2022证劵从业( 新 )考试真题及答案5章.docx

2022证劵从业( 新 )考试真题及答案5章2022证劵从业( 新 )考试真题及答案5章 第1章股权类产品的衍生工具不包括（ ）。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权答案：C解析：这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定答案：D解析：中国证监会颁布的非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品企业年金基金财产不得用于信用交易，但叮投资债券回购企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债企业年金基金财产仅限于境内投资A.、B.、C.、D.、答案：D解析：企业年金基金财产仅限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿答案：B解析：根据合伙企业法第三十八、三十九、四十、四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项AC正确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权，选项D正确。选项B错误，下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。利率水平国内生产总值货币供给消费者预期A.B.C.D.答案：D解析：先行性指标的具体内容。先行性指标例如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案5章 第2章以下（ ）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：D解析：报价驱动的特点：证券成交的价格由做市商决定；投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生任何关系。沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法答案：B解析：沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。证券投资基金可能面临的技术风险是（ ）。.经济因素和政治因素导致的市场价格变化.基金投资者大量赎回导致的风险.交易网络出现异常导致的风险.注册登记系统瘫痪导致的风险 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：第项属于市场风险；第项属于巨额赎回风险。下列属于经济指标中的滞后性指标的是（ ）。失业率库存量银行未收回贷款规模消费者预期A.B.C.D.答案：A解析：宏观经济分析。宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响。经济指标分为三类：第一，先行性指标。这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。第二，同步性指标。这类指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、国内生产总值、社会商品销售额等。第三，滞后性指标。这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。经济政策主要包括货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入分配政策等。按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系答案：C解析：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系，选项C正确。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案5章 第3章下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（ ）。A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品答案：C解析：因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告。下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构答案：B解析：私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立答案：B解析：证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。公布证券交易即时行情属于证券交易所的职能。关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产A.、B.、C.、D.、答案：C解析：客户交易结算资金第三方存管制度：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。保障客户资产安全防止风险传递方便投资者有利于证券公司业务创新A.B.C.D.答案：D解析：客户交易结算资金第三方存管制度是根据2022年我国新修订的中华人民共和国证券法有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案5章 第4章按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000答案：B解析：申请设立期货公司，符合公司法规定的同时，注册资本最低限额为人民币3000万元。中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的中国证监会认定的其他事项。?A：B：C：D：答案：A解析：同时，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：第一，财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。第二，在持续督导期间，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。第三，中国证监会认定的其他事项。证券自营业务的范围包括（ ）。 .一般上市证券的自营买卖 .一般非上市证券的买卖 .兼并收购中的自营买卖 .证券承销业务中的自营买卖 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖。（2）一般非上市证券的买卖。（3）兼并收购中的自营买卖。（4）证券承销业务中的自营买卖。质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限证券公司进入风险处置或破产程序质押券中的证券到期A.B.C.D.答案：C解析：选项属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长答案：A解析：考点：考查金融衍生工具发展现状。A选项错误，金融衍生工具以场外交易为主。金融衍生工具的发展现状包括：第一，金融衍生工具以场外交易为主。第二，按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类，其中，场外交易的利率互换占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类。第三，按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多。第四，近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案5章 第5章下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。证券公司的从业人员保险公司的从业人员期货经纪公司的从业人员基金管理公司的从业人员A.B.C.D.答案：B解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。商业银行证券公司保险公司证券投资咨询公司A.B.C.D.答案：D解析：目前可申请从事基金代理销售的机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构。目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行答案：C解析：“政府的银行”指中央银行代表国家制定和执行货币政策，处理对外金融关系，为国家提供各种金融服务，包括代理国库收支、对政府提供信贷、代表在政府管理金融活动等。取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚答案：D解析：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。清算方式的变化宏观经济政策的调整供求关系的变化经济形势的变化A.、B.、C.、D.、答案：D解析：各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，引起股票内在价值的变化。