公司股改上市项目研究流程及进度安排.docx

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页 共4页（集团）有限公司股份制改制及设立上市公司工作计划书2003年 月 日一、 项目研究人员1项目顾问（1）参与确定股份制改制、上市公司设立方案；（2）参与协调与政府、中介机构等各方关系；（3）参与协助企业发行上市；2项目总负责人（1） 确定股份制改制、上市公司设立方案；（2） 协助客户与政府、中介机构的关系；（3） 协助客户完成股份公司设立、上市公司发行工作，并报有关政府部门、中国证监会批准；3项目主管（1）参与企业调查、分析；（2）参与制定整体设计方案；（3）参与协助客户谈判；（4）参与上报有关政府部门和中国证监会的文件；（5）参与协助企业发行上市及相关工作；4其它中介机构（1）会计师事务所人员l 参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；l 参与企业股份制改制、上市策划中有关会计处理方法的选定；l 对企业现有资产进行审计，并出具审计报告。（2）律师事务所l 参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；l 企业股份制改制、上市策划中文件进行审核和确认。（3）评估事务所l 对企业现有资产进行评估，并出具评估报告。（4） 主承销商l 对企业上市方案的制定；l 上市前企业辅导；l 协调企业与证监会之间的关系及完成上报工作；l 协助企业进行上市前的路演并募集股份至上市。二、项目咨询流程及进度安排共需 天 自2003年从 月 日 月 日 与客户签订咨询合同共需 天 自2003年从 月 日 月 日 前期准备阶段对客户情况进行调查和分析现有资产分析共需 天 自2003年 月 日 月 日 法律法规制定股份制改制方案方案设计共需 天 自2003年 月 日 月 日 客户审核股份制改制项目策划阶段审计机构共需 天 自2003年 月 日 月 日 初步确定股份制方案共需 天 自2003年 月 日 月 日 评估机构其它中介机构律师事务所共需 天 自2003年 月 日 月 日 编制法律文件共需 天 自2003年 月 日 月 日 与政府协调股份制改制审批阶段共需 天 自2003年 月 日 月 日 批准设立共需 天 自2003年 月 日 月 日 确定主承销机构主承销商设立上市公司项目策划阶段律师事务所共需 天 自2003年 月 日 月 日 上市公司方案制定审计机构评估事务所共需 天 自2003年 月 日 月 日 路演上市阶段共需 天 自2003年 月 日 月 日 发布公告共需 天 自2003年 月 日 月 日 招股募集第 4 页 共 4 页