2016年宁夏省证券从业资格《证券发行与承销》：发行公告的内容考试题.docx

2016年宁夏省证券从业资格证券发行与承销：发行公告的内容考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、由于股东只担当有限责任，一般股实际上是对公司总资产的一项（）。A看涨期权B看跌期权C平价期权D以上都不对 2、目前，我国基金大部分依据_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5%3、首次公开发行股票，采纳上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A应重新申购B发行底价即最终的发行价格C主承销商可以采纳比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采纳抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 4、资产评估报告须报送_审核、验证、确认。A主管部门B中国证监会C当地国有资产管理部门D国家国有资产管理部门5、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。A2日B2个工作日C5日D5个工作日 6、股票的内在价值是指_。A股票票面上的标明金额B股票的成交市价C股票将来收益的现值D中介机构评估的证券价值 7、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。_A10；5%以上10%以下B3；1%以上50%以下C5；1%以上5%以下D5；5%以上10%以下 8、关于公司的财务平安性，下列说法有误的是_A公司的财务平安性主要是指公司偿还债务从而避开破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D财务平安性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 9、公开发行股票数量在4亿股以上、供应有效报价的询价对象不足_家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A10B20C50D100 10、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在将来_。A上升B下降C无关D保持不变11、对公司增加或削减注册资本，应由_作出决议。A全体股东B股东大会C监事会D董事会 12、以下不属于面额股票特点的是_。A便于股票分割B转让价格敏捷C发行价格敏捷D为股票发行价格的确定供应依据 13、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。AT+4日公布摇号中签结果BT+3日公布中签率CT+1日对申购资金进行验资DT日投资者申购14、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。A中国证监会B中国银监会C财政部D国家发改委 15、基金管理人公告基金经理的变更是_。A定期公告B中期公告C临时公告D季度公告 16、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并依据规定缴纳保证金。A期权买卖双方均B期权买卖双方均不C期权购入者D无担保期权出售者 17、作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是_。A股票股息B负债股息C财产股息D建业股息 18、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是_。A指接受客户托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是托付代理关系C必需遵照客户发出的托付指令进行证券买卖D担当交易中的价格风险 19、关于混合式招标，下列说法错误的是_。A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B高于票面利率肯定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C高于票面利率肯定数量以上的标位，全部落标D低于发行价格肯定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格肯定数量以上的标位，全部落标 20、_资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A单项B部分C多项D整体 21、下列指标中被称为心理线的是_APSYBBIASCRSIDKDJ 22、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_内发出未获准发行新股的公告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日23、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。_只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特别性打算的。APSYBADLCBIASDWMS 24、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括_。A本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B关于前一次股票发行的有关状况及其他材料C简要招股说明材料D批准设立股份有限公司的文件25、对QD基金而言，一般状况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有效性进行确认。ATBT+1CT+2DT+3二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A明确责任B权利制衡C风险掌握D严格授权 2、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D303、1940年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。A英国B美国C瑞士D法国 4、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A50%B60%C70%D80%5、_是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A股票的票面价值B股票的账面价值C股票的清算价值D股票的内在价值 6、_在美国被称为“共同基金”。A证券投资基金B单位信任基金C证券投资信托基金D信托产品 7、下列不属于中证规模指数的是_。A中证100指数B中证200指数C中证300指数D中证500指数 8、依据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。A前端费B或有递延费用C后端费D递延销售费 9、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设_的职责。A市场监管部B机构监管部C期货监管部D基金监管部 10、ETF一般采纳_的投资策略。A完全主动式B完全被动式C被动式和主动式相结合D被动式和主动式相交替11、下列属于基金性质的机构投资者的有_。A信托投资基金B社会公益基金C社会保险基金D社会保障基金 12、下列属于_情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A首次公开发行上市的股票和封闭式基金B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D股票除权日 13、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告14、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区分有_。A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种也有利随本清品种D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有 15、关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。A并购重组委会议表决实行无记名投票方式B表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权C表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过D并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由 16、_是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A虚假陈述B误导性陈述C重大遗漏D对证券投资业绩进行猜测 17、2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿挨次列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于_。A保险公司短期融资券B保险公司债C保险公司票据D保险公司次级定期债 18、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是_。A指接受客户托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是托付代理关系C必需遵照客户发出的托付指令进行证券买卖D担当交易中的价格风险 19、基金份额持有人享有的基本权利有_。A基金份额的转让权B基金收益的享有权C基金投资管理的打算权D肯定程度上对基金经营决策的参加权 20、关于证券的描述，正确的有_。A各类记载并代表肯定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 21、下列关于ETF或LOF套利机制的说法中，错误的是_。AETF或LOF的交易机制为市场套利者供应了跨一、二级市场实施套利的可能B上证50ETF一级市场申购和赎回的基本单位是1000份，所以适合中小投资者参加C当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场购入ETF或LOF，然后在二级市场上抛出获利D当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在二级市场买入ETF或LOF，然后在一级市场要求赎回获利 22、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是_。A企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50C企业年金基金不得用于信用交易D企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的2023、股权类产品的衍生工具不包括_。A股票期货B股票期权C股票指数期货D货币互换 24、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并托付基金管理人进行共同投资，表现了基金的_特点。A集合理财B组合投资C风险共担D分散风险25、依照我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于_亿元人民币，且必需为实缴货币资本。A1B2C3D5