股，预留授予的限制性股票回购价格为1.48元/股，回购资金为公司自有资金。（11）公司于2019年8月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由1,124,417,857股变更为1,114,637,257股。（12）2019年8月26日，公司召开了第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了关于回购注销部分限制性股票的议案，鉴于公司2017年限制性股票激励计划首次授予的激励对象徐彪、刘伟等12人因个人原因离职，根据公司2017年限制性股票激励计划（草案）的规定，已不符合有关激励对象的要求，公司董事会决定对上述13位激励对象已获授但尚未解除限售的459,900股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。（13）公司于2019年11月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由1,114,637,257股变更为1,114,177,357股。（14）2020年4月22日，公司召开了第四届董事会第八次会议审议通过了关于回购注销部分限制性股票的议案，鉴于公司未能完成2017年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的第二个解除限售期的业绩考核目标，同时10名首次激励对象因离职已失去本次股权激励资格，公司根据北京合康新能科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划，对涉及213名首次授予的激励对象合计5,631,000股尚未解除限售的限制性股票及5名预留授予的激励对象合计564,000股尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，购价格为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。13 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文（15）公司于2020年7月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由1,114,177,357股变更为1,107,982,357股。（16）2020年11月12日，公司召开了第五届董事会第七次会议审议通过了关于回购注销部分限制性股票的议案，由于2017年限制性股票首次授予的激励对象20人已离职，已不符合激励计划中有关激励对象的规定，公司根据北京合康新能科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划，公司董事会决定对上述20位激励对象已获授但尚未解除限售的708,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。（17）公司于2021年1月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由1,107,982,357股变更为1,107,274,357股。（18）2021年4月19日，公司召开了第五届董事会第十二次会议审议通过了关于回购注销部分限制性股票的议案，根据公司2017年限制性股票激励计划（草案）和2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法，公司未能完成2017年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的第三个解除限售期的业绩考核目标，根据激励计划要求，对涉及183名首次授予的激励对象合计4,509,000股尚未解除限售的限制性股票及5名预留授予的激励对象合计564,000股尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，其中，首次授予的限制性股票回购价格为2.32元/股，预留授予的限制性股票回购价格为1.48元/股，回购资金为公司自有资金。2 2、20202020年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划 （1）公司于2020年12月22日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了关于及其摘要的议案。本计划首次授予的激励对象共计65人，拟授予的限制性股票数量3,300万股，其中首次授予2,790万股，授予价格为每股4.15元,预留510万股。具体请见公司在巨潮资讯网上披露的2020年限制性股票激励计划（草案）。（2）本计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示:归属安排归属安排 归属期间归属期间 归属比例归属比例 第一个归属期 自首次授予部分限制性股票授予日起16个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起28个月内的最后一个交易日当日止 25%第二个归属期 自首次授予部分限制性股票授予日起28个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起40个月内的最后一个交易日当日止 25%第三个归属期 自首次授予部分限制性股票授予日起40个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起52个月内的最后一个交易日当日止 25%第四个归属期 自首次授予部分限制性股票授予日起52个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起64个月内的最后一个交易日当日止 25%（3）首次及预留授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属比例如下表所示：归属安排归属安排 对应考核年度对应考核年度 业绩考核目标业绩考核目标 14 北京合康新能科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 第一个归属期 2021年 营业收入同比2020年增长不低于15%第二个归属期 2022年 营业收入同比2020年增长不低于30%第三个归属期 2023年 营业收入同比2020年增长不低于45%第四个归属期 2024年 营业收入同比2020年增长不低于60%各考核年度营业收入增长率完成度各考核年度营业收入增长率完成度M 各考核年度对应公司层面可归属比例各考核年度对应公司层面可归属比例N 当M80%时 N=0 当80%M95%时 N=65%当95%M100%时 N=80%当M100%时 N=100%（4）公司于2021年1月11日召开的第五届董事会第十次会议，审议通过了关于向激励对象首次授予2020年限制性股票的议案，董事会同意确定2021年1月11日为首次授予日，向65名激励对象首次授予2,790万股第二类限制性股票。具体请见公司在巨潮资讯网上披露的关于向激励对象首次授予2020年限制性股票的公告公告编号2021-005。重要事项概述重要事项概述 披露日期披露日期 临时报告披露网站查询索引临时报告披露网站查询索引 关于向激励对象首次授予 2020 年限制性股票的公告 2021 年