纽扣工程项目咨询工程师对工程项目的管理（工程管理）.docx

泓域咨询/纽扣工程项目咨询工程师对工程项目的管理纽扣工程项目咨询工程师对工程项目的管理一、 咨询工程师参与项目管理的目的和特点(一）咨询工程师的含义咨询工程师是以工程咨询服务为职业的工程技术、工程经济、工程管理等工程师的总称。在科学技术与经济水平高度发展的现代社会，许多工程咨询任务不是一个或几个人所能够完成的，需要咨询公司来承担，但有时一些机构与企业根据自身的需要也经常聘请独立工作的咨询工程师去完成一些工作。因此国际上习惯将提供独立咨询服务的个人和公司都统称为咨询工程师。随着世界经济的发展，专业分工越来越细，咨询工程师作为一种专业人才发挥着不可替代的作用，因而也越来越受到人们的重视。咨询工程师对项目的管理是指咨询工程师接受顾客的委托，为保证项目的顺利实施，按照委托的工作内容，以咨询工程师执业标准为尺度，对项目提供有效的专业研究分析或管理、组织、指挥、协调、督促、检查与指导服务。(二）咨询工程师参与项目管理的目的咨询工程师是在工程项目业主或其他工程项目参与方的委托下，根据其要求完成相关任务，是委托方进行项目策划和项目管理的重要助手和参谋。咨询工程师对工程项目管理的目的是：1)保障委托方实现项目预期目标。工程项目业主及有关方为便于实现其预期目标，往往委托咨询工程师为其承担某一方面或几方面的工作。咨询工程师正是按照委托合同的要求，运用其知识、经验与智慧为委托方提供服务，保障委托方实现其对工程项目的预期目标。2)关注社会可持续发展，勇担社会责任（项目与环境、生态、能源、社会和谐关系）。3)按合同规定取得合法收入。咨询工程师利用其自身的智力劳动为委托方提供服务，有权按合同规定取得合法收入。4)为咨询工程师自己创造良好的社会声誉。咨询工程师是一种智囊型职业，声誉对于咨询工程师来说是极其宝贵的无形财富。如果咨询工程师通过自己的劳动与努力，能为顾客创造良好的价值，那么同时也将为自己赢得声誉。(三）咨询工程师参与项目管理的特点咨询工程师参与项目管理的特点主要有：(1)咨询工程师的工作是智力型工作。咨询工程师的工作具有较强的科学性和知识性，是集工程、经济、管理等多学科知识和项目经验在咨询工作中的具体运用，没有较为丰富的科学知识、系统性思维和项目工作经验作为支持，是不可能完成好咨询工作任务的。因此，作为工程咨询工作者平时应注意相关学科知识的学习、社会信息的掌握和项目经验的积累。(2)咨询工程师的管理内容视委托情况而变化。如果委托方只委托工程项目某一阶段的工作，如可行性研究或项目初步设计等，咨询工程师的管理内容则只局限在这一阶段；如果委托的是项目全过程管理，则咨询工程师的管理内容就包括项目整个建设过程。(3)不直接建设工程项目实体。咨询工程师无论是接受业主委托还是其他工程项目参与人的委托，无论是阶段性委托还是全过程委托，都不直接去建设工程项目实体。在工程项目建设中，对工程项目实体进行直接建设和管理的是工程承包商。(4)职业的规范性。咨询工程师作为一支专业队伍，有其独立的行业管理组织、市场准入规范、执业规则和道德准则。有关管理组织应对其成员进行监督，定期与不定期的检查，发现违反有关规定的事情应及时处理，以维护咨询工程师的职业形象。(5)提供完成成果的独特性。咨询工程师在咨询服务中提供的任何成果仅限于工程项目特定的条件、时限、地点、内容和参与个体，不具有普遍性，不可复制于其他工程项目。(6)服务的有偿性。咨询工程师以咨询工作为职业，以其咨询劳动取得合法收入，其提供的工程咨询服务是有偿的。二、 咨询工程师的工作阶段咨询工程师的工作分为三个阶段：咨询任务的取得，咨询任务的组织与实施，咨询工作的总结。(一）咨询任务的取得咨询工程师可从投资业主、金融机构、政府等取得咨询任务，其取得方式主要是委托方直接委托和参与投标取得。咨询任务取得的基本步骤是：1.获取咨询任务信息。目前许多的咨询任务信息掌握在各投资主体和业内相关人士手中。随着越来越多的工程咨询项目采取招标的形式进行，招标公告往往刊登在相关报刊或专业网站上。所以，要获取更多的咨询任务信息，就应经常浏览相关报刊和网站，与相关投资主体及业内人士保持经常性沟通。2.正确响应委托方的要求。咨询项目委托方往往对咨询任务范围有一个较为明确的想法，这些想法集中反映在项目工作大纲（TOR)中。咨询工程师对此要认真进行研究，特别是对工作范围、时间进度、特定要求等，要做出正确的响应。有时委托方对咨询任务的范围并不十分清楚，这时咨询工程师应注意与委托方交流，澄清任务的内容与完成时间要求等，并得到委托方的确认。3.委托协议或合同的起草、谈判、签订。