西安市农业科技成果转化问题研究.pdf

壤爹走海硕士学位论文西安市农业科技成果转化问题研究导师姓名职称I I 请学位级别沦空提交日期学位授r 单位张敏段联台教授答辩委员会j：席学位论文评阅人张强教授赵华册教授划值教授摘要随着我国农业进入新阶段以及加入世贸组织，农业科技面临的形势和任务发生了深刻变化。调整科技工作方向、目标，加强科技创新和科技成果转化，提高整体科技水平和综合竞争能力是加速农业科技进步的战略选择。农业科技成果转化是一个十分复杂庞大的系统工程，涉及多学科、多部门、多环节、多人员，涉及农业系统和非农业系统，它是推进科技进步、经济发展的重要环节，具有长周期性、复杂性、市场性等特点。当前，我国农业科技成果转化在成果本身的质量、成果推广者、成果采用者及农业教育与农业科研、农业推广三者之间的关系等方面都存在不少问题。要解决这些问题就必须改革农业科研管理体制：提高农业科技成果本身的质量：健全农业推广体系：完善农业推广运行机制：稳定农业推广人员队伍：提高农业推广人员素质；提高农民文化科学水平：增强农民采用科学技术的意识等。科学技术是第一生产力，大力发展农业科学技术并使其迅速转化为生产力是农业发展的根本出路。建国以来，西安市农业科技取得了长足进步，在农业生产中发挥了极其重要的作用，成为了陕西省农业的强大技术支撑。但是，由于种种原因，西安市农业科技成果的转化率并不高，已转化的科技成果效益并不好，阻碍了陕西省农业的进一步发展。因此，强化农业科技成果转化，推进西安市的农业科技革命，对西安市的农业发展具有重大意义。本论文从农业科技成果转化的概念、过程、特点等角度阐述农业科技成果推广的基本理论，探讨科技成果知识产权保护基本原理。通过对西安市农业科技成果转化的现状进行研究，剖析农业科技成果转化的制约因素，找出西安市农业科技成果转化存在的主要问题，提出一些西安市农业科技成果转化的对策建议。关键词：农业，科技成果转化，西安市a b s t r a c tE n t e r e dt h en e ws t a g ea l o n gw i t ho u rc o u n t r ya g r i c u l t u r ea n di o i n sW b r i dT r a d eO r g a n i z a t i o n，t h es i t u a t i o nw h i c ha n dt h ed u t yt h ea g r i c u l t u r a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yf a c e dh a sh a dt h ep r o f o u n dc h a n g e T h ea d j u s t m e n ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw o r kd i r e c t i o n，t h eg o a l，s t r e n g t h e nt h es c i e n t i f i ci n n o v a t i o na n dt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f st r a n s f o r m a t i o n r a i s e st h eo v e r a l lt e c h n i c a ll e v e la n ds y n t h e s i sc o m p e t i t i v ea b i l i t yi Sa c c e l e r a t e st h ea g r i c u l t u r ea d v a n c ei nt e c h n o l o g yt h es t r a t e g i cc h o i c e T h ea g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f st r a n s f o r r n a t i o ni sav e r yc o m p l e xh u g es y s t e m se n g i n e e r i n g，i n v o l v e sm u l t i-d i s c i p l i n a r y,t h em u l t i d e p a r t m e n t s，i ti Sa d v a n c e st h ea d v a n c ei nt e c h n o l o g y t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti m p o r t a n tw o r k，h a s，c o m p l e x i t y，m a r k e t a b i l i t yc h a r a c t e r i s t i c sa n dS Oo nl o n