宁夏关于成立矿用设备公司可行性报告（范文参考）.docx

泓域咨询 /宁夏关于成立矿用设备公司可行性报告宁夏关于成立矿用设备公司可行性报告xxx有限公司目录第一章 拟组建公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资本9三、 注册地址9四、 主要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据10公司合并利润表主要数据10公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据12六、 项目概况12第二章 行业、市场分析16一、 煤矿机械行业概况16二、 煤矿机械行业概况16第三章 公司成立方案18一、 公司经营宗旨18二、 公司的目标、主要职责18三、 公司组建方式19四、 公司管理体制19五、 部门职责及权限20六、 核心人员介绍24七、 财务会计制度25第四章 背景、必要性分析33一、 行业竞争格局33二、 行业的发展背景34三、 行业发展趋势36四、 项目实施的必要性37第五章 发展规划39一、 公司发展规划39二、 保障措施40第六章 法人治理结构43一、 股东权利及义务43二、 董事48三、 高级管理人员53四、 监事56第七章 项目环境影响分析58一、 编制依据58二、 建设期大气环境影响分析58三、 建设期水环境影响分析62四、 建设期固体废弃物环境影响分析63五、 建设期声环境影响分析63六、 营运期环境影响64七、 环境管理分析66八、 结论69九、 建议70第八章 风险风险及应对措施71一、 项目风险分析71二、 公司竞争劣势78第九章 项目选址分析79一、 项目选址原则79二、 建设区基本情况79三、 创新驱动发展82四、 社会经济发展目标82五、 产业发展方向84六、 项目选址综合评价86第十章 项目投资分析87一、 编制说明87二、 建设投资87建筑工程投资一览表88主要设备购置一览表89建设投资估算表90三、 建设期利息91建设期利息估算表91固定资产投资估算表92四、 流动资金93流动资金估算表93五、 项目总投资94总投资及构成一览表95六、 资金筹措与投资计划95项目投资计划与资金筹措一览表96第十一章 进度规划方案97一、 项目进度安排97项目实施进度计划一览表97二、 项目实施保障措施98第十二章 经济效益及财务分析99一、 基本假设及基础参数选取99二、 经济评价财务测算99营业收入、税金及附加和增值税估算表99综合总成本费用估算表101利润及利润分配表103三、 项目盈利能力分析103项目投资现金流量表105四、 财务生存能力分析106五、 偿债能力分析106借款还本付息计划表108六、 经济评价结论108第十三章 项目综合评价说明109第十四章 附表111主要经济指标一览表111建设投资估算表112建设期利息估算表113固定资产投资估算表114流动资金估算表114总投资及构成一览表115项目投资计划与资金筹措一览表116营业收入、税金及附加和增值税估算表117综合总成本费用估算表118固定资产折旧费估算表119无形资产和其他资产摊销估算表119利润及利润分配表120项目投资现金流量表121借款还本付息计划表122建筑工程投资一览表123项目实施进度计划一览表124主要设备购置一览表125能耗分析一览表125报告说明xxx有限公司主要由xx集团有限公司和xxx有限责任公司共同出资成立。其中：xx集团有限公司出资975.00万元，占xxx有限公司75%股份；xxx有限责任公司出资325万元，占xxx有限公司25%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资30327.53万元，其中：建设投资24489.13万元，占项目总投资的80.75%；建设期利息682.56万元，占项目总投资的2.25%；流动资金5155.84万元，占项目总投资的17.00%。项目正常运营每年营业收入58500.00万元，综合总成本费用44189.96万元，净利润10489.39万元，财务内部收益率27.62%，财务净现值22214.81万元，全部投资回收期5.29年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。随着供给侧改革的继续深度推进，虽然制约煤机大面积采购，但是在改革的催化下，行业内的竞争格局在逐步优化，因为煤炭行业落后产能去化将提升大型煤矿的集中度，进而提高综采机械化率。根据中国煤炭建设协会统计，从2013-2015年，年产120万吨大型煤矿的数量由850家增加到1050家，同期，年产30万吨小型煤矿的数量由9800家减少到7000家，未来煤炭行业的集中度仍将进一步提升，同时，受煤价影响，部分煤机企业在近几年先后关停，加快了行业产能出清，为剩余存活的企业提供了更大的生存空间，龙头企业通过技术优势、渠道优势会在存量市场的竞争中获取更大的市场份额，并且下游集中度很大程度上会向上游传递，下游大客户对煤机性能严格需求限制行业准入门槛，且考虑到安全等因素，下游客户群体更换供应商的可能性较低，利于现有竞争者蚕食存量市场份额。