基金从业预测试题5篇.docx

基金从业预测试题5篇基金从业预测试题5篇 第1篇 按照基金运作方式不同，证券投资基金可以划分为( )。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金答案：C解析：按照基金运作方式不同，证券投资基金可以划分为开放式基金和封闭式基金。 2022年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（）发行。A.工银瑞信全球B.上投摩根亚太优势C.华安国际配置基金D.广发亚太精选正确答案：C2022年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元。 ETF基金最早产生于（）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚正确答案：AETF基金最早产生于加拿大。 招募说明书不包含()A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定正确答案：A解析：招募说明书包含的重要信息包括：基金运作方式;从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款;基金投资目标、投资范围、投资策、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金风险提示;招募说明书摘要。A项属于基金合同应包含的信息。 基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.交易B.募集C.赎回D.申购正确答案：B基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集是证券投资基金投资的起点，基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性，份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。 欧洲最大的证券交易所是（ ）。A.法兰克福证券交易所B.爱尔兰证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.伦敦证券交易所正确答案：D(JP61)欧洲最大的证券交易所是伦敦证券交易所。基金从业预测试题5篇 第2篇 下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系答案：D解析：相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。 我国开放式股票基金的赎回采用（）。A.金额赎回B.份额赎回C.已知价交易原则D.未知价交易原则正确答案：BD我国开放式股票基金的赎回采用未知价原则和份额赎回原则。 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会正确答案：A督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节 ()不属于企业风险管理基本框架的要素。A.内部环境B.目标设定C.信息与沟通D.外部控制正确答案：D解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控。 利率互换、货币互换均属于金融互换。( )正确答案:正确解题思路：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。 下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中，不正确的是()。A.根据证券投资基金法的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况B.根据私募投资基金监督管理暂行办法规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息D.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续正确答案：B我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则，对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。B项说法错误。基金从业预测试题5篇 第3篇 办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司答案：C解析：根据基金业务外包服务指引(试行)第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。 对基金管理人的估值结果负有复核责任的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人正确答案：B我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。 优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有( )。A：建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制B：强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制C：建立健全的内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制D：优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系答案：A B C D 修订后的证券投资基金法于()正式实施。A、2022年6月1日B、2022年12月28日C、2022年6月1日D、2022年12月28日正确答案：A解析：2022年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的证券投资基金法并于2022年6月1日正式实施。 在基金管理中要求，在收益目标已定的条件下努力使投资风险最小，以确保收益目标的实现。判断对错正确答案：正确 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括( )。A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动正确答案：B基金从业预测试题5篇 第4篇 任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。A.5B.10C.15D.20正确答案：D考点：银行间债券市场的交易与结算。解析：按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。 基金的投资决策过程涉及( )。A.研究发展部B.交易员C.基金投资部D.投资决策委员会和风险控制委员会答案：ACD解析：在决策制定过程中涉及公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门。选项B交易员是投资交易过程中涉及的。 看涨期权在执行时，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格( )。A、越高B、越低C、趋近0D、不确定答案：A解析： 本题考查影响期权价格的因素。看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高。 对于公司型基金，现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定)，全部由( )进行规定。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金公司章程D.基金年度报告正确答案：C解析：对于公司型基金，现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定)，全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。故本题选C选项。 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证正确答案：CC解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。违规向他人提供基金未公开的信息。诋毁其他基金、销售机构或销售人员。散布虚假信息，扰乱市场秩序。同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。承诺利用基金资产进行利益输送。以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。挪用投资者的交易资金或基金份额。11从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。 创业投资的考察重点为( )和产品服务部分。A、公司所处行业B、管理团队C、职业经理人D、公司战略正确答案：B解析：不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。基金从业预测试题5篇 第5篇 除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由( )组成，合伙人对合伙企业债务承担( )。A.普通合伙人无限连带责任B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任C.有限合伙人有限责任D.有限合伙人无限连带责任正确答案：A 日本的投资基金主要以( )为主。A 股票基金B：债券基金C：货币市场基金D：衍生工具基金E：国债基金答案：B 下列不属于金融市场构成要素的是( )。A.外部环境B.市场参与者C.金融交易的组织方式D.金融工具答案：A解析：金融市场的构成要素有：(1)市场参与者。(2)金融工具。(3)金融交易的组织方式。 关于卖空交易，下列说法正确的是（ ）。A.投资者借人资金购买证券B.平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途C.投资者向证券公司借人一定数量的证券卖出D.会缩小投资收益率或损失率正确答案：CA项，在我国，保证金交易被称为“融资融券”，融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易，融券即投资者借人证券卖出，也称卖空交易；B项，融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，是不能用于其他用途的；D项，融券业务同样会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。 ( )是指比较公认的能够反映市场整体变动的指数。A.市场指数 B.普通投资风格指数 C.夏普基准 D.标准化投资组合答案：A 以下哪些基金评价业务是禁止的()。A.对不同分类的基金进行合并评价B.对特定客户资产管理计划进行评价C.对基金、基金管理人评级的更新间隔为1个月D.对基金合同生效不足6个月的基金进行评价正确答案：ABCD考2;见销售基础教材P163