2022证券从业考试真题9卷.docx

2022证券从业考试真题9卷2022证券从业考试真题9卷 第1卷 股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。（ ）正确答案： 波浪理论的精髓是（ ）。A普遍性和精确性B应用性C可信性D平衡性正确答案：A 货币市场基金的申购、赎回原则有（ ）。A"未知价"原则B"确定价"原则C"金额申购、份额赎回"原则D"份额申购、金额赎回"原则正确答案：BC 影响封闭式基金交易价格的因素有（ ）。A基金名称B利率变化C基金资产净值D市场供求关系正确答案：BCD 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 （ ）正确答案：×定价发行方式按抽签决定 与证券价格有关的“可知”资料可以分为三类。第一类资料：包括有关公司、行业、国内及世界经济的所有公开可用的资料，也包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部资料；第二类资料：第一类资料中已公布的公开可用的资料；第三类资料：第二类资料中对历史证券市场价格进行分析得到的资料。这三种资料是一种包含关系。（ ）正确答案：题干是对与证券价格有关的“可知”资料的正确描述。2022证券从业考试真题9卷 第2卷 基金托管人更换的条件有( )。A.收益连续半年下降B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消托管人资格D.基金托管人解散或破产正确答案：BCD答案为BCD。我国基金法规定，有下列情形之一，基金托管人职责终止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、撤销或者宣告破产。 证券公司必须持续符合的风险控制指标有（ ）。A净资本与净资产的比例不得低于40%B净资本与负债的比例不得低于8%C净资产与负债的比例不得低于20%D流动资产与流动负债的比例不得低于100%正确答案：ABCD答案为ABCD。风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。 对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（ ）。A扣划自营证券B变卖自营证券C暂不交付相关证券D暂不向违约方划付相关资金正确答案：AC对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。 群体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。 （ ）正确答案：×个体分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。群体心理分析基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是( )。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 3000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5 亿元正确答案：BC第十八条 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在( )日内作出原则批复，原则批复有效期为( )日。A10;60B20;100C50;30D30;180正确答案：D答案为D。在外国投资者进行战略投资的程序中，商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在30日内作出原则批复，原则批复有效期为180日。投资者应在资金结汇之日起15日内启动战略投资行为，并在原则批复之日起180日内完成战略投资。投资者未能在规定时间内按战略投资方案完成战略投资的，审批机关的原则批复自动失效。投资者应在原则批复失效之日起45日内，经外汇局核准后将结汇所得人民币资金购汇并汇出境外。2022证券从业考试真题9卷 第3卷 当市场达到均衡时，所有证券或证券组合的每单位系统风险补偿相等。正确答案： 公司分析的侧重点主要包括（ ）。A财务状况和经营业绩分析B公司盈利能力分析C公司经营管理能力分析D发展潜力和潜在风险分析E公司竞争能力分析正确答案：ABCDE 狭义的金融工程主要是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。（ ）正确答案：×狭义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。而广义的金融工程则是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。它不仅包括金融产品设计，还包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。 根据证券交易所管理办法规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是（ ）。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 B要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交易所 C检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况正确答案：B要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。B项错误。 若保荐人和发行人终止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告 ( )正确答案：138.A刊登公开发行募集文件前终止保持协议的，保荐人和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。这里需要注意“终止”与“中止”的区别。 可转换公司债券发行的申请文件目录按照公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号上市公司公开发行证券申请文件的要求执行。 （ ）正确答案：A熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节，P267。2022证券从业考试真题9卷 第4卷 营销组合的四大要素是人员推销、广告促销、营业推广和公共关系。（ ）正确答案：×营销组合的四大要素是指产品（Product）、费率（Price）、渠道（P1ace）和促销（Promotion）。人员推销、广告促销、营业推广和公共关系是促销组合的四要素。 2022年新修订的证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（ ）行为。 A代理委托人从事证券投资 B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失正确答案：ABCD掌握证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知以及证券公司内部控制指引的主要内容。见教材第九章第二节，P418419。 一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是（ ）。 