未来，随着大型煤机装备制造企业的整合发展，煤机行业在产业结构调整，市场加速洗牌后，产业集中度将大幅提升。本报告基于可信的公开资料，参考行业研究模型，旨在对项目进行合理的逻辑分析研究。本报告仅作为投资参考或作为参考范文模板用途。第一章 拟组建公司基本信息一、 公司名称xxx有限公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1300万元三、 注册地址宁夏xxx四、 主要经营范围经营范围：从事矿用设备相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx有限公司主要由xx集团有限公司和xxx有限责任公司发起成立。（一）xx集团有限公司基本情况1、公司简介公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额11410.399128.318557.79负债总额3827.293061.832870.47股东权益合计7583.106066.485687.33公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入41872.7833498.2231404.58营业利润6282.535026.024711.90利润总额5087.124069.703815.34净利润3815.342975.972747.04归属于母公司所有者的净利润3815.342975.972747.04（二）xxx有限责任公司基本情况1、公司简介公司依据公司法等法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定并由股东大会审议通过了董事会议事规则，董事会议事规则对董事会的职权、召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等进行了规范。 公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢”的经营理念，以“市场为导向、顾客为中心”的企业服务宗旨，竭诚为国内外客户提供优质产品和一流服务，欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额11410.399128.318557.79负债总额3827.293061.832870.47股东权益合计7583.106066.485687.33公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入41872.7833498.2231404.58营业利润6282.535026.024711.90利润总额5087.124069.703815.34净利润3815.342975.972747.04归属于母公司所有者的净利润3815.342975.972747.04六、 项目概况（一）投资路径xxx有限公司主要从事关于成立矿用设备公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由预计每年煤机设备更新为750亿元到1200亿元之间。我国煤炭产量变化不大，假设煤炭年均产量为36亿吨左右，按照煤炭综采设备投资50-80元/吨计算，维持每年36亿吨煤炭产量所需要的综采设备规模为1800亿元-2880亿元之间。而2012年之后综采设备占煤机比重逐渐下滑，2015年下滑至30%左右，按照30%比例来算煤机需求约为6000亿元-9600亿元，按照设备8年更新周期算每年煤机设备更新需求在750亿元-1200亿元之间。综合分析判断，发展不足仍然是最大的区情，加快发展仍然是最紧迫的任务。对标全国平均发展水平，我们的差距仍然十分明显，对标全面建成小康社会目标，我们的任务十分艰巨。必须坚持目标导向和问题导向，自觉把我区发展置于全国大格局中，进一步解放思想，科学谋划，准确定位，着力在优化结构、增强动力、破解难题、补齐短板上取得突破，在全区上下形成咬定目标、不等不靠、奋力追赶、竞相发展的生动局面。（三）项目选址项目选址位于xxx（以最终选址方案为准），占地面积约72.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx套矿用设备的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积76026.30，其中：生产工程49420.80，仓储工程14074.56，行政办公及生活服务设施7692.54，公共工程4838.40。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资30327.53万元，其中：建设投资24489.13万元，占项目总投资的80.75%；建设期利息682.56万元，占项目总投资的2.25%；流动资金5155.84万元，占项目总投资的17.00%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：58500.00万元。2、综合总成本费用（TC）：44189.96万元。3、净利润（NP）：10489.39万元。