2016年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.doc

2016年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、金融期货与金融期权的区分在于（）。 A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 2、直投基金采纳非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。 A20 B30 C40 D50 3、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。 A在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者 B机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人 C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险力量强等特征 D在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 4、依据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众供应隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B供应虚假财务会计报告罪 C内幕交易罪 D操纵市场罪 5、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。 A公司净资产 B公司的股利政策 C股份分割 D市场因素 6、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A短期政府债券 B短期金融债券 C短期企业债券 D长期政府债券 7、公正交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值_零。 A大于 B小于 C等于 D不等于 8、我国目前对证券发行实行的是（）。 A核准制 B审批制 C审查制 D核查制 9、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。 A财务指标 B财务目标 C财务比率 D财务分析 10、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别依据单利债券和复利债券的计息方法来计算其到期时的利息（）。 A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 11、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致_。 A认股权证的价值不变 B认股权证的价值削减 C认沽权证的价值增加 D认沽权证的价值削减 12、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A3 B10 C13 D20 13、_在多因素模型的基础上突破性地进展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德·罗尔 C史蒂夫·罗斯 D威廉·夏普 14、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A行业 B产业 C企业 D工业 15、_又被称为“跨期套利”。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利 16、实施由_负责。 A国务院 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 17、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在肯定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A国家债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 18、_是考察公司短期偿债力量的关键。 A营运力量 B变现力量 C盈利力量 D固定资产的规模 19、凭证式债券是（）。 A具有标准格式实物券面的债券 B债权人认购债券的收款凭证 C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 20、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。 A票面利率 B到期期限 C市场利率 D到期收益率 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、2000年3月18日，_签署协议，合并为泛欧交易所。 A阿姆斯特丹交易所 B布鲁塞尔交易所 C巴黎交易所 D伦敦交易所 22、金融时报证券交易所指数包括_。 A综合精算股票指数 B100种股票交易指数 C金融时报工业股票指数 DFT-200指数 23、证券的发行方式有_。 A上网发行 B定向发行 C招标发行 D承购包销 24、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 25、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。 A最简单受其损害的是固定收益证券 B一般股股票的购买力风险相对较大 C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 26、上证综合指数_。 A以1990年12月19日为基期 B以全部上市股票为样本 C以股票成交量为权数 D以股票发行量为权数 27、对股票定义的描述，正确的是_。 A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B股票实质上代表了股东对股份公司的全部权 C股票是一种有价证券 D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 28、对证券公司的股东及实际掌握人熟悉正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资供应融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际掌握人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应准时报告，并责令订正 D实际掌握人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 29、目前我国发行的一般国债有_。 A国库券 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债(电子式) 30、非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 31、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场_。 A做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 B做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 C做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险 D做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险 32、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括_。 A审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 B执行会员大会的决议 C审定对会员的接纳 D制定、修改证券交易所的业务规章 33、关于基金管理费，下列说法正确的是_。 A基金管理费通常依据每个估值日基金净资产的肯定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付 B基金规模越大，收益越多，管理费率就越高 C我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向 D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取 34、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采纳派发觉金红利方式进行安排，则_。 A每股收益(摊薄)为0.35元/股 B提取法定盈余公积金为455.6万元 C提取任意盈余公积金为227.8万元 D共最多可派发的现金红利额10744.8万元 35、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性