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22年证券从业考试题免费下载8卷22年证券从业考试题免费下载8卷 第1卷 下列缺口形态中，（ ）的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况。A普通缺口B突破缺口C消耗性缺口D持续性缺口正确答案：B突破缺口的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况。 ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（ ）正确答案：×B。ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。正确答案： 发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。 （ ）正确答案：× 鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（ ）大型资本股票的回报率。A大于B小于C等于D可能大于也可能小于正确答案：A本题是对股票投资风格分类的考查。小型股票的流动性偏低，意味着必须对小型股票的投资者进行流动性补偿，从而小型股票的回报率大于大型资本股票的回报率。 包销方式下的承销团协议至少应当载明（ ）。A承销份额B承销起止日期C备案材料已经内核小组审核D当事人的住所正确答案：ABC22年证券从业考试题免费下载8卷 第2卷 中华人民共和国投资基金法的调整对象包括：证券投资基金管理人和托管人。 （ ）正确答案：×中华人民共和国投资基金法的调整对象包括：证券投资基金的份额持有人、证券投资基金的管理人和证券投资基金的托管人。 价值发现投资理念所依靠的工具是大量的市场资金，而不是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。 （ ）正确答案：×价值发现型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。 投资者存人的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。 ( )正确答案：156.A投资者委托买入证券时，需事先在证券经纪商处开立的证券交易结算资金账户中存入交易所需资金。投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，全部储存在证券经纪商独立的电脑系统内，并反映在投资者的资金账户中。投资者在资金账户中的存款可随时提取，证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金账户。 基金会计核算中，基金所有财务报告都应披露会计报表和会计报表附注的内容( )正确答案：×175.B根据有关规定，基金管理公司应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。半年度、年度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。基金会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（ ）正确答案： （ ）是基金管理公司最核心的一项业务。A基金的销售B基金运营C投资管理D投资咨询服务正确答案：C22年证券从业考试题免费下载8卷 第3卷 基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的A基金交易费B销售服务费C申购费D基金运作费基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答 第 125 题 我国的企业债券特指地方企业债券。（）A正确B错误正确答案：×我国的企业债券泛指各种所有制企业发行债券等。 按证券的（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质正确答案：A 上海证券交易所规定，连续竞价期间朱成交的买卖申报，自动进人收盘集合竞价。 （ ）正确答案：×掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。 融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例 ( )正确答案：×163.B融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。 关于积极债券组合管理说法正确的型（ ）。A水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略B久期是衡量利率变动敏感性的重要指标C对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率上升时，将增加投资组合的持续期D一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作正确答案：ABD预期利率上升时将缩短投资组合的持续期，因此C项错误，ABD项为正确选项。22年证券从业考试题免费下载8卷 第4卷 上升三角形比起对称三角形来，有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极。通常以角形的向上突破作为这个持续过程终止的标志。（ ）正确答案： 保证市场的公平、效率和透明是基金监督的首要目标。（ ）正确答案：× 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定折算率折合相加而成。（ ）正确答案： 在资本资产定价模型假设下，当市场达到平衡时，市场组合M成为一个有效组合；所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。（ ）正确答案：略 某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。A10000B13333C18182D2000000正确答案：C最低结算备付金限额=上月证券买人金额/上月交易天数×最低结算备付金比例=200万/22×20%=18182元。 深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是()。A、股权登记日为R日B、股息到账日为R+1日C、除权除息日为R+2日D、可流通股份红股交易起始日为R+1日正确答案：A22年证券从业考试题免费下载8卷 第5卷 债券的票面利率是指1个月的利息占票面金额的比例。 （ ）正确答案：×经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。题中描述的是财务风险。 实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。 A交易风险 B投资风险 C结算风险 D清算风险正确答案：C 无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )正确答案：×160.B如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户；如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日（R+7日）不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间，由于存在纳税调整等情况，会产生（ ）。A临时性差异B永久性差异C空间性差异D时间性差异正确答案：AB熟悉永久性差异和临时性差异及其产生原因。 中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。A全国银行间债券市场的主管部门B办理债券的登记、托管与结算的机构C对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构D全国银行间债券市场的监督部门正确答案：B 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ）。A公司制B会员制C契约制D合同制正确答案：B22年证券从业考试题免费下载8卷 第6卷 转换平价可被视为已将可转换证券转换为标的股票的投资者的盈亏平衡点。 （ ）正确答案： 上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（ ）正确答案：×上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。 在客户融资融券期问，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。 A客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B客户融资买人证券的权益归客户所有 C客户融券卖出证券的权益归客户所有 D客户融券卖出证券的权益归证券公司所有正确答案：BD熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P247。 套期保值是以规避期货风险为目的的期货交易行为。（ ）正确答案：× 资产配置的主要方法只有历史数据法。（ ）A正确B错误正确答案：×B资产配置的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。 交易所交易基金的期权属于（ ）。 A单只股票期权 B货币期权 C股票组合期权 D股票指数期权正确答案：C考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。22年证券从业考试题免费下载8卷 第7卷 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。（ ）正确答案：考察跨系统转托管。 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。A申购日之前B申购日当日C提出申购申请后D开立资金账户的同时正确答案：AB108. AB已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前（含该日）在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 ( )正确答案：×161.B合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B 股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 基金招募说明书的内容不包括的内容是（ ）。A风险警示内容B基金份额发售方式C基金合同摘要D基金持有人结构及前l0名基金持有人正确答案：D基金招募说明书应当包括下列内容：基金募集申请的核准文件名称和核准日期；基金管理人、基金托管人的基本情况；基金合同和基金托管协议的内容摘要；基金份额的发售日期、价格、费用和期限；基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；风险警示内容；国务院证券监督管理机构规定的其他内容。 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A我国证券法规定，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。A20%以上B30%以上C50%以上D70%以上正确答案：C22年证券从业考试题免费下载8卷 第8卷 交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时，子公司收购母公司新增发的股份。（ ）正确答案：交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权，使母、子公司之间可以相互控制运作。 由于新信息是可预测的，因此股票价格的变化也就是随机变动的。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B现代文献中有关EMH的论述以美国芝加哥大学财务学家尤金·法默对有效市场假设理论的阐述最为系统。有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。股票价格的任何变化只会由新信息引起。由于新信息是不可预测的，因此股票价格的变化也就是随机变动的。 客户融资融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券A以借还货B现金抵券C买卖还券D间接还券正确答案：C答案为C客户融资融券卖出后，可以选择买卖还券或直接还券的方式，偿还向证券公司融入的证券 一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。 投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。 （ ）正确答案：× 证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。正确答案：