4、全部投资回收期（Pt）：5.29年。5、财务内部收益率：27.62%。6、财务净现值：22214.81万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划24个月。（九）项目综合评价本项目生产线设备技术先进，即提高了产品质量，又增加了产品附加值，具有良好的社会效益和经济效益。本项目生产所需原料立足于本地资源优势，主要原材料从本地市场采购，保证了项目实施后的正常生产经营。综上所述，项目的实施将对实现节能降耗、环境保护具有重要意义，本期项目的建设，是十分必要和可行的。第二章 行业、市场分析一、 煤矿机械行业概况煤矿机械装备制造业是为煤炭生产企业提供装备和服务的行业。按照煤矿开采的顺序，主要分为勘探设备、综掘设备、综采设备、辅助设备、洗选设备，另外，还包括煤炭安全设备、电气设备以及露天矿设备等，产品种类有采煤机、掘进机、输送机、支架、勘探设备和洗选设备等近30类，包括了从勘探到开采到输送以及洗选等全部煤炭生产环节所需的各种设备。一般而言，煤炭综合采掘机械装备以“三机一架”为核心，占到煤矿机械装备总投资70%的比重，在以“三机一架”为核心的综采装备投资总额中，液压支架占比一般超过45%，掘进机和采煤机分别占到大约12%和13%的比重，刮板输送机、带式输送机等输送装备约占到10%，其它各种装备的比重一般约占20%。二、 煤矿机械行业概况煤矿机械装备制造业是为煤炭生产企业提供装备和服务的行业。按照煤矿开采的顺序，主要分为勘探设备、综掘设备、综采设备、辅助设备、洗选设备，另外，还包括煤炭安全设备、电气设备以及露天矿设备等，产品种类有采煤机、掘进机、输送机、支架、勘探设备和洗选设备等近30类，包括了从勘探到开采到输送以及洗选等全部煤炭生产环节所需的各种设备。一般而言，煤炭综合采掘机械装备以“三机一架”为核心，占到煤矿机械装备总投资70%的比重，在以“三机一架”为核心的综采装备投资总额中，液压支架占比一般超过45%，掘进机和采煤机分别占到大约12%和13%的比重，刮板输送机、带式输送机等输送装备约占到10%，其它各种装备的比重一般约占20%。第三章 公司成立方案一、 公司经营宗旨根据国家法律、行政法规的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，以专业经营的方式管理和经营公司资产，为全体股东创造满意的投资回报。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、矿用设备行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx有限公司主要由xx集团有限公司和xxx有限责任公司共同出资成立。其中：xx集团有限公司出资975.00万元，占xxx有限公司75%股份；xxx有限责任公司出资325万元，占xxx有限公司25%股份。四、 公司管理体制xxx有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、宋xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。2、袁xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。3、顾xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。4、崔xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。5、吴xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。6、孟xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。7、向xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。8、何xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司持有的本公司股份不参与分配利润。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（1）利润分配原则：公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以维护股东权益和保证公司可持续发展为宗旨，保持利润分配的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定；（2）利润分配决策程序：公司年度的利润分配方案由董事会结合公司的经营数据、盈利情况、资金需求等拟订，董事会审议现金分红方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序等事项。公司也可根据相关法律、法规的规定，结合公司实际经营情况提出中期利润分配方案。