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2022证券经纪人考试真题及详解5节2022证券经纪人考试真题及详解5节 第1节 能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是（ ）。A商品证券B货币证券C资本证券D政府证券正确答案：B 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.45元，时间10:25；丙的买入价11.45元，时间10:15。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。A乙甲丙B甲丙乙C甲乙丙D丙乙甲正确答案：D答案 D解析 根据“价格优先”的原则，丙乙二人交易要先于甲；再根据“同等价格下时间优先”的原则，丙要先于乙，因此三位投资者交易的顺序为：丙乙甲。 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。A监管要求的多样性B区域分布C上市交易制度D品种结构的多样性正确答案：ABC答案 ABC解析 除题中三项外，证券市场层次性还体现在覆盖公司类型。D项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。 关于证券登记，下列说法不正确的是( )。A是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为B是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C是保障投资者合法权益的重要环节D是规范证券发行和非交易过户的关键所在正确答案：D答案 D解析 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 下列不属于对证券犯罪制裁措施的是( )。A罚金B有期徒刑C无期徒刑D行业内通报批评正确答案：D答案 D解析 D项属于一般的纪律处分。 原始趋势的最低点是由下跌行情转为上升行情之最低点，至少在1年中此价位没有再出现；原始趋势的最高点是上升行情转为下跌行情之最高点，同样至少在1年中此价位没有再出现。（ ）正确答案： 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（ ）正确答案：2022证券经纪人考试真题及详解5节 第2节 单位犯编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。A3年B5年C10年D15年正确答案：B 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股价影响较大。（ ）正确答案： 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本利得D再投资收益正确答案：D 有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是( )。A股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2022年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场正确答案：C答案 C解析 C项根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2022年6月29日起，选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务。 根据我国公司法和证券法规定，股票发行价格可以（ ）。A等于票面金额B超过票面金额C低于票面金额D任意选定正确答案：AB 关于目标市场，下列说法正确的是( )。A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略”C目标市场的设定只能是一系列细分市场D根据所选择细分市场的标准，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略，集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式正确答案：A答案 A解析 差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”；集中性市场营销策略又称“密集性策略”；目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场；根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式 下列选项中，不属于导致债券不能收回投资的风险的是( )。A债权人的意外死亡B恶性通货膨胀导致货币的贬值C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金正确答案：AB答案 AB解析 债券不能收回投资的风险有两种情况：债务人不履行债务和流通市场风险。2022证券经纪人考试真题及详解5节 第3节 下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D利用传播媒介提供虚假信息正确答案：C答案 C解析 ABD三项均属于法律上规定的欺诈客户的行为。 某人持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为50元，新股认购价格为30元，买1股新股所需股权数为1.5，则该附权股票优先认股权的价值为( )元。A5B8C11D14正确答案：B答案 B解析 附权股票优先认股权价值=(附权股票的市价-新股认购价格)÷(买1股新股所需股权数+1)=(50-30)÷(1.5+1)=8(元)。 用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题。为有效解决这些难题，就要做好( )。A采取恰当的市场调查方法B在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量C采取恰当的数据分析方法D在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的投资动机作为细分变量正确答案：AB答案 AB解析 用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，如细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题。为有效解决这些难题，就要做好以下两点：在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量；采取恰当的市场调查方法。 下列关于股票发行方式的说法，正确的是( )。A发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行B上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式C根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票D我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式正确答案：BD答案 BD解析 A项发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行；C项根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 证券投资技术分析法的优点是( )。A对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B适用于相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域C适用于周期相对比较长的证券价格预测D进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长正确答案：A答案 A解析 基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单，主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域；技术分析对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。 固定收益证券的主要风险是（ ）。A信用风险B财务风险C利率风险D政策风险正确答案：C 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。A低于该价格的买入申报的全部成交价格B集合竞价最后一分钟的平均价C使成交量最大的价格D高于该价格的卖出申报的全部成交价格正确答案：C答案 C解析 集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。2022证券经纪人考试真题及详解5节 第4节 下列对社会公益基金认识，错误的是( )。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B我国的各种社会公益基金不可用于证券投资C福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金D社会公益基金属于基金性质的机构投资者正确答案：B答案 B解析 社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。 根据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。A一般席位B普通席位C专用席位D特别席位正确答案：BC答案 BC解析 交易席位的种类主要有：根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。D项特别席位是深交所席位的分类之一。 是技术分析的缺点。A对市场长远的趋势不能进行有益的判断B预测的时间跨度相对较长C对短线投资者的指导作用比较弱D预测的精确度相对较低正确答案：A答案 A解析 BCD三项是基本分析的缺点。 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。A公募证券B私募证券C基金证券D可转换证券正确答案：A 购买力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。( )正确答案：答案 解析 购买力风险虽然属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。对于固定受益的证券，如普通的债券、优先股等，影响就非常大；但对于浮动受益的证券，如浮动利率债券、保值贴补债券的影响就比较小。 在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在( )。A对客户进行开户指导B向客户提示投资产品风险C分析与解释产品投资协议条款的内容D介绍证券基础知识正确答案：ABC答案 ABC解析 在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务，如对客户进行开户指导、提示相关的注意事项、向客户提示投资产品风险、分析与解释产品投资协议条款的内容等。D项属于售前服务。 2022年底，沪、深市场总市值位列全球资本市场第一。（ ）正确答案：×2022证券经纪人考试真题及详解5节 第5节 关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的说法，错误的是( )。A境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证B境内居民个人和非居民之间不得进行B股协议转让，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管C光凭B股资金账户还不能到证券经营机构开立B股股票账户D凭本人有效身份证明和本人进账凭证开立B股资金账户正确答案：C答案 C解析 凭B股资金账户就可以到证券经营机构开立B股股票账户。 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A口头或书面警示B上报中国证监会网站公布C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易正确答案：ACD答案 ACD解析 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。如果相关人对第项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。 我国证券法规定证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。（ ）正确答案： 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）三个标准。A1000万元B5000万元C1亿元D5亿元正确答案：BCD 在订单匹配原则方面，( )是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。A时间优先B做市商优先C经纪商优先D价格优先正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。 下列选项中，属于股份有限公司监事会行使的职权的有( )。A向股东会会议提出提案B制定公司的基本管理制度C对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正正确答案：ACD答案 ACD解析 公司法第五十四条规定，股份有限公司监事会行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议；向股东会会议提出提案；公司章程规定的其他职权。B项制定公司的基本管理制度，属于股份有限公司的经理的职责。 关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。A营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B资金存取与会计核算人员不得兼职C财务人员可兼任清算员D前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职正确答案：C答案 C解析 证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职；营业部负责人也分设营销负责人和营运负责人分别负责前、后台管理；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑人员、财务人员不得兼任清算员。