在委托协议或合同谈判之前对谈判应进行认真的准备，主要包括：双方的期望目标，双方分歧解决方式，可以妥协的内容，必须坚持的方面，谈判的底线等。(二）咨询任务的组织与实施1.工作前期准备(1)认真研究项目的相关资料一般来说在合同签订之前，咨询工程师已对项目的有关情况进行了一些必要的了解，但由于各方面原因，这种了解受到一定的限制。在委托协议或合同签订之后，咨询工程师应尽快认真而详尽地研究有关资料，包括项目的背景材料、国家的相关法规、项目的有关文件、以及与项目有关的其他情况资料。特别要注意研究顾客明确的或隐含的要求与期望。(2)制订项目咨询工作计划对于每个咨询项目，委托方都有不同的要求，这些要求一般反映在委托方提供的项目工作大纲（TOR)中。项目咨询工作计划是项目咨询工程师根据委托方要求，在对项目相关资料进行认真研究的基础上，按委托合同对项目工作内容、时间进度、工作质量、费用情况、成果提交方式等方面的要求来制订的，用以指导、安排咨询工作。项目咨询工作计划编写一般由项目经理来完成（参见第三章工程项目管理的组织相关内容）。(3)成立项目团队根据工作计划的要求，咨询工程师要及时构建项目团队，并进行团队工作职责任务分工（详见第三章工程项目管理的组织相关内容）。2.组织计划实施1)逐层落实工作计划根据咨询工作计划的安排和咨询团队的职责任务分工，层层制订具体实施计划，把工作计划落实到人。需要到项目现场进行工作时，要严格执行咨询行业及企业现场的有关规定，并在企业的配合下完成相关工作。2)组织实施在项目团队成员按照各自分工完成其相关的工作过程中，项目经理要进行认真的组织与协调。必要时要进行系统性组合与优化，对出现的差异部分进行修正。3)沟通与调整为使咨询成果较好地符合委托方的要求，在咨询工作开展过程中，必须经常与委托方进行必要的沟通。特别是在正式交付咨询成果之前进行的沟通更为重要。在沟通中重点解决以下三方面问题：原委托协议或合同签订过程中顾客提供的情况与实际情况有差异，为此咨询工程师采取的措施、工作安排和工作量变化，以及可能产生的时间变化等。咨询工作成果与委托方原期望结果之间存在的差异，差异产生的原因等。咨询工程师将咨询结论的主要依据、问题、基本意见等与委托方进行交流，听取对方意见，并根据具体情况，决定是否对咨询意见进行必要的补充和调整。3.提交咨询成果在以上工作的基础上，咨询工程师按双方协商好的方式，将咨询成果正式交予委托方。咨询工程师的上述工作内容是相互关联的，有些内容之间是互为条件的，有些工作不是一次就能完成好的，可能需要根据进展情况进行调整，多次开展。(三）咨询工作的总结1.总结工作咨询成果交付委托方后，项目经理要进行必要的咨询工作总结，包括工作经验和教训等。同时对一些资料、文本等进行归档。2.回访在咨询成果发挥作用完成其使命之后，及时对委托方进行必要的回访，一方面是了解咨询成果的实际效果，同时也是听取委托方对咨询工作的意见，以利于今后咨询工作的开展和咨询任务的取得。三、 项目概述（一）项目基本情况1、项目名称：纽扣工程项目2、承办单位名称：xx有限公司3、项目性质：技术改造4、项目建设地点：xxx5、项目联系人：余xx（二）主办单位基本情况企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化发展的战略需要。遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、环境和社会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。公司在发展中始终坚持以创新为源动力，不断投入巨资引入先进研发设备，更新思想观念，依托优秀的人才、完善的信息、现代科技技术等优势，不断加大新产品的研发力度，以实现公司的永续经营和品牌发展。（三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xxx，占地面积约97.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。四、 项目总投资及资金构成本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资40872.82万元，其中：建设投资32263.00万元，占项目总投资的78.94%；建设期利息474.05万元，占项目总投资的1.16%；流动资金8135.77万元，占项目总投资的19.91%。五、 资金筹措方案（一）项目资本金筹措方案项目总投资40872.82万元，根据资金筹措方案，xx有限公司计划自筹资金（资本金）21524.01万元。