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21年证券从业模拟冲刺试题集7卷21年证券从业模拟冲刺试题集7卷 第1卷 基金管理公司的质量结构式一个直接关系到基金能否规范运作、持有人权益是否能够落到实处的重要问题。（ ）正确答案： 基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的( )。 A发起人、管理人和份额持有人 B管理人、托管人和份额持有人 C托管人、发起人和份额持有人 D受益人、管理人和份额持有人正确答案：B 一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）正确答案：×答案为B。一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销或供不应求商品的股票购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游商品等股票的购买力风险较大。 上市公司重大资产重组发生( )情形时，独立财务顾问应当及时出具核查意见，向中国证监会及其派出机构报告，并予以公告。（1分）A中国证监会作出核准决定前，上市公司对交易对象作出变更，构成对原重组方案重大调整的B中国证监会作出核准决定后，上市公司在实施重组过程中发生重大事项，导致原重组方案发生实质性变动的C中国证监会作出核准决定前，上市公司对交易标的作出变更，构成对原重组方案重大调整的D中国证监会作出核准决定前，上市公司对交易价格作出变更，构成对原重组方案重大调整的正确答案：ABCD110. ABCD参见上市公司重大资产重组管理办法第三十四条。 下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（ ）。 A股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告 B股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易E1内提出恢复上市申请 C股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告 D股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件正确答案：ABC熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P221。21年证券从业模拟冲刺试题集7卷 第2卷 在债券持有期内没有债息收入，贴息发行到期偿还本金的贴现债券，其久期等于其到期期限。（ ）正确答案： 实际发行额不少于人民币（ ）亿元的公司债券，可以在全国银行间债券市场交易流通。A2B3C4D5正确答案：D公司债券在全国银行间债券市场交易流通，实际发行额不少于人民币5亿元。 建立在SM1之上的詹森指数和特雷诺指数都要求一个市场组合，在实际应用过程中可以选择一个或两个准市场组合作为市场组合的替代品。 （ ）正确答案：× 投资者想申购 ETF可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )正确答案：×投资者想申购ETF就可以先按照清单买入这一揽子股票。这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。 企业短期融资券注册会议原则上（ ）召开一次，由（ ）名注册委员会委员参加。A每月，3B每周，5C每周，3D每月，5正确答案：B21年证券从业模拟冲刺试题集7卷 第3卷 基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（ ）正确答案：题目所述是内部控制基本要求中对于强化内部监察稽核控制的进一步展开论述。 根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（ ）。 A1/2 B1/3 C1/4 D1/5正确答案：B了解我国证券业在加入WT0后对外开放的内容。见教材第一章第三节，P41。 第 130 题 非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。（）A正确B错误正确答案：× 全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。 （ ）正确答案： 目前，我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。( )正确答案：21年证券从业模拟冲刺试题集7卷 第4卷 保持公司控制权策略有（ ）。A每年部分改选董事会成员B限制董事资格C超级多数条款D“白衣骑士”策略正确答案：ABC 证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B接受上市申请，安排证券上市C代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D实物证券的保管正确答案：ACD答案为ACDB选项是证券交易所的职能 以下关于债券的说法，正确的有（ ）。A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系正确答案：ABCD债券规定的借贷双方的权利和义务包含四个方面的含义：第一，债券发行人是借入资金的经济主体；第二，投资者是出借资金的经济主体；第三，发行人必须在规定的时间内还本付息；第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。 证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。 （ ）正确答案：× 影响行业兴衰的主要因素是（ ）。A技术进步B产业政策C社会习惯的改变D行业分类方法的不同正确答案：ABC21年证券从业模拟冲刺试题集7卷 第5卷 在全国银行间市场进行质押式回购交易时，对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的对手方确认即可成交的报价。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A在全国银行间市场进行质押式回购交易时，对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的对手方确认即可成交的报价。 积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。 （ ）正确答案：积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。正确答案：×合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产；委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 股份有限公司通过发行股票可以实现（ ）功能。 A短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来 B筹集到扩大再生产、规模经营所需要的巨额资本 C增强公司的发展能力 D提高财务杠杆，提供公司盈利能力正确答案：ABC考点：熟悉企业股份制改组的目的和要求。见教材第三章第一节，P76。 金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。（ ）正确答案：×金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照约定价格而非当期价格买卖基础金融资产的合约。21年证券从业模拟冲刺试题集7卷 第6卷 证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先正确答案：AC 根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按( )自动锁定。A25%B50%C80%D100%正确答案：D答案为D。根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引规定，上市公司董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%,自动锁定。 税收是财政政策的主要手段。 （ ）正确答案：×国家预算是财政政策的主要手段。 基金管理人至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。（ ）正确答案：略 从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（ ）A正确B错误正确答案：×B本题考查股票分割与合并。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。21年证券从业模拟冲刺试题集7卷 第7卷 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 ( )正确答案：×142.B证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 下列可以从基金财产中列支的费用有（ ）。A基金管理人的管理费B基金托管人的托管费C销售服务费D基金合同生效后的信息披露费用正确答案：ABCD 国内第一只契约型开放式证券投资基金是( )。A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金正确答案：C答案 C解析：国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。A.套利基金B.基金中的基金C.保本基金D.伞形基金正确答案：D 证券投资分析师自律组织的功能主要包括（ ）。A进行会员资格认证B对会员进行职业道德、行为标准管理C对证券投资分析师进行培训D为会员内部交流及国际交流提供支持E当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼正确答案：ABCD