2022证券从业考试题目下载5卷.docx

2022证券从业考试题目下载5卷2022证券从业考试题目下载5卷 第1卷 证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（ ）正确答案：×证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的，以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构行为进行监督与管理。 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。 （ ）正确答案：× 中国人民银行于2022年7月21日确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。（ ）正确答案：熟悉汇率的概念、汇率制度及汇率变动的影响。见教材第三章第二节，P108。 目前，我国基金管理公司新增股东不得转让出资的时间是（ ）。A半年内B一年内C两年内D公司存续期内正确答案：B基金管理公司的发起人在子公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。中国证监会批准的特殊情形除外。 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由（ ）制定。A全国银行间同业拆借中心交易系统B中国人民银行C正回购方D回购双方正确答案：D全国银行问市场质押式回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式，内容由回购双方约定，一般包括成交日期、交易员姓名、回购期限、回购利率等。故D选项正确。 理论上，期货价格有可能高于或等于相应的现货金融工具，不可能低于相应的现货金融工具 ( )正确答案：×132.B理论上，期货价格有可能高于、等于或低于相应的现货金融工具。 外国公司的股票在美国上市通常采用（ ）形式。A股票B存托凭证C认股权证D股票期权正确答案：B答案为B。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。目前，通过发行美国存托凭证的方式，实现了外国证券在美国的间接上市。2022证券从业考试题目下载5卷 第2卷 NASDAQ小型资本市场是为一些有发展潜力的小型公司准备的，在小型资本市场上市的公司都是成交活跃、市场形象好并且符合严格财务标准和公司治理标准的公司。 （ ）正确答案：×对在NASDAQ小型资本市场上市的公司财务要求较低，但公司治理标准和全国市场一样。 我国财政债券的发行对象是各专业银行、综合性银行及非银行金融机构，券面形式采取人民银行代债务方发给财政债券收据，可以记名，可以挂失，也可以流通转让。 （ ）正确答案：×我国财政债券的发行对象是各专业银行、综合性银行及非银行金融机构，券面形式采取人民银行代债务方发给财政债券收据，可以记名，可以挂失，但不能流通转让。 以下所列的事项中属于内幕信息的有（ ）。A公司债务担保的重大变更B公司营业用主要资产的报废一次性超过30%C公司涉及的重大诉讼D公司经营方针的重大变更E公司高级管理人员的变更正确答案：ABCDE 在我国，社保基金由（ ）组成。A福利基金B社会保障基金C社会保险基金D企业基金正确答案：BC 从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D1999正确答案：C 首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。A最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态B最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见正确答案：ABCD 依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。 （ ）正确答案：×2022证券从业考试题目下载5卷 第3卷 我国允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债的目的是（ ）。A为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要B为解决财务公司资金来源单一的现状C满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模正确答案：ABCD 关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有( )。（1分）A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响正确答案：ABD103. ABDC项，系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的。 在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录。完成证券交收。 （ ）正确答案：×在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 股价移动的规律可以概括为“暂时平衡打破平衡确立趋势趋势延续打破趋势找到新的平衡”（ ）。正确答案：× 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托：均视为无效委托。 （ ）正确答案：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。 与封闭式基金相比，开放式基金更注重基金资产的流动性。（ ）正确答案： 公司发行境内上市外资股，应选聘的中介机构有承销商、法律顾问、审计机构、评估机构。（ ）正确答案：2022证券从业考试题目下载5卷 第4卷 股份报价转让不提供集中撮合成交服务。 （ ）正确答案： 在国际标准行业分类中，对每个门类又划分为：（ ）。A大类、中类、小类BA类、B类、C类C甲类、乙类、丙类D类、类、类正确答案：A 指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益（或累计基金净损失）占基金净值比例计算的金额。A.基金净收益B.基金经营业绩C.损益平准金D.未分配基金净收益正确答案：C答案 C解析：损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益（或累计基金净损失）占基金净值比例计算的金额。 ETF与LOF的区别有（ ）。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场所不同C对申购、赎回限制不同D基金投资策略不同正确答案：ABCD 上升阶段的八个浪的全过程中，前五浪是上升浪，其中上升主浪是（ ）。A第一浪B第二浪C第三浪D第四浪E第五浪正确答案：ACE 证券交易从结算的时间安排来看，交收可以分为（ ）。 A滚动交收 B按月交收 C会计日交收 D按周交收正确答案：AC证券交易从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。 在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。（ ）正确答案：2022证券从业考试题目下载5卷 第5卷 银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计。银行作出纳，各有分工，互助配合。正确答案： 委托指令有效期一般分当日有效和约定日有效两种。（ ）正确答案： 合规总监的职责有（ ）。 A对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录正确答案：ABCD考点：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P293。 根据证券法的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。（ ）正确答案：×证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。 使用当前及历史价格对未来作出预测将是徒劳的，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息，这是半强式有效市场的特征。 （ ）正确答案：×以上是弱式有效市场的特征。 基本分析主要适用于( )。A周期相对比较长的证券价格预测B相对成熟的证券市场C预测精确度要求不高的领域D短期行情的预测正确答案：ABC104. ABC基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单。缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。因此，基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。 集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。（ ）正确答案：×