（二）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额19348.81万元。六、 项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：90500.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：69855.70万元。3、项目达产年净利润（NP）：15112.64万元。4、财务内部收益率（FIRR）：29.06%。5、全部投资回收期（Pt）：4.87年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：32976.63万元（产值）。七、 项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需12个月的时间。八、 工程项目管理的基本原理工程项目管理需要运用各种知识、技能、手段和方法实现预定的项目目标。工程项目管理的知识、技能、手段和方法很多，并不断发展，但工程项目管理的基本原理主要是系统管理和过程管理。（一）工程项目的系统管理原理系统是由若干个相互作用和相互依赖的要素组合而成，且有特定功能的整体。任何一个项目都是一个系统，具有鲜明的系统特征，它是由技术、物质、组织、行为和信息等要素组成的复杂系统。从系统视角来看，工程项目管理是以项目为对象，运用系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标综合协调和优化的组织管理活动。系统思想和方法是项目管理理论形成与发展的重要基础，其科学基础是系统论，哲学基础是事物的整体观。1.系统管理的理论基础系统管理的理论基础是系统工程（Systems Engineering）。系统工程是系统科学的实际应用，是以大型复杂系统为研究对象，应用近代的数学方法和工具，按一定目的进行设计、开发、管理与控制，以期达到总体效果最优的理论与方法。系统工程既是一个技术过程，也是一个管理过程。项目管理中常用的关键路径法、图形网络技术等工具便属于系统工程的范畴。项目管理是一种综合性工作，要求每一个项目和产品过程都同其他过程恰当地配合与联系，以便彼此协调。在一个过程中采取的行动通常会对这一过程和其他相关过程产生影响。例如，项目范围变更通常会影响项目成本，但不一定会影响沟通计划或产品质量。各过程间的相互作用往往要求在项目要求（目标）之间进行权衡。究竟如何权衡，会因项目和组织而异。成功的项目管理包括积极地管理过程间的相互作用，以满足发起人、客户和其他干系人的需求。在某些情况下，为得到所需结果，需要反复数次实施某个过程或某组过程。工程项目管理过程中，必须确立系统观念，系统观念体现于集成管理、全寿命周期管理和界面管理等活动之中。2.工程项目系统的总体框架工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统等，各系统之间存在着错综复杂的内在联系，构成了一个完整的项目系统。（1）工程项目目标系统。目标系统是工程项目所要达到的最终状态的描述系统。由于项目管理采用目标管理方法，因此在前期策划过程中就应建立目标系统，并将其贯穿于项目全过程。1）工程项目目标系统的建立过程。包括工程项目构思、识别需求、提出项目目标和建立目标系统等工作。工程项目构思。任何一个工程项目都是从构思开始的，中央政府、地方政府、部门或企业为实现其发展战略都可能需要建造某些工程项目，这就是工程项目构思。工程项目构思常常是下列的一个或多个因素导致的结果。a）市场需求：如一个石化公司为解决汽油市场短缺问题而兴建一座新的炼油厂；b）经营需要：如一个石油公司为谋求自身发展，与他国公司合作开发新的油田项目；c）客户要求：如电力公司应客户要求批准建立一个为新工业园区服务的配电项目；d）技术进步：如某公司为提高劳动生产率、降低产品费用而进行技术改造项目；e）法律要求：如由于新环境保护法律的制定和实施，批准兴建污水处理项目；f）国家为了解决社会问题：如政府为了解决某一地区的洪水灾害，批准兴建一座水坝。识别需求。在工程项目构思的基础上，需要对工程项目投资方的具体需求进行识别和评价，形成理性的目标概念，使投资方的需求更加合理化。提出项目目标。通过对工程项目本身和工程项目环境的分析，确定符合实际情况的需求目标。分析的具体内容包括：a）工程项目拟提供的产品或服务的市场现状分析和前景预测；b）投资方的发展战略、现状和能力分析；c）工程项目环境分析，包括政治、法律、经济、技术、社会文化、自然环境分析等。