公司独立董事应对利润分配方案发表明确的独立意见，利润分配方案须经董事会过半数以上表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过后，方可提交股东大会审议；股东大会审议现金分红方案时，公司应当通过多种渠道主动与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。对报告期盈利但公司董事会未提出现金分红方案的，董事会应当做出详细说明，独立董事应当对此发表独立意见。提交股东大会审议时，公司应当提供网络投票等方式以方便股东参与股东大会表决。此外，公司应当在定期报告中披露未分红的具体原因，未用于分红的资金留存公司的用途；监事会应当对董事会和管理层执行公司分红政策的情况及决策程序进行监督，对董事会制定或修改的利润分配政策进行审议，并经过半数监事通过，在公告董事会决议时应同时披露独立董事、监事会的审核意见；公司利润分配政策的制订或修改由董事会向股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半通过并经三分之二以上独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制定或修改发表独立意见；公司利润分配政策的制定或修改提交股东大会审议时，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；对章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过论证后履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需要调整分红政策，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因。有关调整利润分配政策的议案由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会审议批准。（3）现金分红的条件公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，并且现金流充裕，实施现金分红不影响公司的持续经营；审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（4）现金分红政策公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。重大资金支出是指需经公司股东大会审议通过，达到以下情形之一：交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的30%以上；交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000万元；交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元；交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元。满足上述条件的重大投资计划或者重大现金支出须由董事会审议后提交股东大会审议批准。（5）利润分配时间间隔：在满足上述第（四）款条件下，公司每年度至少分红一次；（6）现金分红比例：公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围；公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%；（7）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其所占用的资金。（8）公司在依据公司的利润分配原则、利润分配政策、利润分配规划以及本章程的规定，进行利润分配时，现金分红方式将优先于其他各类非现金分红方式。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。第三节会计师事务所的聘任3、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。4、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。5、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。6、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第四章 背景、必要性分析一、 行业竞争格局国内煤炭装备制造行业的集中度相对较低，企业数量众多。大型国有企业、上市公司凭借其在经验、技术、资金等方面的优势，市场占有率相对稳定；外资企业凭借其先进的技术水平和国际品牌，质量和性能具有一定的优势；民营企业依靠自身灵活的经营机制和高效的运营效率，市场份额增长迅速，已经成为不可忽视的力量。但国内行业内以中小型煤机企业居多，这些企业资金规模小，产品区分度小，主要集中在中低端产品市场；且过去多年来，下游煤炭行业资金充裕，支付能力强，盲目追求产量，粗放式经营，对煤炭开采、运输机械装备需求旺盛；各中小型企业不注重研发，产品抄袭模仿，对产品质量和安全可靠性不重视，只为迅速扩大收入，低价销售占领市场，一度造成行业不良竞争。