某局对于审计发现问题整改情况报告.docx

某局对于审计发现问题整改情况报告某局关于审计发觉的问题整改状况报告 区审计局：xx 审计报告收悉，我局高度重视，局党组召开会议专题探讨部署，根据谁分管、谁负责及归口管理原则，由主要领导亲自督办、分管领导干脆负责、支配专人详细落实，对报告提出问题仔细比照自查，建立整改台账，实行销号办理。现将整改落实状况报告如下：一、预算执行力方面存在问题（一）年初预算编制比例低，预算约束力不强整改落实状况：我局 2019 年部门预算资金编制率低，主要是在年初预算时未能提前研判所担当政府投资项目建设概算，所以未能将项目建设资金纳入年度预算，造成预算资金编制率低。在今后的年度预算中，我们将严格根据预算法及行政单位财务规则相关规定，聚焦部门主责主业，结合辖区财政实力，适当加大项目支出年初预算比例，将本年度明的确施项目和可支配财力全部纳入年度预算，提高部门年度预算编制的精确性和完整性，以增加预算执行的肃穆性。（二）单位指标执行率较低整改落实状况：我局严格根据项目建设投资完成进度比例支付相应工程款，因部分项目建设进度不平衡影响，报告中指出的三笔专项资金未能刚好支付。截至目前，三项专项资金已支出 100%。今后，我局严格根据专项资金用途、用款安排刚好支付资金，加快资金支付进度，切实提高财政资金运用效益。（三）非税收入 xx 万元未刚好上缴国库整改落实状况：未上缴资金分别于 2020 年 3 月和2020 年 5 月已上缴国库。今后，我局严格根据相关法律、行政法规和财政有关规定，将应当上缴的预算收入，根据规定的预算级次、预算科目、缴库方式和期限将非税收入上缴国库。 （四）未根据资金用途运用专项资金 xx 万元整改落实状况：我局历年实施各类重点项目拖欠工程款较多，2019 春节前施工单位多次上访，区财政无项目资金指标拨付。为解决突发上访问题，区财政拨付了 x 万元人员经费用于支付 2015 年 xx 区 xx 市政基础设施修理工程二标段工程款；2019 年 xx 区中心商贸区提档升级项目建设资金 xx 万元，用于支付 2013 年至 2017 年历年工程欠款。对上述两个方面问题，我局已多方申请项目资金，待资金到位后刚好归还资金原渠道。二、固定资产管理方面存在问题关于报废资产未刚好处理、调拨资产未办理手续、借出资产未刚好收回等问题整改落实状况：我局依据xx 自治区行政事业单位国有资产运用管理暂行方法，已组织人员对占有、运用、借出的资产进行全面清查盘点，刚好与调拨接收单位及资产借用单位进行核准，对已报废资产尽快办理报废手续，对已调拨资产刚好办理调拨手续，对借出资产刚好收回并做好登记管理，切实做到账实相符，确保资产和财务信息真实、精确、完整。三、工程项目管理方面存在问题（一）未根据规定办理施工许可证整改落实状况：在今后项目建设管理中，我局严格根据中华人民共和国建筑法第七条建筑工程开工前，建设单位应当根据国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证，加强项目建设管理，在未取得项目施工许可证前，不因赶抢工期而开工建设。（二）工程项目未按期竣工整改落实状况：我局承建的 xx 区保障性住房污水管网建设工程，工程共分五个标段施工，其中：一、二、三标段于 2019 年 11 月份全部完工；四、五标段牵扯绿化补植，2019 年 11 月份绿化补植无法保证成活率，经建设单位、监理单位、施工三家单位协商，确定于 2020 年春季实施绿化补植；2020 年年初受疫情影响，于 2020 年 4 月底复工，5月下旬完工。同时，由于该项目雨水管网需穿越世纪大道，且世纪大道西侧道路下有国防光缆，工程施工只能在国防光缆不执行战备任务的间隙组织，所以雨水管网迟迟未能穿越世纪大道。经建设单位、监理单位、施工单位与国防光缆管理单位协商，该段管网进行顶管施工。因 xx 区保障性住房污水管网建设属于整体连通系统工程，五标段管网未能刚好穿越世纪大道，所以该工程未能刚好竣工验收。目前，该项目已进入环保验收阶段。xx 区城市排涝系统建设工程一期二、三标段合同签订安排开工日期为 2019 年 8 月 10 日，因为项目占用 xx 合力工程检测有限公司部分土地，协商解决完毕土地补偿费用金额及及资金来源问题，实际进场施工为 9 月中旬，在施工过程中需报请规划变更管线位置的问题，导致 11 月 15 日冬季停止施工前无法完工，在 2020 年春季复工前，又遇到疫情致使复工时间比原安排延后 70 天，导致工期滞后。复工后，在确保施工平安和质量的前提下，组织施工单位加班加点，至 8 月底二、三标段已基本完工。（三）项目绩效管理方面存在问题未根据相关规定对工程项目进行绩效管理xx 区中心商贸区提档升级工程。我局与湖南城市学院规划建筑设计探讨院于 2019 年 7 月 26 日签订本项目设计合同，根据 2002 年国家发改委、建设部编写的工程勘察设计收费标准，此类型改造项目 3000 万元以内项目设计收费基价为 103.8 万元，我局与设计单位协商后签订设计费用为 93 万元。