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22年基金从业模拟冲刺试题集6章22年基金从业模拟冲刺试题集6章 第1章 ( )是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。A.定向增发投资基金B.不动产基金C. 狭义创业投资基金D.基础设施基金正确答案：A解析：定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。考点：股权投资基金分类：按投资领域分类 下列有关中国证券投资基金业协会履行的职责说法错误的是()。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。C.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。D.依法对股权投资基金进行宣传推介答案：D 关于债券当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是()。A.债券市价越偏离债券面值，期限越短，当期收益率越接近到期收益率B.债券市价越接近债券面值，期限越短，当期收益率越接近到期收益率C.债券市价越接近债券面值，期限越长，当期收益率越接近到期收益率D.债券市价越偏离债券面值，期限越长，当期收益率越接近到期收益率(2022证券投资基金基础真题)答案：C 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历正确答案：D解析：具有3年以上证券投资管理经历。 合规独立性最重要的是（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都不对正确答案：A(JP190)合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。22年基金从业模拟冲刺试题集6章 第2章 关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是()。A.可以根据申购金额不同分段设置费率B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率B 投资基金主要是一种( )投资工具。A.直接B.间接C.综合D.分散答案：B解析：投资基金主要是一种间接投资工具。 良好的职业道德风尚包括()A.为客户服务B.对单位负责C.为行业争光D.以上全部答案：D解析：良好的职业道德风尚包括为客户服务、对单位负责、为行业争光。 内部控制系统的目标是( )。A、降低经营风险B、提高基金管理人的经营效益C、消除经营风险D、直接促进组织目标的实现正确答案：D解析：内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。 股权投资基金募集的一般流程的顺序是( )。 基金路演期 募集筹备期 协议签署及出资 投资者确认A.、B.、I、C.、D.、正确答案：B解析：股权投资基金募集的一般流程为：募集筹备期基金路演期投资者确认协议签署及出资。22年基金从业模拟冲刺试题集6章 第3章 根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中( )不是公募基金特点。A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广B.投资金额要求低，是一种小投资者参与C.募集对象不固定，接受监管部门的严格监管D.投资者属于高财富净值人群，风险承受能力较强答案：D 下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。A、基金销售机构B、基金评价机构C、律师事务所和会计师事务所D、基金业协会答案：D解析：除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。 申请设立基金的主要发起人有( )。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司答案：B C D 下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查正确答案：D最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A.董事会B.管理层C.董事长D.股东会正确答案：D基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。22年基金从业模拟冲刺试题集6章 第4章 下列属于成长型股票的是（）。A.周期型股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.防御性股票正确答案：A成长型股票可以进一步分为持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。 招募说明书摘要部分出现在每()个月更新的招募说明书中。A.1B.3C.5D.6正确答案：D招募说明书摘要部分出现在每6个月更新的招募说明书中，主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容，是招募说明书内容的精华。 ( )是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。A.票面利率B.回售条款C.赎回条款D.转换价格正确答案：B 某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )。A、9884.42元B、9881.42元C、10000元D、9884元正确答案：A解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。 基金市场服务机构主要包括( )。A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.基金评级公司答案：ABCD22年基金从业模拟冲刺试题集6章 第5章 从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是( )。A.解除经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D.直接促进组织目标的实现正确答案：D 进行股权投资基金财务尽职调查时，在财务预测中经常会用到的方法包括( )。A、场景分析和敏感度分析B、比率分析和现值分析C、资产负债分析和盈亏分析D、盈利能力分析、营运能力分析和偿债能力分析答案：A解析： 本题考查财务尽职调查。股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险，注重对企业未来价值和成长性的合理预测，经常采用趋势分析和结构分析工具，在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。 根据投资者适当性制度，一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金用资金余额不低于人民币( )万元。A.50B.100C.150D.200正确答案：A 客户至上的基本要求是()的利益优先。A客户B基金托管人C基金管理人D基金销售机构正确答案：A 以下关于风险敞口的说法不正确的是( )。A.风险敞口是对风险因子的暴露程度B.可以通过多个维度测量风险敞口C.所有风险敞口都可直接测量D.在某些多因子模型中，可以用偏离多少个标准差来衡量对该因子的风险敞口参考答案：C解析：有些风险敞口无法直接测量 22年基金从业模拟冲刺试题集6章 第6章 证券投资基金正式开始起步的标志是( )。A：美国国际证券信托基金B：马萨诸塞投资信托基金C：外国和殖民地政府信托投资基金D：美国富达证券投资基金答案：C 股权投资基金投资后管理的主要内容包括( )。对被投资企业进行上市辅导对被投资企业进行的项目监控活动对被投资企业提供增值服务对被投资企业提供再融资服务A.、B.、C.、D.、正确答案：D解析：股权投资基金投资后管理的主要内容可以分为两类：(1)股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动;(2)股权投资基金对被投资企业提供的增值服务，包括帮助企业规范财务管理系统、完善公司治理结构、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合、为企业提供管理咨询服务。 开放式基金的交易价格不直接受市场供求影响。A.正确B.错误正确答案：A 从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括()A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高D证券投资基金分类概述从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势表现在简化管理、降低成本;强大的扩张功能。 投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（ ）环节。A.形成投资策略B.构建投资组合C.绩效评估与组合调整D.执行交易指令正确答案：B在投资组合构建及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会，对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案。