随着供给侧改革的继续深度推进，虽然制约煤机大面积采购，但是在改革的催化下，行业内的竞争格局在逐步优化，因为煤炭行业落后产能去化将提升大型煤矿的集中度，进而提高综采机械化率。根据中国煤炭建设协会统计，从2013-2015年，年产120万吨大型煤矿的数量由850家增加到1050家，同期，年产30万吨小型煤矿的数量由9800家减少到7000家，未来煤炭行业的集中度仍将进一步提升，同时，受煤价影响，部分煤机企业在近几年先后关停，加快了行业产能出清，为剩余存活的企业提供了更大的生存空间，龙头企业通过技术优势、渠道优势会在存量市场的竞争中获取更大的市场份额，并且下游集中度很大程度上会向上游传递，下游大客户对煤机性能严格需求限制行业准入门槛，且考虑到安全等因素，下游客户群体更换供应商的可能性较低，利于现有竞争者蚕食存量市场份额。未来，随着大型煤机装备制造企业的整合发展，煤机行业在产业结构调整，市场加速洗牌后，产业集中度将大幅提升。二、 行业的发展背景1、煤炭是我国的主体能源煤炭是我国的基础能源和重要原料，煤炭工业是关系国家经济命脉和能源安全的重要基础工业，在我国一次能源结构中，煤炭将长期是主体能源。我国仍处于工业化、城镇化加快发展的历史阶段，能源需求总量仍有增长空间。煤炭占我国化石能源资源的90%以上，是稳定、经济、自主保障程度最高的能源，煤炭在一次能源消费中的比重将逐步降低，但在相当长时期内，我国“富煤、贫油、少气”的资源条件决定了在未来相当长的一段时期内主体能源地位不会变化。近年来，煤炭行业即使在去产能、大气环境治理、清洁能源使用等因素影响下，每年仍将维持在相当高的产量，以保障我国经济发展巨大的能源需求。国民经济的稳步发展带动了持续的能源消费，而煤矿机械装备的需求随着煤炭消费增长，市场空间广阔。2、煤炭开采机械化率提高、产业集中度提升带动煤机需求与国外主要采煤国家相比，我国煤炭资源开采条件属中等偏下水平，除山西、陕西、内蒙古等省区部分煤田开采条件较好外，其他煤田开采条件均较为复杂。并且，随着易采煤源的消耗，考虑到采煤安全和人力成本，未来煤炭开采对机械化设备的投入和要求会越来越高。根据煤炭工业发展“十三五”规划要求，到2020年全国煤矿采煤机械化程度达到85以，掘进机械化程度达到65%以上。截至2015年底，我国煤矿采煤机械化率为76%，掘进机械化率为58%，仍有较大的差距。同时，根据煤炭工业发展“十三五”规划到2020年要求煤炭生产结构优化，煤矿企业数量控制在3,000家以内，120万吨/年及以上大型煤矿产量占80%以上，30万吨/年及以下小型煤矿产量占10%以下。随着产业集中度的提高，大中型煤矿产量比重增加，因其对采煤机械化程度要求较高，煤机需求量大，为煤机市场创造了更多需求。3、煤机设备安装基数的逐年增大带来大量的售后维修和更新需求从推动煤矿机械装备发展的下游行业来看，煤矿机械装备维修服务需求规模的增长主要来源于新增煤炭产能的需求、煤矿机械设备更新换代的需求、以及煤矿机械化率提升三个方面。受宏观经济增速放缓影响，煤炭的增量也会放缓，但鉴于当前我国煤机装备基数较大的总市场需求，未来在新设备需求、设备更新换代等因素影响下，我国煤机行业仍有新的发展机遇。三、 行业发展趋势1、市场格局方面，行业集中度将逐步上升由于历史原因，国内煤矿机械企业集中度较低，企业规模普遍较小。近年来，在政府主导下煤炭行业持续实施大范围的兼并重组，集中度大幅提高，下游行业集中度的提高也带动了煤矿机械行业集中度上升。重组后的大型煤炭企业对供应商配套能力、服务水平等方面的要求上升，优势企业可以通过对外兼并重组、发展战略客户，对内丰富产品结构、提高服务水平，不断提升竞争力并提高市场占有率。2、产品方面，煤机行业将向成套化、智能化方向发展综合机械化采煤工艺下，煤矿机械设备之间必须具备高度的协调性。不同企业生产的设备存在功率、工艺、可靠性等方面的差异。一旦发生故障，由于技术原因或供应商之间协调不畅，可能影响故障修复和煤炭开采企业的正常生产。为保障生产，同时也节省采购时间，煤炭开采企业普遍希望优势煤矿机械企业能够具备综合配套能力，即一家企业能够统筹设计并生产以“三机一架”为主的成套综合采掘设备。3、业务方面，售后运维服务将成为重要的竞争领域煤矿机械装备属于专用机械，技术专业性强，而且应用环境恶劣，产品损耗较大，为了不影响煤炭开采企业的正常生产，供应商需要具备产品安装、技术培训、维修、零配件及时供应等全方位的售后服务能力，以保证在煤矿机械使用过程中出现的任何问题都能够得到及时、专业、有效的解决。从国外煤矿机械行业领先企业的收入结构可以看出，当产品保有量趋于饱和后，服务型收入将构成收入的重要组成部分，具备生产制造、维修保养等全方位服务能力的煤矿机械制造企业将具备更好的发展前景。目前我国煤矿机械制造企业的售后维修和服务收入比例普遍不高。在短期几年内，煤炭行业提振乏力，煤炭企业资金紧缺，支付能力下降；煤炭行业“去产能”又严重影响新增开工矿井带来的煤机装备需求，因此，原有矿井在用装备的维修更新服务收入将成为煤机企业激烈竞争的领域。四、 项目实施的必要性（一）现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。（二）公司产