证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑.docx

证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑 第1辑参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。美国证券交易委员会存券银行托管银行中央存托公司A.B.C.D.答案：C解析：美国存托凭证的有关业务机构，选C。下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是().有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权.股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见A.、B.、C.、D.、答案：B解析：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上60万元以下C.10万元以上100万元以下D.50万元以上500万元以下答案：D解析：第一百九十二条违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。对证券经纪业务实施统一领导、分级管理防范公司与客户之间的利益冲突切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。以下关于基金定期报告的说法，错误的有（ ）。基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细基金半年度报告要求进行审计基金管理人应在会计年度的前6个月结束后30日内编制完成基金半年度报告基金年度报告在会计年度结束后的90日内经过审计后予以公告A.B.C.D.答案：A解析：基金定期报告的内容。基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名股票明细、前5名债券明细。基金半年度报告不要求进行审计。基金管理人应在会计年度的前6个月结束后60日内编制完成基金半年度报告。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑 第2辑变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。代理人身份证复印件双方有效身份证复印件双方有效身份证原件客户本人资金账户卡A.、B.、C.、D.、答案：C解析：自然人客户变更代理人时，客户本人和新代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。.已被机构聘用.最近3年未受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A：.B：.C：.D：.答案：D解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。以上四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络答案：B解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力.持续合规情况的认可C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证D.私募基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告答案：B解析：中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。用于回购交易的债券包括( )。国债中央银行票据政策性金融债券企业中期票据A: . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：D解析：债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券；用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑 第3辑在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法答案：A解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有中华人民共和国证券法证券公司监督管理条例关于加强上市证券公司监管规定外资参股证券公司设立规则证券公司设立子公司试行规定关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知等。选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（ ）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易答案：A解析：选择性货币政策工具是指中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施，包括消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制，除此之外还有直接信用控制和间接信用控制等。B、C属于一般货币政策工具，C属于创新性货币政策工具。证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。 A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定答案：B解析：证券经纪人除不得有证券经纪人管理暂行规定第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。权证是一种（ ）类金融衍生产品。A.股权B.债权C.期权D.期货答案：C解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人(以下简称发行人)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。辞职不为原聘用机构所聘用的变更聘用机构的与原聘用机构解除劳动合同的A: . . B: . . C: . . D: . . .答案：B解析：根据证券业从业人员资格管理办法第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑 第4辑向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。时间内容方式依据A.B.C.D.答案：D解析：向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10答案：D解析：金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。监管谈话出具警示函责令改正责令定期报告A.、B.、C.、D.、答案：D解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。SPV是对（ ）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构答案：D解析：SPV是对特殊目的机构的简称。（ ）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行答案：D解析：人民币债券的审批机制，选D。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑 第5辑财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正答案：A解析：财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（ ）。明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户A.B.C.D.答案：D解析：考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容，以上都对。世界上最早的证券交易所是（ ）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所答案：C解析：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所阿姆斯特丹证券交易所证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。真实、合法的资金和账户明确授权业务隔离风险监控A.B.C.D.答案：C解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务答案：A解析：证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。