A1B2C3D4正确答案：B掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P204。 资产的出售和剥离并未减少资产规模，而只是公司资产形式的转化。 （ ）正确答案： 可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（ ）。A同方向B反方向C无关D成比例正确答案：A （ ）的运作要保留一定的现金以应付赎回。 A货币市场基金 B保本基金 C开放式基金 D封闭式基金正确答案：C掌握基金合同、招募说明书的重要信息。见教材第九章第三节，P197。2022证券从业考试真题9卷 第5卷 每股收益是普通股股利总额与发行在外的普通股股数之比。 ( )正确答案：×174.B每股收益是净利润与公司发行在外普通股总数的比值。 债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。 （ ）正确答案：× 是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A证券存管B证券交易C证券托管D证券交付正确答案：CC证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间“银货对付”制度。（ ）正确答案： 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（ ）正确答案：× 契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（ ）来规范。A宪法B民法C刑法D基金法律正确答案：D2022证券从业考试真题9卷 第6卷 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1000万元。（ ）正确答案：× 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、l965年和l966年提出了著名的（ ）。A资本资产定价模型B套利定价模型C期权定价模型D有效市场理论正确答案：A 若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。 （ ）正确答案：× 一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资( )。A长期国债B短期国债C长期国债和短期国债D不能确定正确答案：B28.B利率与国债价格成反向变化，因此在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资短期国债。 代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。 A客户自己 B证券交易所 C证券公司 D代理人正确答案：C熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。2022证券从业考试真题9卷 第7卷 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。A一年B两年C三年D五年正确答案：B9B这是证券、期货投资咨询管理暂行办法中的规定。 当需求低靡时，交易价格会高于基金份额净值而出现折价现象。( )正确答案：×答案为B。当需求低靡时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价现象。 垄断竞争型行业的特点之一是生产的产品同质不同种。（ ）正确答案：×垄断竞争型行业的特点之一是生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异。 如果某一只股票的值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（ ）正确答案：×值将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。如果某基金的值大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。如果某基金的值小于l，说明该基金是一只稳定或防御型的基金。 为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是（ ）。 A空头期货套期保值 B多头期货套期保值 C立即买进现货 D立即卖出现货正确答案：A 与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。与首次公开发行股票时的招股说明书相比，更强调（ ）。A股票增值情况B利润增加情况C募集资金运用情况D股东分红情况正确答案：C与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。2022证券从业考试真题9卷 第8卷 对并购重组委员会与委员的监督主要包括（ ）。A问责制度B违规处罚C举报监督D暂停审核正确答案：ABC 下列（ ）不属于证券市场的基本功能。 A筹集资金 B资本定价 C资本配置 D国有企业转制正确答案：D 发行人的财务独立是指以下( )内容。A能够独立作出财务决策B建立独立的财务核算体系C具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度D发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户正确答案：ABCD81. ABCD根据首次公开发行股票并上市管理办法规定，发行人的财务独立内容有：发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。 （ ）反映企业定期间现金的流入和流出，表明企业获得现盒及现金等价物的能力。A现会流量表B资产负债表C利润表D利润分配表正确答案：A 下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：（ ）。A公司净资产B公司盈利水平C公司所在行业的情况D股份分割正确答案：C QDII只能以人民币、美元为计价货币募集。 （ ）正确答案：B考点：了解QDII的投资对象。见教材第二章第八节，P48。2022证券从业考试真题9卷 第9卷 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （ ）正确答案： 公司增发新股的行为虽然会影响公司的资本化比率，但公司负债结构不会受影响。（ ）正确答案：增发新股后，公司净资产增加，负债总额以及负债结构都不会发生变化，因此公司的资产负债率和权益负债比率都将降低 经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 （ ）正确答案： 目前，（ ）不仅可以在国内市场发行人民币金融债券，而且可以在国际市场上发行外币金融债券。 A国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行 B中国人民银行、国家开发银行和中国进出口银行 C中国人民银行、国家开发银行和中国农业发展银行 D中国进出口银行、中国农业发展银行和建设银行正确答案：A 汇率风险中最主要最常见的风险是（ ）。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C违约性汇率风险 D政治性汇率风险正确答案：A 涨跌比指数ADR是根据股票上涨家数和下跌家数的比值，在大势短期回档或反弹方面，它有先行示警作用。（ ）正确答案：