gp e r i o d T h ec u r r e n to u rc o u n t r ya g r i c u l t u r es c i e n t i f r ea n dt e c h n i c a lp a y o f f st r a n s f o r m a t i o ni na c h i e v e m e n t Sq u a l i t y,t h ea c h i e v e m e n ts p r e a d e r,t h ea c h i e v e m e n tu s ea s p e c t sa n dS Oo na n da g r i c u l t u r a le d u c a t i o na n da g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i cr e s e a r c h，t h ea g r i c u l t u r a le x t e n s i o nt h r e eb e t w e e nr e l a t i o n sh a v em a n yp r o b l e m s M u s tr e f o r mt h ea g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i cr e s e a r c hm a n a g e m e n ts y s t e m，e n h a n c e st h ea g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f s q u a l i t yp e r f e c ta g r i c u l t u r a le x t e n s i o ns y s t e m，t h ep e r f e c ta g r i c u l t u r a le x t e n s i o no p e r a t i o n a lm e c h a n i s ms t a b l ea g r i c u l t u r a le x t e n s i o np e r s o n n e lt r o o p i m p r o v e st h ea g r i c u l t u r a le x t e n s i o np e r s o n n e lq u a l i t yt or a i s et h ef a r m e rc u l t u r es c i e n t i f i cl e v e l i n c r e a s e st h ef a r m e rt ou s ec o u n t e r m e a s u r e sa n dS Oo ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o n s c i o u s n e s s，s p e e d su pt h ea g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f st r a n s f o r m a t i o n。T h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi St h ef i r s tp r o d u c t i v ef o r c e s，t h ed e v e l o pa g r i c u l t u r es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dc a u s e si tt ot r a n s f 0 1 T f lf o r t h ep r o d u c t i v ef o r c e si St h ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n tb a s i co u t l e tr a p i d l yv i g o r o u s l y S i n c et h ef o u n d i n go ft h en a t i o n，t h eX i a na g r i c u l t u r es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh a so b t a i n e dm a d eg r e a ts t r i d e s，h a sp l a y e dt h ee x t r e m e l yv i t a lr o l ei nt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n h a sb e c o m et h eS h a n x