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证券从业考试试题及答案8篇证券从业考试试题及答案8篇 第1篇 某贴现债券面值1000元，期限180天，以10.5%的年贴现率公开发行，发行60天后，以面额9%的折扣在市场出售，则该债券的持有期收益率为（ ）。A13.65%B14.25%C15.75%D12.85%正确答案：B卖出价格=1000?(1-9%?120/360)=970(元)；持有期收益率=?360/60?100%14.25%。所以正确答案是B项。 设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，高级管理人员应至少有一名计算机专业技术人员。（ ）正确答案： 对社会公益基金认识不正确的是（ ）。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者正确答案：B 为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，上海证券交易所根据相关法律和规章制度，于2022年11月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（ ）正确答案：× 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额正确答案：ABC答案为ABC参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的徐外，所以D选项说法错误 关于股票，下列表述正确的有（ ）。A股票是一种虚拟资本$_$B股票属于物权证券C股票属于债权证券D股票是证权证券正确答案：AD股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本；股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东权利，而是证明股东权利，所以股票是证权证券。B、C两项，物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。证券从业考试试题及答案8篇 第2篇 境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（ ）。A10名以上B15名以上C20名以上D25名以上正确答案：C 下列信息属于内幕信息的是（ ）。A公司分配股利或者增资计划B公司债务担保的重大变更C公司股权结构的重大变化D上市公司收购的有关方案正确答案：ABCD 上海证券交易所的综合指数有（ ）。A上证成分股指数B上证380指数C上证综合指数D新上证综合指数正确答案：CD答案为CD。上海证券交易所的综合指数包括：(1)上证综合指数；(2)新上证综合指数。 2022年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所内设立与主板市场并列的中小企业板块。（ ）正确答案：×2022年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。 非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。 （ ）正确答案：×熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P176。 股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 （ ）正确答案：×证券从业考试试题及答案8篇 第3篇 基金产品的投资所涉及的思路包括( )。A.确定目标客户B.选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合C.考虑相关法律D.基金产品线控制正确答案：ABC答案为ABC。基金产品的投资所涉及的思路包括确定目标客户、选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合、考虑相关法律及基金管理水平等。 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理·马柯威茨于1952年系统提出。 （ ）正确答案：证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理·马柯威茨于1952年系统提出。 开放式基金份额的转换采用( )A.已知价法B.未知价法C.以上两种方法中的任何一种D.以上两种方法均不正确正确答案：B 分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。A最短期限为1年，无最长期限限制B最短期限为1年，最长期限为6年C最短期限为2年，无最长期限限制D最短期限为2年，最长期限为6年正确答案：A 某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的产权比率为（ ）。A40%B67%C150%D80%正确答案：C资产负债率一负债资产一负债(负债+所有者权益)，公式上下同时除以负债，得到：资产负债率得出产权比率=150%。 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（ ）正确答案：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P350。证券从业考试试题及答案8篇 第4篇 广义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构、股东的权利等方面的制度安排。正确答案：×狭义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排。 截止到2022年年底，我国共有基金管理公司61家。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A截至2022年年底，我国共有基金管理公司61家。 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）正确答案： 在计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是（ ）。A在流动资产中，存货的变现能力最强B由于某种原因，部分存货可能已损失报废，但还没处理C部分存货已抵押给某债权人D存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题正确答案：BCDA选项应该是在流动资产中，存货的变现能力最差。 收益公司债券没有固定到期日，只在公司盈利时才向投资者支付利息。 （ ）正确答案：×收益公司债券只在公司盈利时才向投资者支付利息，但有固定到期日。 按照偿还期限分类，国债分为（ ）。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D永久国债正确答案：ABC掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，1987。证券从业考试试题及答案8篇 第5篇 证券市场流动性包含的要求有 （ ）。 A高效率 B成交价格 C成交速度 D低成本正确答案：BC熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过( )形成期货价格的功能。A集中竞价B抽签C公开投标D事先定价正确答案：A31.A价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。 从股价波动与经济周期的联系中，可以得知（ ）。A经济总是处在周期性运动中B等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场C把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利D景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌正确答案：A股价伴随经济周期相应地波动，但是股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的，经济总是处在周期性运动中。所以A选项正确。 增长型基金具有（ ）特点。A较少考虑当期收入B以追求资本增值为基本目标C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低正确答案：ABCABC增长型与收入型基金相比，风险大、收益较高。所以不选D。 与旗形一样，楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态（ ）。正确答案：× 基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。A基金募集B上市交易C投资监管D净值披露正确答案：ABD证券从业考试试题及答案8篇 第6篇 证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。 （ ）正确答案：证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。 对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是（ ）。A分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C确定各情景发生的概率D以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险正确答案：B 在弱式有效市场中，技术分析法能够得到最好的运用。（ ）正确答案：×在弱式有效市场中，证券价格完全反映包括它本身在内的历史的证券价格资料，技术分析法失效。 指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。 （ ）正确答案： 证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A15日 B30日 C2个月 D6个月正确答案：A证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。证券从业考试试题及答案8篇 第7篇 按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（ ）。A公募基金B私募基金C上市基金D封闭基金正确答案：C 公司型基金可以是有限责任公司、合伙制公司和股份有限公司。（ ）正确答案：公司型基金具有法人资格，但是公司采取的形式可以是有限责任公司、合伙制公司或者股份有限公司。 1999年7月1日，（ ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A中华人民共和国证券法B中华人民共和国债券法C证券公司管理办法D证券交易所管理办法正确答案：A 外国债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。 （ ）正确答案：× 证券投资顾问服务费用应当以（ ）收取。 A证券投资顾问人员以个人名义 B证券投资顾问人员通过个人账户 C现金 D公司账户正确答案：D掌握证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知以及证券公司内部控制指引的主要内容。见教材第九章第二节，P426。 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，设投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值为（ ）。A6.7万元B6.2万元C6.3万元D65万元正确答案：B证券从业考试试题及答案8篇 第8篇 结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。 （ ）正确答案： 我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。 （ ）正确答案：×国际通行的新股竞价发行也称招标购买方式，与我国的上网竞价发行不同，区别在于国际上竞价的买方是承销机构，我国竞价的买方是广大投资者。 经办人查验法人客户开户条件是否符合证券法规定，应以企业真 实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取 的措施有（ ）。 A是否办理过年检 B法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致 C证券交易委托代理协议书上所填写的客户信息是否与提交的资料一 致、完整 D证券交易委托代理协议书上加盖的公章是否与提交的原始资料上的 公章一致正确答案：ABCD熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P9293。 股票是所有权的凭证，没有固定的格式。 （ ）正确答案：×随着股份制度的发展和完善，许多国家对股票票面格式作了规定，提出票面应载明的事项和具体要求。 下列属于股东大会行使的职权有（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案C选举和更换总经理D对公司增加或减少注册资本作出决议正确答案：ABD公司章程第40条规定，股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：(1)决定公司经营方针和投资计划；(2)选举或更换由非职工代表担任的董事、监事，并决定有关董事、监事的报酬事项；(3)审议批准董事会的报告；(4)审议批准监事会的报告；(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(8)对发行公司债券作出决议；(9)对公司的合并、分立、解散和清算或者变更公司形式作出决议；(10)修改公司章程；(11)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(12)审议批准以下对外的担保事项：a、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；b、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；c、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；d、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；e、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；(13)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；(14)审议股权激励计划；(15)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手BA和B席位分别增加某实物券100手和500手CB和C席位均增加某实物券300手DA和C席位均增加某实物券300手正确答案：D