通过上述分析，可以发现阻碍满足需求的问题，解决这些问题的程度就是工程项目的各个目标。建立目标系统。工程项目目标系统是一种层次结构，将工程项目的总目标分解成子目标，子目标再分解成可执行的第三级目标，如此一直分解下去，形成层次性的目标结构。目标系统至少由系统目标、子目标和可执行目标三个层次构成。a）系统目标，即整个工程项目的总目标。系统目标通常可以分为工程项目功能目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等。b）子目标。由系统目标分解得到。仅适用于工程项目的某一方面，相当于目标系统中的子系统目标。c）可执行目标。该级目标应具有可操作性，也称作操作目标，用于确定工程项目的详细构成。更细的目标分解，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成，并得到进一步解释和定量化，逐渐转化为具体的工作任务。2）工程项目目标系统建立的依据。业主的需求说明。即业主对工程项目使用功能的要求，包括建设工程项目的目的、拟建规模、建设地点、产品方案、技术要求的初步设想、资源情况、建设条件等。国家、地方政府颁布的法律、法规、规章等。国家和行业颁布的强制性标准、规范、规程等。其他资料。如与本工程项目性质类似的历史数据，与本工程项目相关的最新技术发展资料等。3）工程项目目标系统的建立方法。可以采用工作分解结构（WBS）方法建立工程项目的目标系统。WBS是一种层次化的树状结构，是将工程项目划分为可以管理的工程项目单元，通过控制这些单元的费用、进度和质量目标，达到控制整个工程项目的目的。（2）工程项目行为系统。工程项目的行为系统是由实现项目目标、完成工程建设任务所有必需的工程活动构成的，包括各种设计、施工、采购和管理等工作。这些活动之间存在各种各样的逻辑关系，构成一个有序的动态的工作过程。项目的行为系统的基本要求有：应包括实现项目目标系统必需的所有工作，并将它们纳入计划和控制过程中；保证项目实施过程程序化、合理化，均衡地利用资源（如劳动力、材料、设备），保持现场秩序；保证各分部实施和各专业工程活动之间良好的协调。（3）工程项目组织系统。工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构（WBS）中各项工作任务的个人、单位和部门所构成，包括建设单位（业主）、承包商（包括施工单位、材料和设备的供货商、分包商等）和工程咨询单位（包括项目前期咨询单位、项目管理单位、勘察设计单位、招标代理单位、监理单位），有时还包括为项目提供某种服务或与项目有某种关系的部门，如银行、担保公司等金融机构，鉴定机构以及规划部门、投资建设行政主管部门、质量监督部门、安全生产部门等政府监管部门。（4）工程项目管理系统。项目管理系统是由项目管理的组织、方法、措施、信息和工作过程形成的系统。项目管理系统从总体上完成如下工作：对项目的目标系统进行策划、论证和控制，通过项目和项目管理过程保证项目目标的实现；对项目的目标系统和行为系统进行计划和控制；对项目组织系统进行沟通、协调和指挥。（二）工程项目的过程管理原理过程概念是现代组织管理最基本的概念之一，在ISO9000:2015质量管理体系基础和术语中，将过程定义为：“利用输人产生预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。”过程的任务在于将输入转化为预期成果，转化的条件是资源，通常包括人力、设备设施、物料和环境等资源。增值是对过程的期望，为了获得稳定和最大化的增值，组织应当对过程进行策划，建立过程绩效测量指标和过程控制方法，并持续改进和创新，通过过程中的监督、检查、评价、纠正，把不协调、不合格项及时处理在过程中。过程（Process）不同于阶段（Phase），在项目管理过程中，过程是针对管理而言，阶段是面向产品而言。1.工程项目过程的分类项目过程分为两大类：一类是创造项目产品的过程。创造项目产品的过程因产品的不同而各异，创造工程项目产品的典型过程为前期筹划设计采购施工验收总结评价，这些过程关注实现项目产品的特性、功能和质量。另一类是项目管理过程，不因产品不同而各异，它们的典型过程是启动计划执行控制收尾，这些过程所产生的结果相互关联一个过程的结果往往成为另一个过程的输入和依据。上述两类项目过程在项目中是相互依存、不可分离的。创造项目产品的过程是项目的基础，是项目管理的对象。项目管理过程是对创造项目产品过程的管理。创造项目产品的过程只能保证项目产品的功能特性，而项目管理的过程则是利用项目管理的先进技术和工具保证项目的效率和效益。2.