iP r o v i n c ea g r i c u l t u r ef o r m i d a b l et e e h n i c a ls u p p o r t B u t t h eX i a na g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f s c o n v e r s i o nr a t ei Sn o tf o rv a r i o u sr e a s o n sh i g h T h es t r e n g t h e n e da g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f st r a n s f o r m a t i o n，a d v a n c e sX i a n sa g r i c u l t u r et e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o n。h a st h eg r e a ts i g n i f i c a n c et ot h eX i a na g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t T h ep r e s e n tp a p e rf r o ma g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f sa n g l e sa n dS Oo nt r a n s f o r m a t i o n Sc o n c e p t，p r o c e s s，e h a r a c t e r i s t i ee l a b o r a t e d t h ea g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f sp r o m o t i o n Se l e m e n t a r yt h e o r y，h a sd i s c u s s e dt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nb a s i cp r i n c i p l e；T h r o u g hc o n d u c t st h er e s e a r c ht Ot h eX i a na g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f st r a n s f o r m a t i o n Sp r e s e n ts i t u a t i o n a n a l y z e dt h ea g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f ft r a n s f o r m a t i o nr e s t r i c t i o nf a c t o rp r o p o s e dt h a tt h eX i f a na g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f st r a n s f o r m a t i o ne x i s t e n c e Ss u b j e c tm a t t e r h a sd i s c u s s e dt h eX i a na g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f st r a n s f o r m a t i o nc o u n t e r m e a s u r es u g g e s t i o n K e yw o r d：A g r i c u l t u r e，s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f st r a n s f o r m a t i o n，X i a nc i t y论文独创性声明本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：缀教年月日论文知识产权权属声明本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为长安大学。(保密的论文在解密后应遵守此规定)论文作者签名：导师签名：叛被、，形w 1年月日年月日K 安大学硕1：学位论文1 1 问题提出雏一音垦吉弟一早寻甬科技成果转化是实施科教兴国战略的重要举措之一，是把科学技术从“第一生产力转化为现实生产力的关键环节，也是科学技术为经济建设和社会发展服务的重要途径。农业科技成果转化是一个十分复杂庞大的系统工程。