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2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第1章证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。单个客户参与金额不低于100万元人民币集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件?A：B：C：D：答案：A解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。客户应以真实身份参与资产管理业务，委托资金或委托资产来源及用途应符合法律法规的规定，并作出承诺。自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。任何人不得非法汇集他人资金参与资产管理计划。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。在招股说明书中隐瞒重要事实在企业债券募集办法中编造重大虚假内容在认股书中隐瞒重要事实在财务会计报告中提供虚假事实A.、B.、C.、D.、答案：C解析：参考刑法第一百六十条的规定。交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（ ）交易模式，跨系统实行（ ）交易模式。A.T+0T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1答案：D解析：交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，但本系统内债券实行T+0交易模式，跨系统实行T+1交易模式，即当日通过竞价系统买入的债券，可于当日通过该系统卖出，但要于次一交易日才能通过固定收益综合电子平台卖出。下列说法正确的是（ ）。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.答案：D解析：考查金融机构资产管理业务的相关规范。 金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。 金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准人标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任。按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。合规风险；管理风险；技术风险；市场风险。A.、B.C.、D.答案：A解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12答案：B解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第2章以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。.农产品.工业品.能源.利率A.、B.、C.、D.、答案：D解析：商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。而利率则属于金融期货合约的标的物。故本题选择 D 选项。基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回答案：B解析：认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。利率波动对不同债券的影响不同，下列说法正确的有（）。利率风险是固定收益证券投资的主要风险利率波动对高息票利率债券的影响要小于低息票利率债券利率波动对长期债券的影响要大于短期债券零息债券不受利率波动的影响A、B、C、D、答案：B解析：项，零息债券又称贴现债券，是指不规定票面利率，低于面值发行，到期时按面值付给持券人的债券。零息债券对利率的改变特别敏感。一般而言，债券价格与利率变动呈反比关系。证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带责任。A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东答案：C解析：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。可以发行公募债券的主体不包括（ ）A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构答案：D解析：除政府机构、地方公共团体，一般私营企业必须符合规定的条件才能发行公募债券。能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具答案：C解析：随着我国经济发展进入新常态，人民银行货币政策调控主动作出调整，创新推出了一系列货币政策工具。这些政策工具较好地适应了新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强。2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第3章金融衍生工具按照产品形态可以分为()。独立衍生工具嵌入式衍生工具货币衍生工具利率衍生工具A.B.C.D.答案：A解析：金融衍生工具按照产品形态可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（ ）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。业务机构资产财务A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。风险识别的内容包括（ ）。感知风险风险估测风险评价分析风险A.、B.、C.、D.、答案：A解析：风险识别的内容包括感知风险和分析风险。证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。、证券交易活动；、会员；、上市公司；、证券市场。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。处罚处分机构或个人名称处罚处分时间会员对本单位从业人员做出的处罚处分文号A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查中国证券业协会诚信管理的有关规定，处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。赵某持有S公司1万股股票。2022年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买人；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某答案：C解析：辨析股利发放的四个日期，特别是除息除权日的定义，除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日（含本日）买人的股票不再享有本期股利。2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第4章证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A.B.C.D.答案：A解析：证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。.介绍业务的范围.介绍业务对接规则.执行期货保证金扣缴制度的措施.客户投诉的接待处理方式A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围。（2）执行期货保证金安全存管制度的措施。（3）介绍业务对接规则。（4）客户投诉的接待处理方式。（5）报酬支付及相关费用的分担方式。（6）违约责任。（7）中国证监会规定的其他事项。可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍答案：C解析：面向公众投资者公开发行公司债的条件，选C。王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订证券投资合同，然后交给其证券投资风险揭示报告，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 .是正确的 .错误的，证券公司应该先与王先生签署证券投资风险揭示报告 .错误的，证券公司应该当场考核王先生对证券投资风险揭示报告的理解程度 .错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项 A、. B、. C、. D、.答案：A解析：风险防控需要在投资产品前了解。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下哪些方面作出了规定（ ）。净资产指标利润指标系统配置部门设置信息披露A.B.C.D.答案：D解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件。以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场答案：C解析：以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是证券市场。2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第5章证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层答案：D解析：属于证券公司经理层的流动性风险管理职责。甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合证券经纪人管理暂行规定的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因答案：A解析：证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款答案：C解析：本题考查证券投资基金法第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（ ）元，最高为（ ）元。A.10，10000B.5，10000C.10，5000D.5，5000答案：A解析：债券转托管的收费，答案选A。根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（）。未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款对指使该行为的实际控制人处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款A 、B 、C 、D 、答案：D解析：根据证券法第十五条，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。首次公开发行股票及上市上市公司实行股权激励计划上市公司召开股东大会境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易A.B.C.D.答案：D解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市；上市公司发行证券及上市；上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；上市公司实行股权激励计划；上市公司召开股东大会；境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易；证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立；证券衍生品种的发行及上市；中国证监会规定的其他事项。2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第6章按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。A.5B.10C.15D.30答案：B解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）。投机型稳健型冒险型中庸型A.B.C.D.答案：B解析：根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。资本外逃可能在()情况下发生。政治形势动荡经济形势恶化国际收支平衡实施外汇管制A.B.C.D.答案：C解析：本题主要考查资本外逃可能发生的情形。保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃，它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。资本外逃主要在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡以及货币贬值等情况下发生，而一国宣布实施外汇管制、对资金外流进行限制或增加资金外流的税负，也有可能引起大量的资本外逃。#主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（ ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：考查全国股份转让系统公司备案制度。 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（ ）。A.先后顺序不同B.持股人身份不同C.持股金额不同D.优先级别不同答案：D解析：普通股票和优先股票这两种权益证券类型的关键区别在于它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的优先级别不同。#证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年。2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第7章下列各项属于证券法总则内容的有( )。立法的宗旨、适用范围证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则证券业与其他金融业的分业经营与管理证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：D解析：证券法总则的主要内容包括：立法的宗旨及适用范围、证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则、证券业与其他金融业的分业经营与管理、证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理等。下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让A.B.C.D.答案：B解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：（1）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。（6）记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。证券投资基金投资存在的风险主要有()。市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券投资基金存在的风险主要有：(1)市场风险。(2)管理能力风险。(3)技术风险。(4)巨额赎回风险。下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。前一次公开发行的公司债券尚未募足连续5年亏损改变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.B.C.D.答案：A解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型答案：D解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。、委托人；、证券经纪商；、证券交易所；、证券交易对象。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易对象四个要素构成。2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第8章股价指数的主要功能包括（ ）。综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析作为指数衍生产品和其他金融创新的基础作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报A.B.C.D.答案：A解析：股价指数的主要功能。股权类期权包括( )。单只股票期权股票组合期权股价指数期权股票利率期权 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：与股权类期货类似，股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权。剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值息税前利润倍数法企业价值息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.、D.、答案：C解析：企业价值息税前利润倍数法剔除了资本结构的影响。企业价值息税折旧摊销前利润倍数法不仅剔除了资本结构的影响，还剔除了折旧摊销的影响。金融债券的招投标发行通过( )债券发行系统进行。A: 中国人民银行B: 中国债券登记结算有限责任公司C: 中国银监会D: 证券交易所答案：A解析：金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。中国人民银行对招标过程进行现场监督。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.25B.30C.35D.40答案：B解析：证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30。根据中华人民共和国证券法的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员B.发行人的监事C.持有公司3股份的股东D.证券监督管理机构的工作人员答案：C解析：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。（2）持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。