工程项目的过程管理过程管理是指使用一组实践方法、技术和工具来策划、控制和改进过程的效果、效率和适应性。过程管理的理论基础是控制论，贝塔朗菲将其定义为“以系统与环境之间和在系统内部的通信（信息传递），以及系统对环境作用的控制（反馈）为基础的一种控制系统的理论”。控制论的一般原理应用到项目管理之中，可以描述为：控制=计划+监督+纠正措施。国际标准化组织（ISO）和国际咨询工程师联合会（FIDIC）推荐采用国际通用的PDCA（PlanDoCheckAct）循环方法。（1）计划（Plan）。计划是指为完成项目目标而编制一个可操作的运转程序和作业计划。主要工作内容包括：明确工作目标并按工作分解结构（WBS）原理将工作层层分解，确立每项作业的具体目标；明确实现目标的具体操作过程；确定过程顺序和相互作用；为运行和控制过程确定准则和方法；明确保证必需的资源和信息以有效支持过程运行；在以上工作的基础上作出详细工作计划；对工程项目计划进行评审、批准。（2）实施（Do）。实施过程就是资源投入到成果实现的过程，主要就是协调人力和其他资源以执行工程项目计划。在这个过程中，工程项目管理团队必须对存在于工程项目中的各种技术和组织界面进行管理；并做好记录，包括人力和其他资源的投入、活动过程、成果的评审、确认等记录。（3）检查（Check）。检查就是通过对进展情况进行不断的监测和分析，发现和找出实施偏差，以预防质量不合格、工期延误、费用超支，确保工程项目目标的实现。（4）处理（Act）。处理措施包括两方面。一方面是客观情况变化或实施发生偏差，必须采取必要的措施调整计划，特别是当变化影响到费用、进度、质量、风险等方面时，必须做出相应的变更。另一方面，通过分析发现管理工作的缺陷，应提出改进管理的措施，使管理工作持续进行。PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序，PDCA四个过程不是运行一次就完结，而是要周而复始地进行。工程项目的PDCA循环呈现阶梯式上升的趋势。PDCA循环不是在同一水平上循环，每循环一次，就解决一部分问题，取得一部分成果，工作就前进一步。到了下一次循环，又有了新的目标和内容。需要指出的是，在过程管理过程中，上述的PDCA循环规则着重说明管理工作是一个持续改进的过程，它没有包括项目的启动和收尾两个子过程。工程项目的实现过程不是一个单一的过程，而是许多分过程和子过程的集合体。有些过程是顺序性的，前一过程的结束是后一过程的开始，而相当多的过程是可以并行交叉的，有不少过程还是相互渗透、相互结合的。因此工程项目的过程控制，实际上是对结合在一起的互动过程进行网络管理。每个过程和过程网络的控制，都可以采用PDCA循环的动态管理模式。通过循环管理达到以下目的选择最佳路径；确定过程有效运行条件、控制关键点和方法；明确各过程的联系，界定过程间的接口；协调各过程活动；确定监视、测量、分析过程的方法和步骤；确保持续改进。3.工程项目过程的动态控制工程项目具有一次性、固定性、诸多因素带有不确定性等特点，决定了其过程控制的动态特征，必须在项目实施过程中根据情况的变化进行项目目标的动态控制。计划过程确定目标和细节，作为管理和控制的基准。控制过程则保证项目按计划进行或进行必要调整。工程项目动态控制的纠偏措施主要有组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。九、 项目背景分析中国是十三亿人口的大国，是全世界最大的服装消费国和生产国。近几年中国的服装业有着较大的发展，服装业的发展大大推动了中国国民经济的发展，2005年纺织服装的总产值约占全国总产值的十分之一，并已连续五年出口创汇顺差第一，服装产业一直为中国出口创汇作出了巨大的贡献。同时中国已成为全世界最大的服装生产加工基地，全世界每三件服装，其中一件来自于中国生产。对于服装行业而言，“十一五”发展的重点任务是：加大、加快服装自主品牌建设，吸纳国际化设计人才，提高产品设计能力；加强产品设计和市场推广；积极寻找国际市场突破口，利用国际化营销手段，提高自有品牌出口比重，力争到2010年形成若干个具有国际影响力的自主知名品牌；积极推广使用先进服装设备，到“十一五”末行业国际先进水平设备比重要达到50%，劳动生产率提高到70000元/人?年。我国现行的纺织产品标准有不少是计划经济体制时的产物，形成的标准体系以原料或工艺划分的产品标准为主，主要分为棉纺织印染、毛纺织品、麻纺织品、丝产品、针织品、线带、化纤、色织布。也以用途制定标准，但所占比例极小。标准中除性能指标外，还包括出厂检验、型式检验、复验等检验规则的内容，形成了各类原料产品“纱线本色布印染布”的标准链。