它涉及到科研、教育、培训、推广、技术采用等多个环节，涉及到政府、科研推广机构、教育机构、技术采用机构，涉及到农业系统和非农业系统。农业科技成果转化周期长，见效慢，加之农业是弱质产业，比较效益低，受自然因素影响大，风险高，更增加了农业科技成果转化的难度。据调查我国每年产生农业科技成果约7 0 0 0 项，成果转化率仅为3 0 0 0-4 0，已转化的成果应用率也仅为3 0 左右。发达国家成果转化率为6 0 7 0，有的企业科技成果转化率甚至达到8 0-9 0。我国科技成果转化远远低于发达国家水平，一方面农业科技进步极大地提高了资源利用率、土地生产率、劳动生产率和经济效益，为我国告别粮食短缺历史、促进农业进入新阶段做出了巨大贡献。另一方面由于农业科技成果转化率不高，造成有限的科技资源浪费严重，在一定程度上阻碍了农业和农村经济的发展。随着我国农业进入新阶段和加入世贸组织，农业科技面临的形势和任务发生了深刻变化。迫切需要调整科技工作方向、目标，改革和完善现行管理体制和运行机制，加强科技创新和科技成果转化，提高整体科技水平和综合竞争能力。深入分析现阶段农业科技成果转化存在的主要问题、制约因素，提出相应的对策、措施，对提高农业科技成果转化率具有十分重要的意义。随着中国市场经济体系建设的发展和科技体制的深化改革，农业发展对科技的需求越来越强。科技面对生产发展需求的针对性也日益增强，科技成果的转化率不断提高，农业科技对农业的贡献率不断提高，农业科技的综合实力逐步增强。“十五 期间，中国的农业科技成果转化率达到了3 0 一4 0，已转化的科技成果在生产中实际发挥效益的有4 0 左右，农业科技对农业的贡献率达到了3 0 左右，有力地推动了中国农业的发展，为国民经济的发展奠定了基础。然而，我们还应该清醒地看到，中国与发达国家的差距很大。发达国家的农业科技成果转化率达到9 0 以上，农业科技对农业的发展贡献率达到7 0 8 0 o 下面可从几个单项指标的对比来看中国农业科技对农业发展的贡献与国际先进水平的差距。第一章导言农业科技对农业发展的贡献中国国际先进水平良种普及率()8 0 9 01 0 0化肥有效利用率()3 0 左右5 0 6 0灌水有效利用率()3 0 4 07 0 8 0农机化程度：机料()5 5 31 0 0机播()1 9 31 0 0机收()1 0 51 0 0,、平均每公顷产量(蚝)水稻：5 8 3 16 7 7 0(日)小麦：3 4 2 66 6 7 6(法)玉米：4 6 9 38 6 9 7(美)1 2 研究意义科技兴农是建设现代化农业，发展农村经济，增加农民收入，实现“全面建设小康社会目标的必然选择，而落实科技兴农战略的关键在于实现农业科技成果向现实生产力的转化。中华人民共和国促进科技成果转化法将科技成果转化定义为“为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生和具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直到形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。其定义有狭义与广义之分。狭义的转化是把农业科技成果由潜在的知识形态的生产力转化为现实的、物质形念的生产力，而广义的转化是指农业科技成果在科技部门内部、科技部门之间、科技领域到生产领域的运动过程，本文所研究的就是广义的转化。由这概念可以看出，一项农业科技成果的转化，轻则可以使农业生产产生很大的改进，创造出巨大的效益重则可以使农业发展发生大的飞跃，或是诞生一个新兴的产业，促进农业高速发展，或是转变农业的生产方式，促进社会生产发生质的改变，使生产力以几何级数增长，社会财富成倍增加，以至改变人类的生活习惯，大大提高人们的生活质量。然而，农业科技成果转化为现实生产力，是一个十分复杂的社会过程，是一项庞大的系统工程。它涉及到农业科技成果本身的质量高低、品质优劣和转化环境条件的好坏。据农业部科技司统计表明，我国每年约有7 0 0 0 项农业科技成果问世，近年来累计获得省、部级以上奖励的成果达；2 5 0 0 0 项，其中获得国家特等奖和国家科技发明奖的重2长安大学硕士学位论文大科技成果达4 1 1 项。但是由于诸多原因，转化为现实生产力的只有3 0 0 旷4 0，其中获奖农业科技成果的转化率为5 0 6 0，与发达国家的7 0 8 0 相差甚远。我国科技进步对农业生产的贡献率为4 0 左右，而发达国家达到8 5。据调查，目前，农业科技成果中，受农户欢迎并积极应用的“热型成果”仅占成果总数的1 0 左右，加上一定配套服务才能接受的“温型成果”约占4 0 6 0，另外，约3 0-4 0 的成果属于农户不感兴趣、不愿接受甚至拒绝接受的“冷型成果”。大量的农业科技成果停留于展品、样品阶段，尚未形成商品，既导致了科技资源的闲置与浪费，又制约了农业、农村经济的稳步发展，农业科技成果的潜力远远没有得到充分发挥，经济对科技需求未能得到充分满足。理论与实践证明，随着社会的进步，农民增收、农业增效越来越依赖于农业科学技术的进步，而农业科技成果转化是实现农业科技成果的价值，并使科技这一要素与其他农业生产要素实现有效配置的关键环节。