2019 年 11 月 26 日，xx 区发展和改革局批复设计费按 3%记取为 66.52 万元。我局向 xx 区发展和改革局请示超出批复部分的 26.48 万元通过项目预备费进行支付，xx区发改局批复同意。xx 区特色农副产品一条街改造工程。2019 年 12 月11 日，我局与浙江恒欣建筑设计股份有限公司 xx 分公司签定此项目设计合同，根据国家规范要求设计费率为 2%5%，由于改造项目设计内容较多，故我局与该公司签定设计费率为 3.8%，在文本编制过程中，由于设计单位疏忽，将设计费率编制为 3%，2019 年 12 月 31 日，xx 区发展和改革局批复设计费率下浮为 3%。xx 区特色餐饮街（解放街文明路至前进路段）改造项目。2019 年 12 月 3 日，我局与浙江恒欣建筑设计股份有限公司 xx 分公司签定此项目设计合同，根据国家规范要求设计费率为 2%5%，由于改造项目设计内容较多，故我局与该公司签定设计费率为 3.8%，在文本编制过程中，由于设计单位疏忽，将设计费率编制为 3%，2019 年 12 月 23 日，xx区发展和改革局批复设计费率下浮为 3%。以上项目设计合同严格根据国家相关规定签订合同，后续批复低于设计合同签订金额，属于设计文本编制失误，我局今后将严格加强管理，确保设计文本编制与设计合同保持一样。xx 区城市排涝系统建设工程一期项目，在项目实施前期，严格根据建设工程质量管理条例规定，托付 xx图域达测绘有限公司进行地形图测绘，托付 xx 德坤岩土工程有限公司进行地质勘察，后托付中国市政西北设计探讨院有限公司进行设计。施工过程中，一是由于开挖须要破坏建设东街延长段机动车道道路，同时，在深基坑专家论证阶段，专家提出放大开挖坡比，为了保证现有道路完整性，所以将此段管线向南迁移 4.5 米；二是此项目管线需穿越海城星湖天地小区现有混凝土路面，为保证两侧楼体建筑平安，设计考虑钢板桩支护方式进行爱护，在深基坑专家论证阶段，专家提出钢板桩支护对两侧楼体有基层扰动，有平安隐患，须要将钢板桩支护更换为螺旋灌注桩支护；三是五、六标段地勘报告显示存在 0.52.5 米深液化土质，设计考虑液化土层挖出晾晒处理后重新回填，实际施工过程中，挖出的液化土土质较差，晾晒处理后重新回填无法达到地基承载力要求，故设计出具变更，采纳砂夹石换填。xx 区特色农副产品一条街改造工程、xx 区特色餐饮街改造工程、朝阳街文明路 xx 路春节道路亮化工程、2020年春节氛围营造和中心商业区美化工程，该四个项目均在国家发改委必需招标的工程项目规定（国家发改委 2018 年第 16 号令）发布之后实施；2019 年 3 月 28 日，为进一步规范 xx 区政府投资项目管理，xx 区发展和改革局印发关于印发<xx 区政府投资项目关键节点管理规定及流程导则>的通知，通知中其次条招标投标中明确规定，施工单位、监理单位在满意施工（根据项目投资规模和类别确定的资质要求）最低资质的同时，项目业主单位实行托付方式选择信誉好、资金力气雄厚的企业为施工单位，监理单位根据施工规模和类别及取费标准干脆托付。我局托付的施工单位均不属于列入惩戒对象黑名单的企业。（五）内限制度方面存在问题整改落实状况：一是在局党组（扩大）会议上传达学习了xx 区党政主要领导干部不干脆分管干部人事、财务等工作实施方法（试行），进一步促进局机关和基层各单位主要负责人廉洁自律，建立副职分管、正职监管、集体领导、民主决策的权力制约监督模式，形成相互制约、相互监督的权力制衡机制，从源头上预防权力失控、决策失误和行为示范等腐败行为的发生。二是由分管领导详细负责，对我局干部人事、财务管理、行政审批等内限制度进行了修订完善，使各项内控管理制度更加适用于国家法律法规及区委、政府相关规定要求，更加符合部门工作须要，并努力做到以制度管事管人管权，依法依规依制度办事。三是由分管领导负责，组织局项目办和财务人员，仔细学习招投标法、政府投资项目建设管理方法、xx 自治区政府投资项目管理方法、xx 区发展和改革局关键节点政府投资项目管理规定等相关项目（工程）建设管理方面的规定，进一步提高关键岗位工作人员的综合素养和业务实力，切实做到懂法守规，为更好履职尽责奠定坚实基础。以下是附送一段心得，仅供参考。下载可自行删除：人是悬挂于自己编织的意义之网的动物，假如离开了这一张意义之网，人其实与动物没什么区分。只是，与其他人不同的是，我们这些人读了太多的书，思索过了太多的问题，到了最终却再也无法像其他人那样照搬一个或是宗教教义、或是普世价值这样的一个东西来做自己的意义之网。对于生命的意义，我们找寻着、怀疑着，像一只小猫一样，在地面上温柔地探出自己的脚步却警惕地盯着四周时刻打算收回。于是，有着多数个夜晚，我们在孤灯下宁静地思索着，却很难确定自己找到了正确的方向，这就是我们这些人的苦痛之源。