因此，为了提高农业科技成果的转化率，加快农业科技成果的产业化进程和促进农业科技进步，分析影响农业科技成果转化的因素及探讨解决对策便很有必要。1 3 农业科技成果转化的研究背景和研究目的1 3 1 农业科技成果转化的研究背景改革开放以来，我国农业、农村经济发展取得了举世瞩目的巨大成就，农产品实现了从长期短缺到供求平衡、丰年有余的根本性改变，全国农村基本实现了由温饱向全面小康社会迈进的新阶段。在这一历史进程中，农业科学技术对农业和农村经济的发展以及农村社会的进步做出了不可磨灭的贡献。近二十年多来，我国农业科技水平有了显著的提高，农业科技进步贡献率从“一五”期间的2 0 上升到“九五”期末的4 5。据不完全统计，从1 9 9 6 到2 0 0 2 年，全国各省、自治区和直辖市确认的农业重大科技成果达2 8 0 7 2 项，其中获得国家科技进步奖和国家科技发明奖的重大科技成果达4 1 1 项。从杂交水稻到水稻基因图谱，从家畜人工受精到动物克隆，从农村信息、网络到精准农业等科学技术都取得了新的突破和进展。农业科学技术的巨大进步，提高了资源利用率、土地生产率和劳动生产率，农业科学技术研究所取得的丰硕成果，为农业、农村经济的发展提供了丰富的科技资源。我国政府高度重视农业科技成果的转化，先后出台了关于促进科技成果转化的若干规定、农业技术推广法、国务院关于“九五”期间深化科学技术改革的决定、第一章导言关于以高新技术果出资入股若干问题的规定、关于加强技术创新，发展高科技、实现产业化的决定、关于深化科研机构管理体制改革的实施意见、关于建立风险投资机制的若干意见以及关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定等一系列法律、法规、政策，鼓励和支持农业科技成果向现实生产力的转化。近些年，在国家有关部门的重视和大力支持下，经过学术界、科技成果转化推广单位等的不懈研究、探索，在农业科技成果转化方面进行了大胆的尝试，获得了一系列突破性的进展。但是，目前我国农业科技与经济脱节的现象仍然比较突出，农业科技成果转化运行机制还不合理。1 3 2 研究目的科技兴农是建设现代化农业，发展农村经济，增加农民收入，实现“全面建设小康社会”目标的必然选择，而落实科技兴农战略的关键在于实现农业科技成果向现实生产力的转化。随着社会的进步，农民增收、农业增效越来越依赖于农业科学技术的进步，而农业科技成果转化是实现农业科技成果的价值，并使科技这一要素与其他农业生产要素实现有效配置的关键环节。调整科技工作方向、目标，改革和完善现行管理体制和运行机制，加强科技创新和科技成果转化，提高整体科技水平和综合竞争能力是现阶段农业发展的必然要求。因此，为了提高农业科技成果的转化率，加快农业科技成果的产业化进程和促进农业科技进步，分析影响农业科技成果转化的因素及探讨解决对策便很有必要。1 4 国内外农业科技成果转化研究综述1 4 1 国外农业科技成果转化研究综述国外学者在科技与经济的相互关系方面所进行的基础理论研究为构建农业科技成果转化运行机制提供了重要依据。而且在技术转移、技术扩散和技术推广等方面运行机制的研究也取得了巨大成果。拉坦和速水佑次郎具体分析了发展中国家改造传统农业过程中各种经济力量发生作用的机制和过程。在他们的模型中，技术变迁是农业经济系统适应其资源稀缺性的结果，农业发展则表现为技术创新不断放松资源约束的过程。该研究结果说明农业经济系统内的各种经济资源都是有限的，技术变化、技术进步源于农业经济系统的客观需求，因此，任何新技术、新发明、新创造只有符合农业经济系统的内在需要，才能够被其接4长安人学硕士学位论文受、吸收，否则技术难以与经济融为一体。T h a r n a s E p o n o u 将农业科技成果转移过程分为四个相互联系的子系统。一是技术转移的环境子系统，主要包括国家的农业政策与科技政策，现行农业生产组织体系等。二是组织及结构子系统，组织结构不合理往往造成职责不清与职责缺位、沟通与合作不力、重复投资等问题。三是资源子系统，包括财力资源和人力资源。财力资源要保证一定的预算，必要地紧急贮备和按时到位等，人力资源关键是建立起灵活有效的激励与约束政策，保证人员培训和必要的福利。四是转移机制子系统，科技成果作为知识载体，建立并管理好成果转移机制至关重要。转移机制主要包括联合策划与评价机制、合作机制及k基于契约的代理机制、信息交流及反馈机制、灵活有效的协作机制等。G r i l l C h e s(1 9 5 6 年)对美国推广杂交玉米科研成果的研究，并提出了S 形扩散曲线；M n a s f i e l d(1 9 6 8 年)应用心理学方法，从受“感染”而学习的角度，提出“逻辑斯蒂传染性模型”，s o h e r e r(1 9 5 0 年)利用概率模型研究技术扩散与市场结构的关系，指出市场竞争能诱发高速度的技术扩散。T o S h i t i k o 就决定成果扩散速度的因素进行了数量分析。T e n k i r B e n g e r 还利用数学方法研究了农业科技成果扩散与农产品的价格变化之间的关系。D a v l d B e n n e t t 认为成果转移是一个交易过程，表现为明显的经济学特征。在这个交易过程中，技术知识在经营个体之间实现交换，由于技术供给者和需求者都期望在这个过程中受益，因而导致交易或合作的发生，增加社会福利。研究表明，成果转化水平与经济发展水平息息相关，在那些农业资源比较丰富、商品率较高、市场比较活跃的地区，农业科技成果转移的效果较好。1 4 2 国内农业科技成果转化研究综述近年来，农业科技成果转化一直是我国解决农业科技与农业经济脱节的难点问题，国内许多学者对此进行了大量的研究。刘志澄等从转化过程的动力来源提出科技成果转化的动力机制。导致科学技术转化为生产力的动力，从形式上可分为拉力和推力两大类。拉力包括社会需求牵引力和比较利益诱引力；推力包括技术进步推力和体制改革的激励推力。科学技术的流动传输是要靠人来完成的，因此，农业科技成果转化的动力来自于激发人们从事推广活动的内在心理机制。激发动力的诱因具有层次性。生理欲望、物质刺激属于低层次的诱因，而荣誉感、使命感和对远大理想的追求属于高层次诱因。诱因的层次性决定了动力结构。第一章导言高启杰提出由传统农业技术推广模式向现代农业推广模式过渡需要一个过程，需要制定相应的政策措施，完善相应的运行机制，主要包括：及时解决农业推广中的体制问题；为不同类型的农业科技成果创造异质的推广机制，实行市场机制和政府扶持相结合，有偿服务和无偿服务相结合；鼓励形成多样化的农业科技成果转化方式，促进农业科研、教育与推广的紧密结合等。贺红提出科技成果的转化同转化链紧密相关，科技成果向现实生产力转化的速度，在很大程度上取决于成果转移的快慢和转移各环节接受者的转化能力以及接受程度，转化效益决定于转移各接受环节再转化成果的质量及其潜在效益。因此，建立符合成果转、化规律的科技成果转移体制和转化机制，是加速科技成果转化的关键。顾焕章从分析我国农业科技成果有效供给短缺和农业生产对科技成果的有效需求不足出发，提出要完善农业科技成果转化的供求机制。喻金田提出科技成果转化包括供给机制、需求机制和引导机制三个方面：它们共同组成一个三维式的转化模式。供给机制包括跟踪监测、沟通和运作机制，需求机制包括科技意识、技术水平和经济条件，引导机制是环境条件，起着制度规范和政策支持作用。这就为成果转化建立了多层次立体式研究框架。李宁宁等总结了国内外科技成果研究与应用的实践，对不同的成果转化主体特征进行了研究和比较，提出了科技成果转化的政府运作机制、企业运作机制、科研单位和院校运作机制以及中介机构运作机制。陈会英等对农户科技行为发生的影响因素进行了研究。他们认为，推动农户科技行为发生的因素有三个方面：农户的科技需求欲望、行为动机和既定的行为目标。其中农户的科技需求欲望是推动农户科技行为发生的原动力；行为动机是技术行为发生的直接力量，它是由需求欲望衍生而来的；既定的目标是农民采用新技术所要达到的预期效果。一般预期技术行为效果取决于两个因素：一是技术行为发生的实际效果(报酬)；二是技术行为成功的可能性(用概率表示)。1 5 研究思路和研究方法1 5 1 研究思路本文共分五部分，第一章为导论，主要简述选题的背景、意义、目的，以及研究思路、研究方法。另外，简单介绍了国内外专家学者关于农业科技成果转化问题的研究情况。6长安大学硕上学位论文第二章是农业科技成果转化的相关理论研究。第三章对西安市农业发展的现状进行了实地的考察，并对科技成果的数量、类型、转化现状进行调查研究。第四章分析了西安市农业科技成果转化存在的主要问题以及产生这些问题的原因。第五章对西安市农业科技成果转化存在的问题进行系统分析，并提出发展对策。1 5 2 研究方法本研究通过系统调查分析，揭示目前西安市农业科技成果转化存在的主要问题和制约因素，采取理论研究与实地调查相结合的方法，借鉴国内外科技成果转化的先进经验，探讨加速西安市农业科技成果转化的思路与对策。主要运用了以下几种方法：1 定性分析与定量分析相结合的方法农业科技成果转化的相关计划、法律、法规、政策、制度、方法、模式、机制等无法用数学方法来描述，只能用定性的方法来解决；而农业科技成果转化的程度、投入、效率等又可以通过数字的形式进行比较和说明，特别是利用大量数据对农业科技成果转化率的测算进行了定量分析，提出了较为合理的测算方法，为评价农业科技成果转化效率提供了依据。因此，定性和定量相结合的方法是本研究采用的重要方法之一。2 实证分析法走访了西安市农业局的有关负责人，对西安市农业科技成果的数量、类型分布及应用情况等做了详实的了解，并对西安市科委科技成果登记系统进行检索、整理和统计，以及对西安市农科院科技成果汇编和实地调查资料等整理统计。对科技成果转化工作突出的典型科研单位进行调研，了解农业科技成果转化的成功做法，存在问题及采取的对策措施等。3 系统分析方法农业科技成果转化是一项综合系统工程。它涉及社会、经济、文化、科技、教育等诸方面，受政府、科研单位、企业、农户、中介等多个主体的多重影响，同时转化过程的成果形态、成果质量、成果市场寿命、投入强度、转化方式与时机选择等诸多因素又会发生交互作用。所以，要按照系统分析的方法，对其开展全面、系统、完整的研究，才能使所构建的农业科技成果转化运行机制能够协调各个主体，使之在转化过程中形成有机互动的整体。运用系统分析的方法，构建了农业科技成果转化运行系统“农业科技农业产业系统”，并对各个子系统的主体及其功能进行定位。7第一章导言1 6 本文的创新之处l：本研究以农业科技成果为研究对象，对农业科技成果转化的有关概念进行了界定，为以后测算西安市农业科技成果转化率，进一步探讨合理的农业科技成果转化运行机制，提供了农业科技成果转化水平的定量分析基础。2：本研究将农业科技成果转化活动界定在农业科技农业产业系统中，整个转化过程是：从农业科技成果的实验室研究开始，完成小试成果，经过中间试验、生产性试验、区域试验与示范，技术组装配套等环节，直到完全具备了可以直接进入农业生产领域与其他生产要素结合的条件、被科技需求方采用这一全过程。3：针对农业科技成果不同需求主体的特征，提出了农业科技成果转化的目标总体运行机制、宏观调控机制、供求均衡机制、科研要素流动机制、利益驱动机制、农业风险投资机制、信息传递机制。8长安大学硕：J j 学位论文第二章农业科技成果转化的理论研究农业，从古至今，一直深受政治家，经济学家关注。农业的成败，关系国家兴衰。各国领导人多次谈到，农业的发展，越来越关系到国力的强弱，经济发展后劲的大小。一个人口大国，没有农业做后盾就谈不上经济的快速健康发展。2 1 农业科技成果转化的有关概念农业科技成果转化虽不是什么新型课题，但是一些相关的概念还是不为一些人所知，这里先做一简要介绍：2 1 1 农业科技成果农业科技成果是农业科技人员应用科学的理论、思想和方法，借助先进的手段，研究出的具有科学性、先进性和系统性，对农业科技进步及经济发展具有促进作用，且通过鉴定、审定或认定的新理论、新方法、新技术、新产品等。农业科技成果根据成果的形态和属性，分为可物化型成果和非物化型成果；根据成果存在形念，分为有形成果和无形成果；根据扩散途径，分为突破性成果、竞争性成果和经营性成果；根据成果的研究目的、手段和方式，分为基础性成果、应用性成果和软科学成果。1 基础性成果，主要是动植物生理理论、遗传理论、病理理论等。这些成果基本上不能直接转化为现实生产力，往往是其它科技活动的理论基础，对科学研究具有一定的指导作用。2 应用性成果，这类成果又可分为农艺性成果和可物化成果。农艺性成果，包括栽培、饲养技术等，可直接应用于农业生产，但很难取得直接的经济回报。可物化成果，包括动植物新品种系、新兽药、新农药、新型农机具、新肥料等。这类成果转化的直接经济效果比较显著，往往能够得到直接的经济回报。3 软科学成果，这类成果是由自然科学和社会科学交叉揉合所产生的，表现形态有规划研究、战略研究、开发研究、对策研究、政策研究、管理方法研究、模型研究、相关研究等种类型。一般具有综合性、多功能性和多效益性，主要是通过进入党政部门决策进行转化，并且不同时期的转化具有不同的表现形式。根据以上分析，基础性成果和软科学成果难以直接转化的现实生产力，称为间接转化性成果；应用性成果可以直接应用于生产、转化为现实生产力，称为直接转化性成果。9第二章农业科技成果转化的理论研究2 1 2 科技成果转化的定义根据中华人民共和国促进科技成果转化法上对成果转化的定义，指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。改革开放以前，我国科技成果转化的方式，以“无偿转让”为主，科技成果主要讲究科学价值，科技与经济之间主要是一种“供给制”的关系，科技成果转化实际上是一种计划分配和调节的过程。改革开放以来，随着“以经济建设为中心 指导思想的确立和“科技是第一生产力、观念的深入人心，科技成果的经济价值开始受到重视，转化方式也出现了创新。科技成果可以作为“商品 买卖，即让科技成果走出实验室，进入市场，科技成果作为独立存在的知识形态的商品，在市场上像其他商品一样可以被交换、转让和继承。1 9 8 5 年3月，中共中央做出关于科学技术体制改革的决定，该决定从宏观上制定了科学技术必须为振兴经济服务、促进科技成果的商品化、开拓技术市场等方针和政策，从而为科技成果向现实生产力的转化奠定了政策基础，其中明确地提出了“开放技术市场，实行科技成果商品化。把科技成果转化成现实生产力，对社会进步产生尽可能大的推动，即追求转化的最大效益，这是我们的根本目标，于是，在科技成果的商品化条件下，如何发挥成果转化的最大效益，成为我们的最终目标。科技成果能够作为商品买卖，相对于计划经济向市场经济的转轨时期，是科技成果转化方式的一次制度创新。但随着社会主义市场经济体制改革的深化，以及科教兴国战略的推行，特别是知识经济的迅速到来，人们对科技成果价值的认识又有了新的提高。人们认识到科学技术是独立的生产要素，是经济增长越来越重要的原动力，是最为稀缺的经济资源和竞争的“制高点。赋予科技成果人格